Programmübersicht Compliance Solutions Day 2019 - Kalkuliertes Risiko - Compliance in unsicheren Zeiten
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Dr. Theo Waigel
und Rainer Nowak
im Gespräch
Programmübersicht
Compliance
Solutions Day 2019
Kalkuliertes Risiko –
Compliance in unsicheren Zeiten
ComplianceSolutionsDay www.csd2019.at
ComplianceSolutionsDay 1
Unsere
Highlights 2019
• Podium-Talk mit Dr. Theo Waigel
• Neue Konferenz-App
• Neues Format „Round Table“
• Diskussion: Compliance Officer
über ihre Rolle im Unternehmen
• 8 Themenblöcke:
–– Hinweisgeber & Forensik
–– Handlungsfähig im Ernstfall
–– Schulungen
–– Compliance im Außenhandel
–– Integriertes Compliance
Management
–– Geschäftspartnerprüfung
–– Juristischer Kompass
–– Technische Compliance
2 ComplianceSolutionsDay
Herzlich
willkommen!
Sehr geehrte Besucherinnen und Besucher!
Herzlich willkommen auf dem Compliance Solutions Day 2019!
Heuer erwartet Sie ein ganz besonderer Keynote Speaker:
Deutschlands ehemaliger Finanzminister Dr. Theo Waigel, Jurist,
„Mister Euro“ und last but not least Compliance-Experte, wird
mit uns über die unternehmerischen und rechtlichen Herausfor-
derungen der Gegenwart sprechen.
Denn wie seit Langem nicht mehr sind wir in den letzten Mona-
ten mit ganz neuen, so noch nicht erlebten Situationen konfron-
tiert worden. Es scheint, als ob einst gültige Regeln außer Kraft
gesetzt wären, in Politik, Wirtschaft, Gesellschaft – und gleich-
zeitig eine enorme Regelungsflut den Unternehmen korrektes
Verhalten immer schwerer macht.
In diesem Umfeld multipler (Rechts-)Risiken gilt es, genau zu
überlegen, worauf Compliance-Management sich fokussieren
muss, um wirksam zu sein. Das Motto des heurigen CSD lautet
daher „Kalkuliertes Risiko – Compliance in unsicheren Zeiten“.
Unsere 27 Aussteller bieten Ihnen das Know-how und die Tools,
damit Sie Ihre Compliance-Programme erfolgreich umsetzen
können!
Einen informativen und spannenden Praxistag wünscht Ihnen,
Ihr
Alberto Sanz de Lama
Geschäftsführer, LexisNexis Österreich
ComplianceSolutionsDay 3
Programmübersicht
PD = Podium
RT = Round Table / Expertentalk
V = Vortrag
Uhrzeit Raum Titel Typ Details
ab 8:00 Registrierung
8:45 Maria Theresia Eröffnung & Keynote
9:00 Maria Theresia Homo oeconomicus versus res publica – Compliance im Spannungsfeld
internationaler Entwicklungen .............................................................................................................. PD 5
9:45 Maria Theresia Whistleblowing vs. Leaks........................................................................................................................... V 6
9:45 Sophie eIKS as a Service ............................................................................................................................................ V 6
10:15 Maria Theresia Compliance zwischen Whistleblowing, Geheimnisschutz und Arbeitsrecht ................. V 6
10:15 Sophie Intelligente IT-Lösungen für digitale Herausforderungen in der Compliance ................ V 7
10:45 Maria Theresia Das Geld der Anderen: ERP Systeme als Sprungbrett für Fraud und die
Herausforderungen für Compliance .................................................................................................... V 7
10:45 Sophie #howto: Compliance & DMS .................................................................................................................. V 7
11:15 Kaffeepause
11:45 Maria Theresia Internal Investigations: Wie Selbstbelastung zur Straffreiheit führt .................................. V 8
11:45 Sophie Key findings of the 4th Bisnode D&B Yearly Comply & Supply Sentiment Reports .......... V 8
11:45 Sisi Compliance Management Systeme nach ISO 19600 und ISO 37001 .............................. RT 8
12:15 Maria Theresia Bestechung im Konzern ............................................................................................................................. V 9
12:15 Sophie Geldwäscheprävention mit der richtigen Kombination aus Daten und RegTech ............ V 9
12:15 Sisi 1+1=3 oder wie das Compliance Management effizienter wird ........................................... RT 9
12:45 Maria Theresia Compliance „from Dusk till Dawn“ ...................................................................................................... V 10
12:45 Sophie Know your Counterpart – Implementierung einer Business Partner
Due Diligence .................................................................................................................................................. V 10
12:45 Sisi MAKE or BUY? – Der Weg zum eigenen Hinweisgebersystem ........................................... RT 11
13:15 Mittagspause
14:15 Maria Theresia Paneldiskussion mit Compliance Officern ........................................................................................ PD 11
15:00 Maria Theresia Eine Frage der Ethik ..................................................................................................................................... V 11
15:00 Sophie Vergabe-Compliance nach BVergG 2018 ......................................................................................... V 12
15:00 Sisi Digitale Geschäftspartnerprüfung: Permanentes Monitoring und
Compliance Audits ........................................................................................................................................ RT 12
15:30 Maria Theresia Compliance E-Learning „by Design“: Ihr Weg zur wirksamen Qualifizierung .................... V 12
15:30 Sophie Live-Präsentation der Dawn Raid Management App ...................................................................... V 13
15:30 Sisi Kartellrecht – BWB und fwp im Compliance Talk .................................................................. RT 13
16:00 Kaffeepause
16:15 Maria Theresia Trade Compliance Master Data: Operative Trade Compliance ist digital! ....................... V 13
16:15 Sophie Implementierung eines IKS im Bereich der technischen Compliance ............................... V 14
16:45 Maria Theresia Im Gespräch: Rainer Nowak und Dr. Theo Waigel ....................................................................... PD 5
17:30 Maria Theresia Verabschiedung & Ausklang
4 ComplianceSolutionsDay
Podiumsgespräche & Keynote
Saal „Maria Theresia“ | 16:45 - 17:30
Im Gespräch: Rainer Nowak und
Dr. Theo Waigel
Wie sehen Sie das, Herr Waigel?
Waigels gerade veröffentlichte Auto-
biographie trägt das Wort „Ehrlich-
keit“ im Titel. „Presse“-Chefredakteur
Rainer Nowak fragt nach: Wo sieht
der Elder Statesman heute die Com-
pliance-Herausforderungen für Unter-
nehmen. Und wozu rät er ihnen – ganz
ehrlich?
Dr. Theo Waigel Als Finanzminister prägte Theo Waigel Rainer Nowak
die deutsche Wiedervereinigung und
Dr. Theo Waigel war von 1989 bis 1998 Rainer Nowak ist seit 1996 in der Redaktion der
deutscher Finanzminister und als solcher u.a.
die europäische Währungsunion ent- Tageszeitung „Die Presse“. Mit der Gründung
maßgeblich an der Einführung des Euro betei- scheidend mit. Nach dem Ende sei- der „Presse am Sonntag“ 2009 wurde er deren
ligt. Nach seiner politischen Tätigkeit kehrte er ner politischen Karriere wandelte sich Redaktioneller Leiter. Im September 2010
in die juristische Welt zurück, wo er derzeit Of- wurde er Chefredakteur der „Presse“, deren
der „Mr. Euro“ zum „Mr. Compliance“: Herausgeber er auch seit 2014 ist.
Counsel in der Kanzlei WAIGEL Rechtsanwälte
ist. Von 2009 bis 2012 war er außerdem als das US-Justizministerium berief den
Compliance-Monitor beim Technologiekonzern Rechtsanwalt 2009 zum „Monitor“ im
Siemens tätig. korruptionsgeschüttelten Siemens-
Konzern.
