DERIFIN WERTPAPIERMANAGEMENT-SYSTEM - DIGITALISIERTER WERTPAPIERBERATUNGSPROZESS UNTER DEN REGULATORISCHEN ANFORDERUNGEN VON MIFID II 2021 - DERICON
←
→
Transkription von Seiteninhalten
Wenn Ihr Browser die Seite nicht korrekt rendert, bitte, lesen Sie den Inhalt der Seite unten
DERIFIN
Wertpapiermanagement-System
Digitalisierter Wertpapierberatungsprozess unter den
regulatorischen Anforderungen von MiFID II
2021
Das Finanzdienstleistungsinstitut DERICON:
Ihr unabhängiger Partner für rechtssicheres,
effizientes und erfolgreiches Wertpapiergeschäft
▪ Seit 2008 professioneller B2B-Dienstleister für
Prozessunterstützung im Wertpapiergeschäft
▪ Eigenständiges Finanzdienstleistungsinstitut (§32 KWG)
mit Standorten in Frankfurt am Main, Berlin und Belgrad
▪ 15-Mann starkes Team entwickelt Datenservices und
webbasierte B2B-Lösungen
▪ Mehr als 100 angeschlossene Kunden: Sparkassen,
„NORD/LB und Dericon bauen gemeinsames
Privatbanken, Volksbanken und Vermögensverwalter Wertpapiermanagementsystem für Sparkassen“
▪ Unabhängig: alle Anteile liegen bei Privatpersonen
Global Head of Asset Allocation ABN AMRO & CIO Bethmann Bank
▪ Betreiberin von DERIFIN WMS als Plattform für Product „…nur positive Erfahrungen... Produkt-KnowHow und tolle
Unterstützung bei Business und Technologisierung …das
Governance und Vertriebsunterstützung Miteinander ist angenehm, professionell und zielführend„
▪ Betreiberin der führenden Zertifikateplattform in CIO von Hauck & Aufhäuser Privatbankiers und Geschäftsführer
der H&A Global Investment Management GmbH
Deutschland DERIFIN: "Die Leistungen von Dericon unterstützen uns als
▪ 1,9 Mrd. EUR vermitteltes Zertifikate-Volumen in 2019 Vermögensverwaltung in der Kommunikation mit unseren Kunden
und im Management der Produktklasse der Zertifikate. Die
▪ Betreiberin von „Riskman“, einer innovativen Zusammenarbeit ist effizient, professionell und angenehm.„
Risikomanagementplattform für Wertpapiere Produktmanager NFS Netfonds Financial Service:
„Wer das Tool im Praxisbetrieb erlebt.., mag es nicht mehr missen."
2021 DERICON 2
Das DERIFIN Wertpapiermanagement-System
(DERIFIN WMS) als zentrales Beratungstool zur
Erfüllung von MiFID II Anforderungen
I. DERIFIN WMS als MiFID II Beratungstool
zur Produktsteuerung, Selektion und
Überwachung
II. Einordnung von DERIFIN WMS in den
organisatorischen und regulatorischen
Vertriebsprozess
III. Ihre Ansprechpartner
August 2020
Wertpapiermanagementsystem DERIFIN:
Die zentrale Plattform für Product Governance und
Vertriebsunterstützung im Wertpapiergeschäft
Interesse an einem
Demozugang? ▪ Kundenindividuelle Web-Plattform
Sprechen Sie uns gerne an.
