Finanzdienstleistungs-Compliance - GWG, Anlegerschutz, Steuern Kursinformation - VSV ASG Training
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Finanzdienstleistungs- Compliance GWG, Anlegerschutz, Steuern Kursinformation Durchführung 2020 Eine Gemeinschaftsinitiative mit:
Inhalt Übersicht 3 Zielgruppe und Zielsetzung 4 Programm 5 Dozierende 7 Durchführung 2020 7 Prüfung 8 Kosten 9 Anmeldung/Beratung 10 Zertifizierung und Anerkennung 14 2
Übersicht
Die Compliance in der Geldwäschereibekämpfung, im Angebot von Finanzinstru-
menten (Anlegerschutz) und im Steuerbereich sicherstellen
Die Regulierungswelle rollt in unvermindertem Tempo über den Schweizer Finanzplatz. Die Anforde-
rungen der Compliance an die Führungskräfte und Mitarbeitenden in Finanzinstituten nehmen laufend
zu. Gefragt sind ein Verständnis der rechtlichen und operativen Zusammenhänge sowie die Fähigkeit
zur praktischen Umsetzung im Tagesgeschäft. Dabei bilden die Bekämpfung der Geldwäscherei und
zunehmend der Anlegerschutz sowie Steuern die Schwerpunkte.
Der Zertifikatslehrgang für Finanzdienstleistungs-Compliance vermittelt Mitarbeitenden auf al-
len Stufen – ob im LECO, im Operationsbereich oder an der Kundenfront – wesentliche theoretische
Grundlagen sowie das Verhaltenswissen und die praktischen Anwendungsbeispiele, um den aktuellen
regulatorischen Anforderungen von heute zu genügen. Im Ergebnis erwerben die Teilnehmer die Kom-
petenzen, um die Regel- und Gesetzeskonformität ihres Tagesgeschäfts sicherzustellen.
Der Lehrgang besteht aus den drei Modulen GWG, Anlegerschutz sowie Steuern. Der Lehrgang
umfasst total 19 Halbtage, jeweils 8.15 – 11.45 Uhr in Zürich. Es können auch nur ein oder zwei Module
belegt werden.
Jedes Modul schliesst mit einer optionalen 90-minütigen Prüfung. Erfolgreiche Kandidatinnen und Kan-
didaten erhalten das Zertifikat Finanzdienstleistungs-Compliance FA/IfFP, ausgestellt von der
Fund Academy und dem IfFP Institut für Finanzplanung. Die Module sind von SAQ und Cicero als Wei-
terbildungs- bzw. Rezertifizierungsmassnahme anerkannt.
3Ihr Kompetenznachweis in der Compliance
Zielsetzung Nach Abschluss dieses Lehrgangs besitzen Sie
die erforderlichen Kompetenzen, um in einem Fi-
Der Lehrgang erweitert die traditionellen (zu- nanzinstitut die Compliance im Tagesgeschäft zu
meist intern angebotenen) Produkt- und Ver- sichern.
kaufsschulungen um rechtliches, regulatori-
sches und verhaltensspezifisches Wissen. Ziel
Teilnehmerinnen und Teilnehmer
ist es, betriebsintern die Compliancerisiken
und -kosten zu senken, das Verantwortungs- Angesprochen sind Mitarbeitende auf allen
bewusstsein eines jeden Mitarbeiters auf allen Stufen in Banken, bei Vermögensverwaltern
Stufen zu steigern und im Ergebnis die Effizienz sowie im Fund & Asset Management; dies in
und Qualität der Complianceprozesse zu ver- LECO-Abteilungen sowie in produkt- und kun-
bessern. Im Mittelpunkt steht der Schutz der denorientierten Funktionen.
Finanzinstitute durch ausreichende Organisati-
on, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Im Einzelnen sind damit diese Funktionen ange-
Verhaltenspflichten. sprochen: Kundenberatung / Distribution und Sa-
les Support / Legal & Compliance / Produkt- und
Der Lehrgang ermöglicht einen intensiven Vertriebsverantwortliche im Fund & Asset Manage-
Wissens- und Erfahrungsaustausch zwischen ment / GWG-Verantwortliche für Steuer-Fragen.