Saal „Maria Theresia“ | 09:00 - 09:45
Homo oeconomicus versus res publica – Compliance im Spannungsfeld
internationaler Entwicklungen
Internationale Fragestellungen, (R)Evolutionen, Einsichten und Normerwartungen
an Compliance vor dem Hintergrund gesamtgesellschaftlicher Spannungsfelder
Mag. Martin Kreutner, MSc
Mag. Martin Kreutner, MSc, ausgebildeter Jurist und Sozialwissenschaftler. Er war acht Jahre lang
© beigestellt
Dekan und Geschäftsführer der International Anti-Corruption Academy (IACA). Von 2001 bis 2010
war er Leiter der österreichischen Anti-Korruptionsbehörde sowie auch neun Jahre lang Präsident des
europäischen AC-Dienstellennetzwerks European Partners against Corruption (EPAC/EACN). Er ist
bzw. war Experte und Berater in Anti-Korruptions- und Compliance-Fragen u.a. von UN, Europarat,
Europäischer Union, OSZE, Transparency International und Weltbank.
ComplianceSolutionsDay 5
Programm
Saal „Maria Theresia“ | 9:45 - 10:15 Mag. Kristof Wabl,
Partner Forensics,
Whistleblowing vs. Leaks PwC Österreich
Hinweise sind der letzte Schrei! Kristof Wabl leitet als
Partner bei PwC den
Zumindest gemäß #panamapapers, #ibizagate oder #metoo. Aber wie würden Sie Bereich Forensics. Er
auf folgende Nachricht reagieren: „Hello. This is John Doe. Interested in data?“ steht für Aufklärung
und Prävention von
Oder wenn Sie einen anonymen Brief erhalten, in dem es um Verfehlungen im
Wirtschaftskriminalität
Unternehmen geht. Und was hat das alles mit 2018/0106/COD zu tun? und engagiert sich ehrenamtlich bei TI als Leiter
der Arbeitsgruppe Whistleblowing.
Während der Umgang mit Hinweisen für viele eine Ausnahmesituation darstellt,
ist dies für uns Alltag. Wir veranschaulichen, vor welchen Herausforderungen Dr. Christian Kurz,
Unternehmen stehen und wie PwC dabei unterstützt. Director Forensics,
PwC Österreich
Themenblock: Hinweisgeber & Forensik
Christian Kurz leitet
bei PwC den Bereich
Forensic Technology So-
lutions. Seine Schwer-
punkte sind die Digitale
Forensik, eDiscovery
und die Aufklärung von Cybercrime. Daneben ist
er Lektor an der FH St. Pölten im Masterstudien-
gang IT-Security.
Saal „Sophie“ | 9:45 - 10:15 Mag. Friedrich Urbanek,
Director Compliance &
eIKS as a service, Kontrollen in einer Hand Riskmanagement, your
eConsultants GmbH
Überwachung, Dokumentation, Mängelbehebung und Berichterstattung
leicht gemacht Studium der Betriebs-
wirtschaft in Wien und
Monitoring und Dokumentation von internen Kontrollsystemen sind oft lücken- St. Gallen, Investment-
banking und Leiter
haft und das Risiko ist hoch, dass Kontrollen nicht erledigt werden. Risikomanagement in
Wir unterstützen Unternehmen bei der Einrichtung und Überwachung eines österreichischen Großbanken, Investor, Lehre und
angemessenen internen Kontrollsystems. In unserem Webservice werden Kont- Forschung im Risikomanagement.
rollen und die Durchführung der Kontrollhandlungen zentral dokumentiert. Die
Erinnerung der Kontrollverantwortlichen erfolgt via E-Mail. Unsere Reporting- WP Mag. Franz Rauch-
Funktion unterstützt eine aussagekräftige Berichterstattung. bauer, Geschäftsführer
Multicont Revisions-
und Treuhand GmbH
Themenblock: Integriertes Compliance Management Mag. Franz Rauchbauer,
Geschäftsführer Multi-
cont Revisions- und
Treuhand GmbH, sowie
Mitglied des Fachsenats
für IT der Kammer für
Steuerberater und Wirtschaftsprüfer und des Insti-
tuts Österreichischer Wirtschaftsprüfer (IWP).
Saal „Maria Theresia“ | 10:15 - 10:45 Mag. Wolfgang Kapek,
Partner, CEE Co-Head
Compliance zwischen Whistleblowing, Geschäftsgeheimnisschutz und of Compliance und CEE
Head of Employment,
Arbeitsrecht Taylor Wessing
Bereit zum Slalom zwischen Whistleblowing, Vertraulichkeit und
Mag. Wolfgang Kapek
Arbeitsrecht? ist CEE Head of Em-
ployment sowie CEE
Im Lichte der Whistleblowing Richtlinie haben die EU-Mitgliedstaaten zwei Jahre Co-Head of Compliance
Zeit, um entsprechende Maßnahmen zum Schutz von Hinweisgebern zu treffen. bei Taylor Wessing. Langjährige Erfahrung in der
Ein Spannungsverhältnis zum gerade neu gefassten Schutz von Geschäftsgeheim- Betreuung von nationalen und internationalen
Klienten auch im Bereich Dispute Resolution.
nissen (Know-how-Richtlinie bzw. UWG) und den Anforderungen des Arbeits-
rechts ist vorprogrammiert. Compliance wird einmal mehr zu einem „sportlichen“
Ereignis.
Themenblock: Hinweisgeber & Forensik
6 ComplianceSolutionsDay
Programm
Saal „Sophie“ | 10:15 - 10:45 Matthias Dennig,
Business Relationship
Intelligente IT-Lösungen für digitale Herausforderungen in der Manager, targens
GmbH
Compliance
Ein ganzheitlicher Ansatz vom risikobasierten KYC-Prozess (Know Your Matthias Dennig verfügt
als Projektmanager über
Counterparty) über die Sanktionsprüfung bis hin zur Geldwäsche- und Fraud- mehr als 15 Jahre Er-
Bekämpfung. Die Vermeidung von Datensilos macht diese Lösung fit für digitale fahrung in Compliance
Herausforderungen. Erfahren Sie wie dieser Ansatz Ihnen hilft, einen Überblick Projekten im In- und
über den Stand und Effizienz Ihrer Compliance zu bekommen und Sie von einer Ausland. Er ist spezialisiert auf Sanktionsprüfung
und hier insbesondere im Zahlungsverkehr.
KI bei der Trefferanalyse unterstützt werden.
Themenblock: Integriertes Compliance Management
Saal „Maria Theresia“ | 10:45 - 11:15 Mag. (FH) Susanne
Flöckner, CIA, CFE,
Das Geld der anderen Senior Manager, KPMG
ERP-Systeme als Sprungbrett für Fraud und die Herausforderungen Susanne Flöckner ist
für Compliance seit 2005 bei KPMG
und unterstützt ihre
Die Digitalisierung der Supply-Chain führt zur Digitalisierung der Angriffe und Kunden bei forensi-
schen Sonderunter-
das immer öfter durch die Hintertüre. Denn die Kreativität der Angreifer, sich suchungen, bei der
selbst zu bereichern, kennt keine Grenzen. Anhand von Praxisbeispielen geben Implementierung von Präventionsmaßnahmen
wir Ihnen Einblicke in das Bedrohungsbild, wie ERP-Systeme als Sprungbrett zum und dem Aufbau von Compliance- und Internen
Revisionssystemen.
eigentlichen Ziel genutzt werden. Compliance ist daher zusätzlich gefordert, Lie-
feranten auch in Sachen Sicherheit stärker in die Verantwortung zu nehmen.
DI Robert Lamprecht,
MSc, Director, KPMG
Themenblock: Hinweisgeber & Forensik Robert Lamprecht ist
seit 2004 bei KPMG
als Experte für Cyber
Security und begleitet
Unternehmen bei tech-
nischen und organisato-
rischen Fragestellungen.