▪ Wertpapiersuche, Steuerung und
Überwachung mit Echtzeitkursen
▪ Zugriff auf alle Wertpapiere
▪ (WM-Daten, FWW, VWD, Börse Stuttgart)
▪ Alle rechtlichen Dokumente,
Zielmarktkriterien und Kennzahlen
▪ Unterschiedliche Rechte für
Produktmanagement und Berater
▪ Digitalisierte Product Governance:
▪ Automatisiertes, dynamisches Beratungs-
Universum, inklusive Archivierung
▪ Modulhafter Einsatz: Backend &
Frontend, „state-of-the-art“-APIs
▪ Realistischer Zielpreis: 0 Euro*
* Abhängig vom Geschäftsvolumen, das Dericon bei Produktpartnern als vermittelt geltend machen kann
2021 DERICON 4
DERIFIN WMS ermöglicht digitale Steuerung, Suche
und Überwachung von Produkten aller Assetklassen
und digitalisiert die Product Governance
Fonds - G o v e r n a n c e
Automatisiertes
Qualitative und Quantitative Kriterien aus
Compliance und Produktmanagement
Beratungsuniversum
Derivate/ DERIFIN WMS
Zertifikate Produktfilter mit
Echtzeit-Kennzahlen
Berater
Anleihen
t
Zielmarktkriterien und
P r o d u c
Zentrales und SRI für alle WKN
individualisiertes
Onlinetool zur
Produktsuche und
Aktien After-Sales
PRIIP-KIDs und PIB-
Dokumente
August 2020
Das DERIFIN WMS unterstützt wichtige
regulatorische Aufgaben und gestaltet den
Vertriebsprozess effizient und rechtssicher
Festlegung des Beratungsuniversums (Digitalisierte Product Governance)
Definierter Prozess: Zentrale Festlegung von Emittent, KVG,
Basiswerten, Researcheinstufung, Zielmärkten etc. für das Universum
Automatisierung und Digitalisierung des Produktaufnahmeprozesses
nach individuellen Vorgaben inkl. Dokumentation und Archivierung
August 2020
Beratungsuniversen können automatisiert nach individuellen Regeln erstellt oder anhand einer manuellen WKN Liste gepflegt werden August 2020
Innerhalb der Beratungsuniversen können Beratern mit produktspezifischen Filtern passende Produkte für Ihre Kunden selektieren August 2020
Das DERIFIN WMS unterstützt wichtige
regulatorische Aufgaben und gestaltet den
Vertriebsprozess effizient und rechtssicher
Festlegung des Beratungsuniversums (Digitalisierte Product Governance)
Definierter Prozess: Zentrale Festlegung von Emittenten/ KVGs,
Basiswerten, Researcheinstufung, Zielmärkten etc. für das Universum
Automatisierung und Digitalisierung des Produktaufnahmeprozesses
nach individuellen Vorgaben inkl. Dokumentation und Archivierung
Zielmarktorientierte Produktsuche im Beratungsuniversum
Zielmarktkriterien inkl. SRI für Produkte aller Assetklassen vom
Anbieter oder nach eigenen Vorgaben hinterlegt
Berater selektiert Produkte mit Hilfe von Kunden- und
Anbieterzielmärkten und erhält automatischen Abgleich
August 2020
Durch Hinterlegung der Zielmarktkriterien des Kunden werden nur noch Wertpapiere angezeigt, die dem Kunden aktiv angeboten werden dürfen August 2020
Neben den Zielmarktkriterien erhält der Berater alle notwendigen Stammdaten, Kurse und Kennzahlen um eine Anlageentscheidung zu treffen August 2020
Das DERIFIN WMS unterstützt wichtige
regulatorische Aufgaben und gestaltet den
Vertriebsprozess effizient und rechtssicher
Festlegung des Beratungsuniversum (Digitalisierte Product Governance)
Definierter Prozess: Zentrale Festlegung von Emittenten/ KVGs,
Basiswerten, Researcheinstufung, Zielmärkten etc. für das Universum
Automatisierung und Digitalisierung des Produktaufnahmeprozesses
nach individuellen Vorgaben inkl. Dokumentation und Archivierung
Zielmarktorientierte Produktsuche im Beratungsuniversum
Zielmarktkriterien inkl. SRI für Produkte aller Assetklassen vom
Anbieter oder nach eigenen Vorgaben hinterlegt
Berater selektiert Produkte mit Hilfe von Kunden- und
Anbieterzielmärkten und erhält automatischen Abgleich
Erfüllung PRIIP-Verordnung und PIB-Pflicht durch Direktzugriff
Zugriff auf alle rechtlich relevanten Dokumente wie Produkt- und
Basisinformationsblätter (PRIIB KIDs) und Rechenschaftsberichte
Direktdownload über DERIFIN WMS ohne Systembruch.