Teilnehmenden und Fachexperten, aber auch
unter den Teilnehmenden selbst. Er bietet Ge-
Zulassungsvoraussetzungen
legenheit, sich im Beisein verschiedener Fach-
experten aus der Praxis mit den geltenden und Mindestens drei Jahre Berufserfahrung in der
künftigen Regulatorien sowie den anstehenden Finanzbranche.
Veränderungen im Detail auseinanderzusetzen.
Die Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen
Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit
einem umfassenden theoretischen Rahmen und
entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich
der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben
die erforderlichen Kompetenzen, um den zuneh-
menden Auflagen und dem hohen Änderungs-
rhythmus im Tagesgeschäft zu genügen und ein
einwandfreies Management der Compliance-Risi-
ken in ihrem Finanzinstitut zu unterstützen.
4Programm
Modul Tage Lektionen
GWG
Grundlagen der Geldwäschereibekämpfung 1 Halbtag 4
Risikobasierte Sorgfaltspflichten / Identifizierung der Vertragspartei 1 Halbtag 4
Identifizierung der Vertragspartei / Wirtschaftliche
Berechtigung an Unternehmen 1 Halbtag 4
Überwachung 1 Halbtag 4
Melderechte und -pflichten / Vermögenssperre 1 Halbtag 4
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung / Finanzsanktionen 1 Halbtag 4
Zusammenfassung / Übungen / Q&A 1 Halbtag 4
7 Halbtage 28
Modul Tage Lektionen
Anlegerschutz
Grundlagen und aktuelle Entwicklungen im Finanzmarktrecht 1 Halbtag 4
FIDLEG / FINIG / KAG-Compliance 1 1 Halbtag 4
FIDLEG / FINIG / KAG-Compliance 2 1 Halbtag 4
Internationales Recht und Crossborder-Aktivitäten 1 Halbtag 4
MiFID-Compliance 1 Halbtag 4
Compliance im Betrieb / Übungen / Q&A 1 Halbtag 4
6 Halbtage 24
5Modul Tage Lektionen
Steuern
Einführung in das Schweizer Steuerrecht: Grundlagen,
direkte Steuern, Steuerstrafrecht 1 Halbtag 4
Besteuerung von Finanzprodukten in der Schweiz:
Grundlagen, indirekte Steuern, kollektive Kapitalanlagen,
strukturierte Produkte 1 Halbtag 4
Internationale Verhältnisse: Grundlagen des internationalen
Steuerrechtes, aktuelle Themen (CRS, AIA, FATCA) 1 Halbtag 4
Steuerdelikte als Vortaten für Geldwäscherei 1 Halbtag 4
«Tax Compliance»: Sorgfaltspflichten für Finanzdienstleister 1 Halbtag 4
Abschlusstag: Zusammenfassung / Übungen / Q&A 1 Halbtag 4
6 Halbtage 24
Lehrgang
Total
19 Halbtage
76
4 Präsenzlektionen = 1 Präsenz-Halbtag
Der Präsenzunterricht wird ergänzt durch ein Selbststudium, welches der Vor- und Nachbereitung dient.
Sie sollten dafür zusätzlich zwei bis vier Stunden pro Halbtag einplanen.
Die ausführlichen Modulbeschriebe finden Sie im Studienprogramm.
6Durchführung 2020
Termine Lehrgang COM-ZH-20-01 Kurszeiten
Modul GWG Kurstage 8.15 – 11.45 h
Kursstart Di, 7. Januar 2020 Prüfungen 8.15 – 9.45 h
Kursende Di, 3. März 2020
Prüfung Di, 10. März 20
Kursort
Modul Steuern
Kursstart Di, 17. März 2020 Pädagogische Hochschule Zürich, Lagerstrasse 2,
Kursende Di, 5. Mai 2020 8001 Zürich (im Komplex Europaallee, direkt beim
Prüfung Di, 12. Mai 2020 Hauptbahnhof Zürich).