Er ist Autor der jährlichen Cyber Security Studie in
Österreich.
Saal „Sophie“ | 10:45 - 11:15 Cristof Voglmayr,
Vertriebsleiter, SER
#howto: Compliance & DMS Solutions
Wie Dokumentenmanagement-Systeme bei der Einhaltung von Seit 2018 leitet Cristof
Compliance unterstützen Voglmayr den Vertrieb
von SER in Österreich,
Das Dashboard eines DMS verschafft einen Überblick über alle erforderlichen entwickelt Strategien
und begleitet die
Compliance Aufgaben. Erstellung, Rollout und Nachvollziehbarkeit der gesetzten Neukunden-Akquise bis
Compliance Maßnahmen sind einfach und digital umsetzbar. Somit wird Auditie- zur Bestandskundenpflege. Seit 2013 beschäftigt
rung und Zertifizierung zum Kinderspiel. Informationen können unternehmens- er sich mit dem Nutzen eines DMS für Compliance
Anforderungen.
weit unabhängig von Quelle und Format erfasst und bearbeitet werden. Zudem
unterstützt die revisionssichere Aufbewahrung und lückenlose Dokumentation
Unternehmen beim Compliance Management. Lukas Moshuber, BSc,
Solutions Architect,
SER Solutions
Themenblock: Integriertes Compliance Management Als Solutions Architect
unterstützt Lukas
Moshuber den Vertrieb
auf technischer Ebene.
Er entwickelt Lösungen
für eine effiziente Digi-
talisierung und Prozessoptimierung.
ComplianceSolutionsDay 7
Programm
Saal „Maria Theresia“ | 11:45 - 12:15 RA MMag. Dr. Christo-
pher Schrank, Leitung
Internal Investigations – Wie Selbstbelastung zur Straffreiheit führt White Collar Crime &
Compliance, Brandl &
Der Nutzen von mit der Staatsanwaltschaft akkordierten internen Talos
Untersuchungen.
RA Christopher Schrank
Kommt es im Unternehmen zu strafrechtlichen Verstößen, sind Manager ver- ist Partner bei Brandl &
Talos. Er ist Experte für
pflichtet, diesen nachzugehen. Immer öfter werden dazu unternehmensinterne Wirtschaftsstrafrecht
Untersuchungen durchgeführt. Wer Gesetzesverstöße im Unternehmen intern so und Compliance und vertritt in gesellschaftsrechtli-
aufarbeitet, dass sie der Staatsanwaltschaft helfen können, schlägt zwei Fliegen chen Causen sowie strafrechtlichen Verfahren und
internen Untersuchungen.
mit einer Klappe: Die Unternehmensführung kann Imageschäden und damit ein-
hergehende Folgen vom Unternehmen fernhalten und gleichzeitig eine Verbands-
geldbuße mindern oder sogar vermeiden.
Themenblock: Handlungsfähig im Ernstfall
Saal „Sophie“ | 11:45 - 12:15 Christian Kellner, Head
of Product Manage-
Key findings of the 4th Bisnode D&B Yearly Comply & Supply ment, Bisnode Austria
GmbH
Sentiment Reports
Details zum Vortrag von Bisnode standen zum Redaktionsschluss noch Christian Kellner, zer-
tifizierter Compliance
nicht zur Verfügung Officer, unterstützt
Unternehmen in den
Bereichen AML Compli-
ance. Er hat aktuell produktseitige Verantwortung
Themenblock: Geschäftspartnerprüfung für die Line of Business Compliance und Master
Data bei Bisnode.
Saal „Sisi“ | 11:45 - 12:15 Dr. Peter Jonas,
Director Certification,
Compliance Management Systeme nach ISO 19600 und ISO 37001 Austrian Standards
Machen Sie Ihr Unternehmen fit für die ISO 19600 und ISO 37001. Peter Jonas ist seit
1994 bei Austrian
Dr. Peter Jonas gibt Ihnen einen Überblick über die wesentlichen Teile der ISO Standards, derzeit als
Standards und gibt Tipps für eine erfolgreiche Umsetzung in die Praxis. Nutzen Director Certification.
Seit Jahren befasst er
Sie die Gelegenheit um Fragen zu stellen und machen Sie Ihr Unternehmen fit für
sich mit der Zertifi-
die ISO 19600 und ISO 37001. Austrian Standards ist Ihr Partner für die Zertifi- zierung von Compliance Systemen als Experte in
zierung von Compliance Systemen. Informieren Sie sich auch über den Zertifizie- internationalen Komitees.
rungsprozess und dessen Vorbereitung. Wir freuen uns auf Sie.
Themenblock: Round Tables zu aktuellen Compliance-Themen
8 ComplianceSolutionsDay
Programm
Saal „Maria Theresia“ | 12:15 - 12:45 Dr. Oliver Werner,
Rechtsanwalt, CMS
Bestechung im Konzern
Dr. Oliver Werner ist
Vorgehen bei einem Korruptionsfall in einer ausländischen Compliance Experte bei
Tochtergesellschaft CMS. Er berät laufend
in Compliance Manda-
Wie ist bei einem Korruptionsfall in einer ausländischen Tochtergesellschaft ten und bei internen
Untersuchungen.
vorzugehen? Der Vortrag beschäftigt sich mit Organverantwortung, Compliance
Management Systemen, Internen Untersuchungen und Rechtsfolgen.
Arno Zimmermann,
LL.M., Rechtsanwalt,
CMS
Themenblock: Handlungsfähig im Ernstfall
Arno Zimmermann,
LL.M. ist Experte für
Gesellschaftsrecht und
Organhaftung.
Saal „Sophie“ | 12:15 - 12:45 Philipp Strokosch,
MSc, Sales Manager &
Geldwäscheprävention mit der richtigen Kombination aus Daten und Leiter des Büros Wien,
Bureau van Dijk
RegTech
Welche Rolle spielen strukturierte Daten bei Erfüllung von Philipp Strokosch, MSc
ist Sales Manager und
AML-Anforderungen? Leiter des Wiener Bü-
ros. Er betreut Kunden
• Datenherausforderungen durch AML5: Sind die UBO-Register ausreichend für bei der Einführung von
die AML-Due-Diligence? Datenlösungen für KYC-, On-Boarding- und Due-
• Auswirkungen auf die interne Sorgfaltspflicht: die Rolle von strukturierten Diligence-Prozessen, sowie der Vermeidung von
Sanktionsrisiken.
Daten und RegTech.
• Entwicklung interner AML-Kompetenzen: wie Sie das Beste aus RegTech
herausholen, indem Sie strukturierte Daten in das Risikomodell einbeziehen.
Themenblock: Geschäftspartnerprüfung
Saal „Sisi“ | 12:15 - 12:45 Mag. (FH) Thomas
Müllner, Senior Ma-
1+1=3 oder wie das Compliance Management effizienter wird nagement Consultant,
Zertifizierter Prozess-
Wie kann das Compliance Management als Teil eines GRC-Systems manager (CBPP), Zerti-
mehr bewegen? fizierter Risikomanager
(ONR 49000), Leiter
Zweifellos ist das Compliance Management ein wesentlicher Bestandteil eines Competence Team
Governance, Risk &
integrierten GRC-Systems. Allerdings erst im Verbund mit anderen Governance- Compliance, BOC Infor-
Systemen wie Risikomanagement, IKS oder Datenschutz können Synergien mation Technologies Consulting GmbH
genutzt werden und das Compliance Management effizienter implementiert und
Seit 2007 ist Thomas Müllner als Berater und
entwickelt werden.