Archivierung der Dokumente über PIB/BIB Anbieter
August 2020Über DERIFIN WMS erhält der Berater die
notwendigen Dokumente ohne Systembruch und
direkt zum Download verfügbar
▪ Basisinformationsblätter für
Zertifikate:
▪ Direktanbindung der
Emittentendokumente
▪ KIDs und Rechenschaftsberichte
für Fonds:
▪ Schnittstelle zu den KVGs
▪ Produktinformationsblätter für
Aktien und Anleihen:
▪ Schnittstelle z.B. zu VWD oder
Cleversoft
▪ Der Abruf aller Dokumente wird
dokumentiert und archiviert über
DERICON bzw. den
Dokumentenanbieter
August 2020Das DERIFIN WMS unterstützt wichtige
regulatorische Aufgaben und gestaltet den
Vertriebsprozess effizient und rechtssicher
Festlegung des Beratungsuniversums (Digitalisierte Product Governance)
Überwachung der Zielmarktkriterien und SRI-
Definierter Prozess: Zentrale Festlegung von Emittenten/ KVGs,
Veränderungen in allen Prozess-Stufen
Basiswerten, Researcheinstufung, Zielmärkten etc. für das Universum
Automatisierung und Digitalisierung des Produktaufnahmeprozesses
nach individuellen Vorgaben inkl. Dokumentation und Archivierung
Zielmarktorientierte Produktsuche im Beratungsuniversum
Zielmarktkriterien inkl. SRI für Produkte aller Assetklassen vom
Anbieter oder nach eigenen Vorgaben hinterlegt
Berater selektiert Produkte mit Hilfe von Kunden- und
Anbieterzielmärkten und erhält automatischen Abgleich
Erfüllung PRIIP-Verordnung und PIB-Pflicht durch Direktzugriff
Zugriff auf alle rechtlich relevanten Dokumente wie Produkt- und
Basisinformationsblätter (PRIIB KIDs) und Rechenschaftsberichte
Direktdownload über DERIFIN WMS ohne Systembruch.
Archivierung der Dokumente über PIB/BIB Anbieter
August 2020DERIFIN WMS kennt den gesamten Produktbestand der Bank. Dieser Bestand kann jederzeit mit Filtern ausgewertet werden. August 2020
DERIFIN WMS verfügt über ein automatisiertes Bestandsüberwachungssystem für alle Anlageklassen mit E-Mail Benachrichtigugssystem. August 2020
DERIFIN WMS bietet white label Performance- reportings in Echtzeit an. Dadurch jederzeitige Auskunftsfähigkeit gegenüber dem Kunden August 2020
DERIFIN WMS unterstützt den Vertrieb auch durch Onepager & Factsheets im Layout des Kunden und mit abgestimmten Inhalten. August 2020
Das DERIFIN Wertpapiermanagement-System
(DERIFIN WMS) als zentrales Beratungstool zur
Erfüllung von MiFID II Anforderungen
I. DERIFIN WMS als MiFID II Beratungstool zur
Produktsteuerung, Selektion und Überwachung
II. Einordnung von DERIFIN WMS in den
organisatorischen und regulatorischen
Vertriebsprozess
III. Ihre Ansprechpartner
August 2020DERIFIN WMS digitalisiert die Product Governance
nach individuellen Kriterien. Schnittstelle zum CRM
und Kernbankensystem erleichtert Integration
Datenlieferanten Kernbankensystem
Stammdaten, Dokumente
und Zielmarktkriterien
Geeignetheit, Kostenausweis
und Zielmarktabgleich
Aktien, Anleihen,
Fonds, Zertifikate
Automatisiertes
Dynamisches Beratungsuniversum Berater
Schnittstelle
Beratungsuniversum durch
Qualitative und Quantitative
Kriterien aus Compliance und
Produktfilter mit
Produktmanagement Echtzeit-Kennzahlen
Beratungsuniversum
DERIFIN WMS
Stammdaten, Dokumente Zielmarktkriterien und SRI
und Zielmarktkriterien für alle WKN
Aktien, Anleihen,
Fonds, Zertifikate PRIIP-KIDs und PIB-
Dokumente
August 2020Das DERIFIN Wertpapiermanagement-System
(DERIFIN WMS) als zentrales Beratungstool zur
Erfüllung von MiFID II Anforderungen
I. DERIFIN WMS als MiFID II Beratungstool zur
Produktsteuerung, Selektion und Überwachung
II. Einordnung von DERIFIN WMS in den
organisatorischen und regulatorischen
Vertriebsprozess
III. Ihre Ansprechpartner
August 2020DANKE für Ihr Interesse!
Ihre Ansprechpartner bei DERICON
Andreas Krause
DERICON Frankfurt
Gründer & Geschäftsführer
Telefon: +49 (69) 747 332 08
E-Mail: andreas.krause@dericon.de
Timon Virgens
DERICON Frankfurt
Geschäftsführer
Telefon: +49 (69) 788 094 75
E-Mail: timon.virgens@dericon.de
2021 DERICON 22Sie können auch lesen