Modul Anlegerschutz
Kursstart Di, 26. Mai 2020
Lehrgangsleitung
Kursende Di, 30. Juni 2020
Prüfung Di, 7. Juli 2020 Rainer Landert, Dr. oec. publ., Leiter Fund Aca-
demy, Zürich
Stundenplan auf Anfrage: info@iffp.ch Felix Horlacher, Dr. oec. publ., Leiter IfFP Insti-
tut für Finanzplanung, Zürich
7Prüfung
Prüfung Trägerschaft
Jedes Modul schliesst mit einer schriftlichen Prü- Der Lehrgang wird in Zusammenarbeit zwischen
fung von 90 Minuten. dem IfFP Institut für Finanzplanung und der Fund
Academy durchgeführt.
Zur Prüfung wird nur zugelassen, wer den Unter-
richt regelmässig besucht hat. Es sind maximal
2 Absenzen pro Modul zulässig.
8Kosten
Kosten Lehrgang Kosten Prüfung
Gesamter Lehrgang = 3 Module* CHF 7’700
3 Module* CHF 1’800
2 Module* CHF 5’250
2 Module* CHF 1’250
1 Modul CHF 2’750
1 Modul CHF 750
Die Kursgebühren verstehen sich inklusive
Kursunterlagen. Zusätzliche Kosten entstehen für
Reise, Verpflegung etc.
Es kann auch nur die Ausbildung (ohne Prü-
fung) besucht werden. Es können auch nur ein
oder zwei Module belegt werden.
* gebucht und belegt in der gleichen Durchführung
9Anmeldung/Beratung
Anmeldung Information
Bitte melden Sie sich online an: Aktuelle Informationen finden Sie jederzeit auf
www.finanzcompliance.ch > Anmeldung www.finanzcompliance.ch.
Die Teilnehmerzahl ist beschränkt. Anmeldungen
werden in der Reihenfolge ihres Eingangs be-
rücksichtigt. Auskünfte / Beratung
Wir geben Ihnen auch gerne individuell Auskunft
oder beraten Sie persönlich. Schreiben Sie uns
ein Mail: info@iffp.ch. Oder rufen Sie uns einfach
an: 058 800 56 00.
Beratungstermin:
www.studienberatung-iffp.ch
Online-Beratung:
www.online-beratung-iffp.ch
10Dozierende
Vermögensverwalter, Banken und Pensionskas-
Martin Blumenthal, M. sen spezialisiert und berät diese im Bereich der
A. HSG, dipl. Wirtschafts- direkten und indirekten Steuern, nationale und
prüfer, Manager bei PwC internationale Steuerstrukturierung sowie loka-
Schweiz, Zürich le und grenzüberschreitende Tax Due Diligen-
ce. Als Partner ist er insbesondere für jegliche
Martin Blumenthal arbeitet
Schweizer Steuerangelegenheiten von diversen
seit 2009 bei PwC in Zü-
Mandaten im Bereich der Anlageberatung und
rich. Zu Beginn hat er bei
Vermögensverwaltung zuständig. Er hat einen
der IT-Revision im Bereich
Abschluss in Betriebswirtschaft von der Univer-
der Datenanalyse gearbeitet und anschliessend
sität St. Gallen und ist diplomierter Steuerexperte
war er während über fünf Jahren in der Finanzre-
vision von PwC tätig mit Fokus auf Rechnungs-
prüfungen sowie Aufsichtsprüfungen von Banken
und Vermögensverwaltern. Seit dem Wechsel
Yvonne Lenoir Gehl, lic.