Kundenbetreuer mit dem Schwerpunkt auf Gover-
nance, Risk und Compliance in der BOC Group
Neben der Zusammenarbeit entlang der 2nd Line of Defense ist auch die Koope- sowie als externer Lektor für Geschäftsprozessma-
ration mit dem operativen Management gleichermaßen von Bedeutung, um eine nagement an der FH Wiener Neustadt tätig.
Effizienzsteigerung zu erzielen.
Themenblock: Round Tables zu aktuellen Compliance-Themen
ComplianceSolutionsDay 9Programm
Saal „Maria Theresia“ | 12:45 - 13:15
Dr. Günter Bauer, LL.M., Compliance „from Dusk till Dawn“ Mag. Roland Marko,
Partner, Wolf Theiss LL.M., Partner, Wolf
Vom Krisenfall zur Bewältigung Theiss
Dr. Günter Bauer, LL.M.
(King‘s College London),
und Prävention – ein Praxisbei- Mag. Roland Marko,
Partner, ist seit 20 Jah- spiel LL.M., Partner, ist
ren im Kartellrecht und spezialisiert auf IT- und
dem Bereich Kartell- Der Vortrag bietet zahlreiche Tipps Datenschutzrecht
rechts-Compliance tätig. und Tricks anhand eines Praxisbei- und hat langjährige
Seit Anfang 2007 leitet Erfahrung sowohl in der
spiels. Vorgestellt wird ein Krisen-
er die Praxisgruppe Kartellrecht bei Wolf Theiss. Beratung als auch Prozessführung.
fall und dessen Bewältigung sowie
Präventionsmaßnahmen. Themen wie
Mag. Valerie Hohen- richtiges Informationsmanagement, Dr. Clemens Traut-
berg, Partnerin, Wolf tenberg, M.B.L.-HSG,
Theiss Verhalten in Krisensituationen und ty- Partner, Wolf Theiss
pische Abläufe sowie wertvoller Input
Mag. Valerie Hohen- aus Kartell-, Straf- und Datenschutz- Dr. Clemens Traut-
berg, Partnerin, ist tenberg, M.B.L.-HSG,
recht sollen dabei nicht zu kurz kom-
seit vielen Jahren auf Partner, leitet die
Gesellschaftsstreitig- men. Neben den Experten von Wolf kanzleiweite Praxisgrup-
keiten, Betrugsfälle und Theiss wird Ferdinand Trauttenberg, pe Dispute Resolution
grenzüberschreitende Senior Corporate Counsel Compliance und verfügt über mehr
Vermögensverfolgung als 15 Jahre Erfahrung
sowie Corporate Investigations spezialisiert. & Litigation, Flex, Insiderwissen teilen. im Bereich Litigation, White Collar Crime und
Compliance.
Mag. Ingrid Makarius,
Themenblock: Handlungsfähig im
MBA, Consultant, Wolf Mag. Ferdinand
Theiss Ernstfall Trauttenberg, MBA,
Senior Corporate Coun-
Mag. Ingrid Makarius, sel Compliance, Global
MBA, ist Consultant Data Privacy Officer,
bei Wolf Theiss und hat Flex Ltd.
weitreichende Erfah-
rung in den Bereichen Mag. Ferdinand Traut-
Vergaberecht, Compli- tenberg, MBA, ist seit
ance und interne Untersuchungen. Sie ist zudem 15 Jahren im Bereich
zertifizierte Krisenmanagerin. Legal & Compliance tätig. Seit 2 Jahren für Flex
Ltd. als Compliance Attorney für die Region EMEA.
Saal „Sophie“ | 12:45 - 13:15 Daniel Pfaff,
Compliance-Referent,
Know your Counterpart – Implementierung einer Business Partner AUDI AG
Due Diligence Daniel Pfaff ist seit
Ein Praxisbeispiel zur Reduktion des Korruptionsrisikos durch 2012 zugelassener
Rechtsanwalt. Seit Juni
Geschäftspartner 2013 arbeitet er bei der
AUDI AG im Bereich
Systematische Korruption erfolgt in einigen Fällen nicht direkt durch das Un- Compliance und ist
ternehmen, sondern über sog. Intermediäre, die im Namen des Unternehmens fachverantwortlich für die Durchführung von
agieren. Für Bestechungshandlungen durch diese Vermittler – wissentlich oder Business Partner Due Diligences konzernweit.
nicht – haftet das beauftragende Unternehmen.
Christian Walter,
An einem Praxisbeispiel wird dargestellt, wie Sie robuste Prozesse zur Business Retention/Account
Manager Germany/
Partner Due Diligence implementieren und so ein effektives Instrument zur Ver-
Austria, LexisNexis
hinderung dieses Risikos schaffen. Deutschland
Christian Walter ist seit
2012 bei LexisNexis
Themenblock: Geschäftspartnerprüfung als Account Manager
zuständig für Bestands-
kunden in Deutschland und Österreich. Der
ausgebildete Bankkaufmann verfügt über mehr als
10 Jahre Erfahrung in der Informationsbranche.
10 ComplianceSolutionsDayProgramm
Saal „Sisi“ | 12:45 - 13:15 Marco Hüsener, MBA,
Account Manager,
MAKE or BUY? – Der Weg zum eigenen Hinweisgebersystem comspace GmbH &
Co. KG
Möglichkeiten der Ausgestaltung von Hinweisgebersystemen – kurz &
kompakt Marco Hüsener ist Ex-
perte für Hinweisgeber-
Ärmel hochgekrempelt! Gemeinsam werfen wir einen Blick auf die Bausteine systeme und begleitet
Unternehmen von der
eines effektiven Hinweisgebersystems, denn bei der Auswahl und Einführung Konzeption bis zur Ein-
von Hinweisgebersystemen gibt es viel Gestaltungsspielraum. Nach einer kurzen führung. Dabei profitieren Kunden wie Hella und
Vorstellung der unterschiedlichen Instrumente zur Ausgestaltung eines Hinweis- Uniqa von seiner Erfahrung aus der Aufklärung bei
der Bundeswehr.
gebersystems möchten ich gerne in den lebhaften Diskurs mit Ihnen gehen um
Chancen und Risiken der unterschiedlichen Werkzeuge zu erörtern.
Themenblock: Round Tables zu aktuellen Compliance-Themen
Saal „Maria Theresia“ | 14:15 - 15:00
Zwischen Feigenblatt und Störenfried: Zur Rolle des Compliance Officers
„Feigenblatt“ und „Störenfried“? Sicher keine Attribute, die man sich gerne zuschreiben lässt. Doch stehen Compliance
Officer nicht wirklich vor einem Dilemma? Wer rein formal Checklisten abarbeitet, tut seiner Pflicht vielleicht Genüge, doch
lassen sich so reale Risiken im Griff behalten?
Wer andererseits alle Geschäftsprozesse hinterfragt, Mitarbeiter engmaschig kontrolliert, die Geschäftsleitung ständig
warnt, macht sich unbeliebt und erreicht erst recht nicht viel. Wie also positionieren sich Compliance Officer innerhalb des
Unternehmens, um ihre Ziele effektiv zu erreichen?
Eine Podiumsdiskussion zwischen vier Compliance-Officern:
� Mag. iur. Eva Graf, LL.M., Leitung des Referats Compliance einer österreichischen Bank
� Mag. Christian Delpos, Abteilungsleitung Compliance, Wiener Stadtwerke
� Mag. Klaus Jarosch, Chief Compliance Officer, Allianz Versicherung Österreich
� Laura Ioana Şanta, Compliance-Managerin, REHAU-Gruppe
Moderation: Mag. Martin Eckel, LL.M., Mag. Roman Sartor, M.B.L.
Saal „Maria Theresia“ | 15:00 - 15:30 Walter Khom, MBA,
Geschäftsführer,
Eine Frage der Ethik bit media e-solutions
GmbH
E-Learning als wirksames Instrument zur Korruptionsprävention
Studium Internationales
Schäden durch Korruption sind enorm und es betrifft alle: Gesellschaft, Wirt- Management an der
schaft und öffentliche Verwaltung. Deshalb ist Korruptionsprävention ein auf California Lutheran Uni-
allen Ebenen unverzichtbarer Bestandteil. Der Österreichische Städtebund hat in versity und seit 2010
Geschäftsführer der
Kooperation mit bit media ein interaktives E-Learning Tool entwickelt, das durch bit media e-solutions
seine handlungsorientierte und erlebnisreiche Gestaltung effizient und wirksam zur GmbH. Mehr als 15 Jahre
Korruptionsprävention und Bewusstseinsbildung im kommunalen Bereich beiträgt. Erfahrung in der Konzeption und Umsetzung
digitaler Lehr- und Lernlösungen.
Themenblock: Schulungen Dr. Johannes Schmid,
Rechtsreferat, Österrei-
chischer Städtebund
1976 bis 1994 Schule,
Studium der Rechts-
wissenschaften, 1995
bis 2006 Leiter des
Verwaltungsdiens-
tes Stadtgemeinde
Deutsch-Wagram; seit 2006: Rechtsreferat und
Fachbereich „Smart Cities“ im Österreichischen
Städtebund.
ComplianceSolutionsDay 11Programm
Saal „Sophie“ | 15:00 - 15:30 Mag. Rudolf Christian
Pekar, Partner, fwp
Vergabe-Compliance nach BVergG 2018
RA Rudolf Christian
Neue Anforderungen aufgrund von Interessenskonflikten und Pekar ist Partner bei
Ausschlussgründen. der Fellner Wratzfeld
& Partner Rechtsan-
Das BVergG 2018 bringt mit Interessenkonflikten und neuen Ausschlussgründen wälte GmbH in Wien
und überwiegend in
zahlreiche neue Anforderungen an die Compliance-Systeme von Auftraggebern den Rechtsgebieten
und Bietern. Welche Maßnahmen können gesetzt werden, um drohende Auf- Vergaberecht sowie Immobilien- und Raumord-
tragssperren möglichst zu verhindern? nungsrecht tätig.
Themenblock: Juristischer Kompass
Saal „Sisi“ | 15:00 - 15:30 Dr. Roman Zagrosek,
LL.M. (Berkeley),
Digitale Geschäftspartnerprüfung: Permanentes Monitoring und Com- Geschäftsführer,
Compliance Solutions
pliance Audits GmbH
Wie IT-Lösungen eine ganzheitliche Geschäftspartnerprüfung
Dr. Roman Zagrosek,
ermöglichen LL.M. (Berkeley) ist
Geschäftsführer der
Die Geschäftspartnerprüfung sollte nicht bereits dann beendet sein, wenn die Compliance Solutions
Geschäftspartner den Onboarding-Prozess absolviert haben. Vielmehr empfiehlt GmbH. Er ist zugleich Partner der auf Kartellrecht
sich eine kontinuierliche Prüfung der Geschäftsbeziehung unter Einbeziehung ex- und Compliance spezialisierten Rechtsanwalts-
kanzlei Heinz & Zagrosek Partner mbB in Köln.
terner Quellen und Durchführung von Compliance Audits beim Geschäftspartner.
Ein risikobasiertes Vorgehen ist hierbei wesentlich, um die Ressourcen möglichst
zielgerichtet und effizient einzusetzen. Digital Compliance ist ein wichtiges Werk-
zeug für die Umsetzung.
Themenblock: Round Tables zu aktuellen Compliance-Themen
Saal „Maria Theresia“ | 15:30 - 16:00 Dr. Bernd Simon,
Geschäftsführer,
Compliance E-Learning „by Design“: Ihr Weg zur wirksamen Qualifizierung. Knowledge Markets
Wir zeigen Ihnen einen Weg zur Gestaltung von wirksamen E-Learnings Bernd Simon ist Grün-
auf. der und Geschäftsführer
von Knowledge Markets
Bei der Entwicklung von E-Learnings hat man inzwischen eine Vielzahl an Gestal- sowie wissenschaftli-
cher Mitarbeiter an der
tungsmöglichkeiten zur Wahl. Doch wie hilfreich ist eine multimediale Aufberei- Wirtschaftsuniversität
tung wirklich? Ist es sinnvoll Texte zu vertonen? Welche Vor-/Nachteile bieten Wien. Er beschäftigt sich seit 20 Jahren mit
professionelle SprecherInnen? Sollen Inhalte mobil verfügbar sein? Und: Messen bildungsökonomischen Fragen des E-Learnings.
meine Prüfungsfragen tatsächlich den Lernerfolg?
Der Vortrag adressiert Qualifizierungsverantwortliche und versucht Fragen wie
diese aus bildungsökonomischer Perspektive zu beantworten.
Themenblock: Schulungen
12 ComplianceSolutionsDayProgramm
Saal „Sophie“ | 15:30 - 16:00 Dr. Franz Urlesber-
ger, LL.M., Partner,
Live Präsentation der Dawn Raid Management App Schönherr
Wie mit Hilfe einer neuen App eine Krisensituation reibungslos Dr. Franz Urlesberger
gemanagt werden kann. ist im europäischen und
österreichischen Kar-
Technologie kann die Effizienz in vielen Unternehmensbereichen steigern. tellrecht spezialisiert.
Darüber hinaus hat er
Hausdurchsuchungen sind für alle Unternehmen eine Ausnahmesituation, bei langjährige Erfahrung
der sich oft Fehler einschleichen, die leicht vermieden werden könnten. Dr. Franz bei der Implementierung weltweiter kartellrechtli-
Urlesberger wird aufzeigen, wie man mit Hilfe von Legal Tech einen reibungslosen cher Compliance Programme.
Ablauf ansteuern kann.
Ing. Mag. Hermann
Scheller, Geschäfts-
Themenblock: Juristischer Kompass führer, safeREACH
Hermann Scheller ist
Experte im Bereich der
mobilen Kommunikati-
on. Er nützt seine lang-
jährige Management-Er-
fahrung aus der IT- und
Mobilfunkindustrie bei
der Entwicklung innovativer mobiler Lösungen.
Saal „Sisi“ | 15:30 - 16:00 RA Dr. Lukas Flener,
Partner und Leiter
Kartellrecht – BWB und fwp im Compliance Talk Competition, fwp
Aktuelle Fragen der Compliance aus Kartellbehörden- und Beratersicht RA Dr. Lukas Flener ist
Kartellrechtsexperte
Herausforderungen und Lösungen der Praxis diskutieren Dr. Natalie Harsdorf, bei Fellner Wratzfeld &
LL.M., Leiterin der Rechtsabteilung der Bundeswettbewerbsbehörde (BWB), und Partner Rechtsanwälte
(fwp). Er dissertierte im
RA Dr. Lukas Flener, Leiter des Competition Teams von fwp. Der Fokus liegt auf
Kartellrecht, arbeitete
Fallstricken und erhöhtem Handlungsbedarf infolge von Unternehmensübernah- 2000 für das Kartellgericht und berät seitdem zu
men, der Bereinigungsmöglichkeit durch den Kronzeugenstatus, den Chancen Kartellrecht und Fusionskontrolle.
und Risiken der nationalen und internationalen Behördenzusammenarbeit und
dem Umgang mit Daten im Zusammenhang mit Ermittlungen. Dr. Natalie Harsdorf
Enderndorf, LL.M.,
stellvertretende
Geschäftsstellenleiterin
Themenblock: Round Tables zu aktuellen Compliance-Themen
und Leiterin der Rechts-
abteilung der BWB
Dr. Natalie Harsdorf En-
derndorf ist zuständig
für die Ermittlungen der
BWB, das Kronzeu-
genprogramm, sowie allgemeine Rechtsfragen
und die nationale, europäische und internationale
Behördenkooperation.