in die Steuerberatung von PwC unterstützt er
iur., Rechtsanwältin, LL.M.,
Schweizer Vermögensverwalter, institutionelle In-
Bank Pictet, Genf
vestoren sowie Banken im Bereich der Unterneh-
menssteuerberatung, Investmentstrukturierung Nach ihrem Jus-Studium in
sowie Steuerreporting für Fonds. Er hat einen Zürich, dem Erwerb eines
Abschluss in Betriebswirtschaft von der Univer- LL.M. in Europarecht am
sität St. Gallen und ist diplomierter Wirtschafts- College of Europe in Brüg-
prüfer. ge und dem Anwaltspatent
spezialisierte Yvonne Lenoir Gehl sich seit 2001
im Bereich Asset Management und kollektive Ka-
pitalanlagen. Sie begann ihre berufliche Laufbahn
Benjamin De Zordi, lic. 2001 als Anwältin bei Lenz & Staehelin in Genf,
oec. HSG, dipl. Steuer- wechselte 2006 nach Brüssel zur belgischen
experte, Partner bei PwC KBC Gruppe, wo sie unter anderem Company
Schweiz, Zürich Secretary mehrerer Luxemburger Fonds und der
Luxemburger Management Company war. Von
Benjamin De Zordi arbeitet 2009 bis 2013 betreute sie als Senior Regulatory
seit 2002 im Steuerbereich Advisor beim europäischen Asset Management
von PwC in Zürich mit dem Verband EFAMA Dossiers wie Corporate Gover-
Hauptfokus auf die Finanzindustrie. Er hat sich nance, Responsible Investment und AIFMD. Seit
auf die Beratung von inländischen sowie auslän- 2017 ist Yvonne Lenoir Gehl für die Pictet Group
dischen kollektiven Kapitalanlagen, in Genf tätig.
11gelmässig in seinen Fachgebieten und führt auch
Urs Hofer, lic.iur., Rechts- eigene Weiterbildungsveranstaltungen durch.
anwalt, LL.M. (LSE), Lehraufträge nahm er bisher an der Universität
Walder Wyss Rechtsan- Zürich, der Fachhochschule Nordwestschweiz
wälte, Zürich und am Centro di Studi Bancari in Vezia/TI wahr.
Urs Hofer sammelte Be-
rufserfahrung im Ban-
ken-, Finanzmarkt- und Benjamin Marti, lic. iur.,
Finanzdienstleistungsrecht, insbesondere Ver- Rechtsanwalt, KPMG, Zü-
mögensverwaltung, kollektive Kapitalanlagen rich
und andere Finanzprodukte in der Rechtsab-
teilung der Asset Management Division einer Benjamin Marti arbeitet bei
schweizerischen Grossbank sowie bei einem KPMG Zürich, berät dort
Effektenhändler und Emittenten von struk- Finanzinstitute und ande-
turierten Anlageprodukten. Seit 2008 ist er re Finanzintermediäre bei
als Rechtsanwalt in den vorgenannten Fach- aufsichtsrechtlichen Fragestellungen und vertritt
gebieten beratend tätig. Seine akademische diese in regulatorischen Verfahren vor den Auf-
Ausbildung schloss Urs Hofer an der London sichtsbehörden (Setup-Fragen, Bewilligungs-
School of Economics and Political Science ab und Genehmigungsverfahren, Vorabklärungen
(LL.M. Banking Law and Financial Regulation). und Enforcementverfahren etc.) und vor den
Gerichten. Er zeichnet sich durch eine besondere
Expertise im Recht der kollektiven Kapitalanlagen
aus. Darüber hinaus verfügt er über Erfahrung
im Aufbau und Betrieb von internen Complian-
Michael Kunz, Fürspre- ce Management Systemen, in der Überarbeitung
cher, LL.M., Anwaltskanz- des internen Vertrags- und Weisungswesens und
lei Kunz Compliance, Bern im Optimieren von organisatorischen Prozessab-
läufen.