Saal „Maria Theresia“ | 16:15 - 16:45 RA Dirk Hagemann,
Geschäftsführer, HTCC
Trade Compliance Master Data – Operative Trade Compliance ist digital! Hagemann Trade Com-
pliance Consulting
Trade-relevante Stammdaten als Basis für eine gute Trade Compliance
Organisation Dirk Hagemann ist RA
und Unternehmensbe-
• Persönliche Haftungsrisiken im Außenhandel für Geschäftsführung und Trade rater für Außenhandels-
Compliance. Vor der
Compliance Führungskräfte Gründung seines
• Quellen und Inhalte einer effizienten Trade Compliance Organisation Beratungsunternehmens war er in spezialisierten
Kanzleien und als Führungskraft in einem DAX-30
• Die wichtige, aber überbewertete Arbeits- und Organisationsanweisung Konzern in dem Bereich tätig.
• Wirksame operative Trade Compliance: Bedeutung, Steuerung, Definition,
Kontrolle und Analyse von Trade Compliance-relevanten Stammdatenfeldern
Themenblock: Compliance im Außenhandel
ComplianceSolutionsDay 13Programm
Saal „Sophie“ | 16:15 - 16:45 Mag. iur. Erwin Vej-
pustek, Bereichsleiter
Implementierung eines internen Kontrollsystems zur technischen Beratung Rechtsma-
nagement, Gutwinski
Compliance Management GmbH
Anhand der Magna Steyr Fahrzeugtechnik AG & Co KG am Standort Graz wird
Mag. Erwin Vejpustek
gezeigt, wie mit einem softwarebasierten Rechtsmanagementsystem ein wirk- ist Bereichsleiter für
sames internes Kontrollsystem für Umwelt-, Arbeitnehmerschutz- und Anlagen- Rechtsmanagement der
sicherheitsrecht betrieben werden kann. Im Besonderen wird dargelegt, wie es Gutwinski Management
Geschäftsführern und verantwortlichen Beauftragten gelingen kann, ihr Haf- GmbH und unterstützt mit 11 Juristen Unterneh-
men, das Compliance-Management für Betriebs-
tungsrisiko durch eine systematische und nachvollziehbare Wahrnehmung der anlagen gerichtsfest zu organisieren.
Kontroll- und Aufsichtspflicht zu minimieren.
DI Roman Pöltner,
Themenblock: Round Tables zu aktuellen Compliance-Themen Director Facility-
management und
gewerberechtlicher GF
DI Roman Pöltner
leitet seit 1.1.2010
den Bereich Facility
Management bei der
Magna Steyr Fahrzeug-
technik AG & Co KG. Ein Schwerpunkt liegt in der
Sicherstellung der Compliance im Betriebs- und
Anlagenrecht.
Ihr Partner für die Zertifizierung
von Compliance Systemen nach
ISO 19600 und ISO 37001
Informieren Sie sich jetzt: www.iso19600.org
14 ComplianceSolutionsDayAussteller
Standnummer 03
Austrian Standards
Austrian Standards ist das österreichische Kompetenzzentrum für Standards und
Regelwerke. Zu Compliance Management bieten wir Seminare, Fachbücher und
Zertifizierung nach ISO 19600 und ISO 37001 an.
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Standnummer 27
BIConcepts
BIConcepts ist Ihr Spezialist für Daten-, Informations- und Wissensmanagement.
Als Premium-Partner für IBM-Lösungen ist BIConcepts in den Bereichen Corpo-
rate Performance Management und Information Lifecycle Governance zertifiziert.
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Standnummer 09
Bisnode D&B Austria GmbH
Bisnode ist ein führendes europäisches Data & Analytics-Unternehmen mit Nie-
derlassungen in 19 Ländern und 2.100 Mitarbeitern. Bisnode hilft Unternehmen,
Ihre Kunden während des gesamten Kundenlebenszyklus zu finden und zu verwalten.
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Standnummer 05
bit media e-solutions GmbH
bit media gehört zu Europas führenden e-Learning Anbietern und führt weltweit
Projekte im Bildungsbereich sowie in der Entwicklungszusammenarbeit durch
bzw. unterstützt bei der Umsetzung von digitalen Bildungs- und Verwaltungsprozessen.
www.bitmedia.at
Standnummer 24
BOC Information Technologies Consulting GmbH
Die BOC Group ist ein international führender Hersteller von Softwarewerkzeu-
gen für umfassendes Prozessmanagement, Unternehmensarchitektur-Manage-
ment sowie Governance, Risk and Compliance.
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Standnummer 08
Brandl & Talos Rechtsanwälte GmbH
Wir begleiten unsere Mandanten in komplexen Fällen und sichern gleichzeitig
ganz persönliche Beratung im Bank- und Kapitalmarktrecht, Wirtschaftsstraf-
recht, Gesellschaftsrecht, M&A, Compliance und Glücksspielrecht.
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Standnummer 13
Bureau van Dijk – A Moody’s Analytics Company
Mit Informationen zu 300 Mio. Unternehmen weltweit unterstützen wir Sie mit Com-
pliance-Lösungen bei der Erfüllung von Compliance-Anforderungen. Wir sind Experte
für automatisierte KYC-Lösungen und die Recherche nach wirtschaftlich Berechtigten.
www.bvdinfo.com
ComplianceSolutionsDay 15Standnummer 17
CMS Reich-Rohrwig Hainz Rechtsanwälte GmbH
CMS Compliance Experten beraten in Österreich und CEE bei Compliance-Programmen,
bei internen Untersuchungen und Ermittlungsverfahren sowie bei der Geltendmachung
von Ersatzansprüchen. Über 600 Juristen lösen Ihre komplexen Herausforderungen.
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Standnummer 21
Compliance Solutions GmbH
Compliance Solutions ist Ihr Digitalisierungsspezialist für Compliance und Legal-Themen.
Wir bieten Standardlösungen zur Geschäftspartnerprüfung, Risk Management, Whist-
leblowing & Case Management, Gifts & Hospitality, Wettbewerberkontaktregister.
www.compliancesolutions.com
Standnummer 23
Fecton Softwarevertrieb GmbH
Fecton ist einer der führenden Software-Spezialanbieter für IKS, Risikomanagement und
Compliance in Österreich. Seit der Gründung im Jahr 2001 gilt unser Hauptaugenmerk
der Optimierung der Unternehmenssteuerung durch modulare Softwaresysteme.
www.easyGRC.at
Standnummer 04
Fellner Wratzfeld & Partner Rechtsanwälte GmbH
Die Fellner Wratzfeld & Partner Rechtsanwälte GmbH (fwp) zählt zu den führenden
österreichischen Sozietäten im Bereich Wirtschaftsrecht auf nationaler sowie in-
ternationaler Ebene und beschäftigt über 120 Mitarbeiter, davon rund 70 Juristen.
www.fwp.at
Standnummer 10
Got Ethics A/S
Got Ethics A/S is one of the leading providers of whistleblowing solutions in the world.
Some of our clients are the European Commission, WADA, Deutscher Fußball-Bund
(DFB), HARIBO, Zalando and Hella. Comspace is partner for Austria and Germany.
www.gotethics.com
Standnummer 18
Gutwinski Management GmbH
gutwin ist das führende Rechtsmanagementsystem im deutschsprachigen Raum,
das bereits an mehr als 1.000 Standorten in Österreich und Deutschland erfolg-
reich im Einsatz ist.
www.gutwinksi.at
Standnummer *
HTCC Hagemann Trade Compliance Consulting*
HTCC ist ein inhabergeführtes Unternehmen für Organisations-, Prozess- und Com-
plianceberatung im Außenhandel und somit v.a. für: Zollrecht, Außenwirtschaftsrecht,
Exportkontrolle, Handelsembargos, Finanzsanktionen und U.S.-Exportkontrolle.
https://hagemann-tcc.eu * nur mit Vortrag vertreten
16 ComplianceSolutionsDayStandnummer 22
KLDiscovery Ontrack GmbH
KLDiscovery ist einer der weltweit führenden Lösungsanbieter für eDiscovery, Compu-
ter Forensik und Managed Document Review. Bei internen Untersuchungen und Com-
pliance-Audits unterstützen wir Sie mit proprietärer Technologie und Fachpersonal.
www.kldiscovery.de
Standnummer 19
Knowledge Markets
Erhöhen Sie mit uns die Wirkung Ihrer Lernangebote und steigern Sie die Effizienz
Ihrer Qualifizierungsarbeit. Wir unterstützen Sie bei Ihren E-Learning-Themen –
von der Content-Entwicklung bis hin zur maßgeschneiderten Komplettlösung.
www.km.at/km
Standnummer 25
KPMG Austria GmbH
Mit über 207.000 Mitarbeitern in 153 Ländern ist KPMG eines der größten Wirt-
schaftsprüfungs- und Beratungsunternehmen weltweit. In Österreich sind wir eine
der führenden Gruppen in diesem Geschäftsfeld mit mehr als 1.520 Mitarbeitern.
www.kpmg.at
Standnummer 01
LexisNexis Österreich
LexisNexis Österreich ist ein führender Anbieter von Lösungen für die Rechts-,
Steuern- und Wirtschaftspraxis. Die Produktpalette umfasst Fachzeitschriften,
Buchwerke, Skripten, Kodizes sowie die Rechtsdatenbank LexisNexis® Online.
www.lexisnexis.at
Standnummer 02
LexisNexis Deutschland
LexisNexis® Nexis Solutions unterstützt Sie bei der Überprüfung einzelner Ge-
schäftspartner oder ganzer Kontaktlisten, u.a. anhand von PEP- & Sanktionslisten so-
wie Negative News, um Risiken zu mindern und Compliance-Vorschriften zu erfüllen.
www.lexisnexis.de
Standnummer 16
Logic4BIZ Informationstechnologie GmbH
Mit dem Rechtsmanagement als Teil unserer Management-Suite „enabler4BIZ“ unter-
stützen wir Unternehmen bei der Bewertung, Dokumentation und der Auswertung der
Einhaltung von tagesaktuellen Rechtsvorschriften aus Bundes-, Landes- und EU-Recht.
https://logic4biz.com
Standnummer 07
MIC Datenverarbeitung GmbH
MIC – Ihr weltweit führender Anbieter für globale Zoll- & Trade-Compliance-Software-
lösungen. 1 System, 1 Zoll- und Trade-Compliance-Datenbank, 1 Benutzeroberfläche,
1 Wartungs- & Supportorganisation – in über 55 Ländern auf sechs Kontinenten.
www.mic-cust.com/de
ComplianceSolutionsDay 17Standnummer 11
PwC Österreich
Vertrauen in der Gesellschaft aufbauen und wichtige Probleme lösen – diese Auf-
gabe verfolgen unsere rund 1.000 Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in Österreich in
der Wirtschaftsprüfung, Steuer- und Rechtsberatung und Unternehmensberatung.
www.pwc.at/forensics
Standnummer 06
Schönherr Rechtsanwälte
Schönherr steht als eine der führenden Full Service-Wirtschaftsrechtskanzleien
für punktgenaue Rechtsberatung auf höchstem Niveau und ist in 14 Büros in
Zentral- und Osteuropa tätig.
www.schoenherr.eu
Standnummer 14
SER Solutions Österreich
SER setzt seit 30 Jahren Maßstäbe in der Entwicklung von Enterprise Content Manage-
ment Software (ECM). Mit unserer Doxis4 iECM-Suite machen wir Dokumenten-Manage-
ment und dokumentenintensive Geschäftsprozesse einfacher, effizienter und effektiver.
www.ser.at
Standnummer 12
targens GmbH
Als Experten für Banking, Compliance und Digital Finance unterstützen wir
unsere Kunden bei der Unternehmenssteuerung und ihren Handelsaktivitäten.
Wir schützen ihre Geschäftsprozesse und beschleunigen den Vertriebserfolg.
https://www.targens.de/compliance
Standnummer 26
Taylor Wessing
Taylor Wessing ist eine führende internationale Anwaltssozietät mit rund 1.100
Juristen in 33 Offices und 18 Ländern. Taylor Wessing CEE ist das CEE/SEE Com-
petence Center von Taylor Wessing.
www.taylorwessing.com
Standnummer 15
Wolf Theiss
Führende Kanzlei in CEE/SEE mit umfassender Expertise im Wirtschafts(straf)recht
sowie Compliance, insb auf den Gebieten Litigation, Internal Investigation, Legal Crisis
SecuReveal Management, Wettbewerbs-, Datenschutz- & Vergaberecht. Eigene WB Software.
www.wolftheiss.com
Standnummer 20
your eConsultants GmbH
Die your eConsultants GmbH beschäftigt sich mit der Entwicklung von Legal Com-
pliance Softwareprodukten für die Bereiche Anlagen-, Umwelt-, Arbeitnehmerinnen-
schutz und Vertragsverwaltung – auch das interne Kontrollsystem wird unterstützt!
www.yec.at
18 ComplianceSolutionsDayModeration
Mag. Martin Eckel, Mag. Roman Sartor, Mag. Kristof Wabl leitet
LL.M. ist Partner und M.B.L. ist Director als Partner bei PwC
Head of Compliance KPMG Austria GmbH den Bereich Forensics.
sowie Head of Compe- und entwickelt maßge- Er steht für Aufklärung
tition, EU & Trade bei schneiderte Compli- und Prävention von
Taylor Wessing CEE. Er ance-Konzepte für Wirtschaftskriminalität
hält Seminare, Schulun- Unternehmen jeglicher und engagiert sich
gen und Trainings, ist Größe und Branche. ehrenamtlich bei TI als
Buchautor, veröffent- Davor General Legal Leiter der Arbeitsgruppe
licht laufend Fachartikel Counsel der ABB AG. Whistleblowing.
in einschlägigen Compliance-Magazinen und ist Umfangreiche Vortragstätigkeit im In- und Ausland.
aktives Mitglied des ÖCOV. Gründungs- und Beiratsmitglied des ÖCOV.
Mag. Raphael Iglhauser, Mag. David Konrath, Patrick Göschl, MA
CCP ist Senior Manager LL.M. ist Rechtsanwalt MA ist Manager im
Risk & Compliance bei im Competition, EU & Bereich Forensics bei
KPMG Österreich, und Trade-Team von Taylor PwC und verfügt über
hat als Certified Compli- Wessing in Wien. Zu umfangreiche Erfahrung
ance Professional (CCP) seinen Schwerpunkten in der Durchführung von
10 Jahre Erfahrung in zählen sämtliche Ge- forensischen Sonder-
der Implementierung, biete des Kartellrechts, untersuchungen sowie
Optimierung und umfangreiche Erfahrung in der Implementie-
Prüfung von Compliance hat er darüber hinaus in rung von Compliance
Management Systemen sowie Risiko Management der Erstellung und Implementierung von Compli- Maßnahmen.
Systemen, unter Berücksichtigung unternehmens- ance Programmen.
individueller Risikoanforderungen.