Michael Kunz hat als Un-
tersuchungsrichter für
Wirtschaftsdelikte und
anschliessend als wissen-
schaftlicher Adjunkt bei der Eidg. Bankenkom-
mission in Bern gearbeitet, bevor er sich im Juli
2001 als Rechtsberater für E-Finance und Com-
pliance selbständig gemacht hat. Er publiziert re-
12Stephan Müller, MLaw Sabine Bartenschlager-Igel, MIBL, PwC Legal
UZH, Legal Head CIO Switzerland, Zürich
Office, Julius Bär, Zürich
Stephan Müller stiess im
Sommer 2016 zu Julius
Bär und bekleidete seither
das Amt des Head of Le-
gal im CIO Office, wo er als Rechtsspezialist die
Initiativen der neu gegründeten Geschäftseinheit
Investment Management unterstützt. Im Frühjahr
2018 wurde ihm zudem die Rolle des CEO für
JB Nomura Wealth Management Ltd. übertra-
gen. Im Frühjahr 2019 wird er ein weitergefasstes
Aufgabengebiet als Head IM Business Risk über-
nehmen und seine Asset Managementexpertise
in dieser neuen Funktion einbringen. Stephan
Müller war zuvor in verschiedenen Funktionen
im Product Management und Development tä-
tig und dabei als Fachjurist insbesondere auf
alternative Anlagen spezialisiert. Davor arbei-
tete er während sieben Jahren bei der Zürcher
Kantonalbank im Bereich Product Management
und Fachführung Anlagen für Basis- und Kol-
lektivkapitalanlagen. Vor dieser Tätigkeit war er
in beratender Funktion im Legal und Software
Engineering für Finanzintermediäre tätig. Von
2012 bis 2016 war Stephan Müller Chairman
der ETF Expertengruppe der SFAMA und ver-
trat national und international die Interessen
der Produzenten. Er ist zudem im Rahmen der
beruflichen Weiterbildung als Dozent tätig. Er
hält einen Master of Law der Universität Zürich.
13Zertifizierung und Anerkennung
Zertifizierung Anerkennung
Die Module sind von der SAQ (Swiss Associati-
Das Zertifikat wird von der Fund Academy und
on for Quality) anerkannt als Massnahme für die
dem IfFP Institut für Finanzplanung ausge-
Aufrechterhaltung der Zertifizierung als Bankkun-
stellt:
denberater/in SAQ.
„Finanzdienstleistungs-Compliance FA/IfFP“
Die Module sind auch von Cicero, dem Weiter-
Modulabsolventen: bildungsregister der Schweizer Versicherungs-
– Zertifikat «GWG-Compliance FA/IfFP» wirtschaft, anerkannt und geben Weiterbil-
– Zertifikat «Anlegerschutz-Compliance FA/IfFP» dungs-Credits.
– Zertifikat «Steuer-Compliance FA/IfFP»
Sie sind schliesslich auch von der Swiss Financial
Planners Organization SFPO als Weiterbildungs-
massnahme akkreditiert.
Mehr Infos auf www.finanzcompliance.ch > Zerti-
fizierung/Anerkennung.
14Compliance: GWG, Anlegerschutz, Steuern «Der Studiengang Finanzdienstleistungs-Compliance vermittelt praxisnahes Fachwissen in kompak- ter Form. Die Kurse und deren Inhalte sind für einen breiten Kreis von Interessenten zu empfehlen.» Andreas Sturzenegger Head Compliance & Risk Controlling, 1741 Fund Solutions AG, St. Gallen
Zwei starke Partner für Ihren Bildungserfolg
IfFP Institut für Finanzplanung Fund Academy
1995 gegründet, zählt das IfFP Institut für Fi- Fund Academy, gegründet 2001, ist eine inter-
nanzplanung zu den Marktführern in der Aus- national anerkannte Fund & Asset Management
und Weiterbildung von Finanzfachleuten in der Business School mit Aktivitäten in Zürich, Genf
Schweiz. Unsere Stärke sind berufliche Weiter- und Luxemburg. Ausbildungsinhalte sind das
bildungen für Beraterinnen und Berater mit moderne Börsen- und Anlagegeschäft und ins-
kundenorientierten Aufgaben auf allen Stufen. besondere das Gebiet der kollektiven Kapital-
anlagen und des Fund & Asset Managements.
IfFP Institut für Finanzplanung AG Fund Academy
Bernerstrasse Süd 169 Sihlstrasse 99
8048 Zürich 8001 Zürich
Telefon 058 800 56 00 Telefon 044 211 00 13
info@iffp.ch info@fund-academy.com
www.iffp.ch www.fund-academy.com
Juli 2019. © IfFP Institut für Finanzplanung www.finanzcompliance.chSie können auch lesen