ComplianceSolutionsDay 19Literaturtipps
Handbuch HandbucH
Praxisleitfaden kompakt
Compliance Compliance
Unternehmen sind zunehmend bedeutenden rechtlichen Risiken ausgesetzt. Non-Compliance kann nicht Compliance hat eine enorme Bedeutung in der Wirtschaft und unserer Gesellschaft erlangt und ist aus
2. Auflage
3. Auflage
nur zu einer Bestrafung der handelnden Personen, der Leitungsorgane und des Unternehmens selbst dem Unternehmensalltag nicht mehr wegzudenken. Viele Fragen ergeben sich bei der Implementie-
führen, sondern kann auch das gesamte Geschäft von Unternehmen nachhaltig gefährden, zB durch den rung und bei der Entwicklung eines Compliance Management Systems. Die essentiellen Fragen bilden
Ausschluss von öffentlichen Ausschreibungen. Die Unternehmensleitung ist verpflichtet, das Unterneh- die Grundlage dieses Buches. Die Antworten darauf führen Schritt für Schritt zu einem umfassenden
men so zu organisieren, dass die Wahrscheinlichkeit von Rechtsverstößen durch Mitarbeiter des Unter-
nehmens möglichst reduziert wird. Dieses Ziel lässt sich nur mit der Schaffung und Implementierung
Petsche | Mair (Hrsg.) Verständnis von Compliance. Sartor (Hrsg.)
eines wirklich wirksamen Compliance Management Systems (CMS) erreichen. Zielgerichtet und rasch werden Lösungen anschaulich dargestellt, die bei der Umsetzung von Compli-
ance für Unternehmen entscheidend sind. Thematische Schwerpunkte sind dabei:
Das Handbuch Compliance beschreibt – aufgrund des großen Erfolges – nun bereits in einer dritten,
weitgehend neu gefassten Auflage die wesentlichen Bausteine eines wirksamen CMS und legt im Detail • Compliance - Begriff, Bedeutung und Kultur
die typischen Risikogebiete dar. Die wesentlichen Schwerpunkte bilden die Rolle des Compliance Offi-
• Aufbau einer Compliance-Organisation
cers, die umfassende Darstellung (computer-)forensischer Analysemethoden, aber auch das rechtliche
Handbuch Praxisleitfaden
Umfeld interner Untersuchungen neben Ausführungen zur Risikoprävention. • Verhaltensgrundsätze, Kommunikation und Schulungen
• Ausgewählte Compliance-Themenschwerpunkte
Damit bietet das Handbuch nicht nur einen fundierten Einstieg in die Thematik, sondern soll als das
Nachschlagewerk für die tägliche Compliance-Arbeit fungieren. Es bietet weitreichende Informationen • Wirksamkeit, Überwachung und Verbesserung
Compliance
Praxisleitfaden Compliance
über die Implementierung von CMS und deren Weiterentwicklung und Verbesserung, bis hin zur Bewäl-
Compliance
• Ernstfall Non-Compliance
Handbuch Compliance
tigung von Compliance Verstößen, dadurch ausgelösten internen Krisenfällen samt deren Untersuchung
• Nutzen von Compliance & Digitalisierung
und Verarbeitung. Checklisten und Praxisbeispiele runden das Buch ab.
• Rechtliche Fragestellungen im Detail
Herausgeber: Herausgeber:
Die Herausgeber:
Zwischen den einzelnen Kapiteln finden sich über 30 Zitate von Compliance-Persönlichkeiten aus Ös-
DDr. Alexander Petsche, MAES (Brügge) ist Rechtsanwalt und Partner von Baker
McKenzie. Er berät Unternehmen bei der Einführung, Weiterentwicklung und Verbes-
terreich, Deutschland und der Schweiz. Fragen und Antworten
serung von nationalen und internationalen Compliance Management Systemen. Wei-
■
Bewusstseinsbildung für Compliance Diese Zitate sowie konkrete Beispiele, Tipps und Checklisten runden das Buch ab und unterstreichen
ters ist er auf interne Untersuchungen und die Überprüfung von Compliance Manage-
Implementierung von Compliance-Systemen dessen Zielsetzung: ein praxisnaher und kompakter, leicht leserlicher Leitfaden, der einen umfassen-
DDr. Alexander Petsche, Mag. Roman Sartor, M.B.L.
■
ment Systemen spezialisiert. Als Vorsitzender des Expertenkomitees ONR 192050
den Überblick der weiten Compliance-Materie bietet.
war er maßgeblich in die Entwicklungen der ISO 19600 und ISO 37001 involviert. Er
ist Schriftleiter der Zeitschrift „Compliance Praxis“ und Co-Lehrgangsleiter eines von
■
Forensische Untersuchungsmethoden
Austrian Standards zertifizierten Lehrgangs zur Ausbildung von Compliance Officer. ■
Compliance-Risikofelder
Mag. Karin Mair, CFE, National Leader Forensic, Partner und Certified Fraud Examiner, n
mit zahlreiche Mag. Roman Sartor, M.B.L berät nationale und internationale Unternehmen zu
MAES (Brügge) Dr. Johannes Freiler-Waldburger
leitet seit mehr als zehn Jahren den Bereich Forensic und zeichnet zudem im Manage-
, Beispielen Compliance. Seine weiteren Tätigkeitsschwerpunkte sind Risikomanagement und
Checklisten
ment Board von Deloitte Österreich für Financial Advisory und Clients & Industries
Sustainability. Er ist Geschäftsführer bei KPMG Österreich. Davor war er jahrelang
verantwortlich. Kunden profitieren insbesondere von ihrer fundierten Branchenkennt- Beiträgen!
nis sowie einschlägigen Expertise in der Analyse und Aufarbeitung komplexer wirt- und neuen General Legal Counsel & Head of Compliance bei ABB AG und hat die Rechtsan-
schaftsstrafrechtlicher Fragestellungen. Als allgemein beeidete und gerichtlich zer- waltsprüfung absolviert.
Petsche | Mair (Hrsg.)
tifizierte Sachverständige für Compliance, Forensische Untersuchungen/Forensische
Er ist Dozent, international Vortragender, hat in Österreich den ersten MBA „Com-
Mag. Karin Mair, CFE
Fragestellungen und Corporate Governance begleitet sie laufend Unternehmen bei
der Einführung, Steuerung und Umsetzung von unternehmensweiten Regulatory- so- pliance & Risikomanagement“ initiiert und konzipiert und ist fachlicher Leiter
wie Compliance-Maßnahmen. Aufgrund ihrer umfassenden Expertise übt sie zudem der ARS Akademie „Compliance-Management“. Zudem publiziert er regelmäßig
eine vielseitige Autoren- und Vortragstätigkeit hinsichtlich der Themen Compliance, und ist Mitherausgeber des Fachmagazins „Compliance Praxis“. Er ist Beiratsvor-
Sartor (Hrsg.)
Forensic und Analytic & Digital Forensic Technology aus. sitzender des Österreichischen Compliance Officer Verbundes (ÖCOV) und vertritt
diesen auch im Rahmen des European Network for Compliance Officers (ENFCO).
ISBN 978-3-7007-6745-9
ISBN 978-3-7007-XXXX-X
3., neu bearbeitete Auflage
2., neu bearbeitete und erweiterte Auflage
3. Auflage 2., neu bearbeitete Auflage
€ 194,– ca. € 73,–
Wien, 2019 Wien, Herbst 2019
902 Seiten ca. 380 Seiten
Best.-Nr. 92009002 Best.-Nr. 92103002
ISBN: 978-3-7007-6745-9 ISBN: 978-3-7007-7577-5
KODEX Wirtschafts-
1 StrafR
StGB
VbVG
VStG
2 Lobbying u
Compliance für
KODEX
strafrecht
Medientransp.
LobbyG Das Wirtschaftsstrafrecht ist in Österreich längst als eigenständige Disziplin anerkannt. Die Zentrale
BVG MedKF-T Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption, wirtschaftsstrafrechtli-
DES ÖSTERREICHISCHEN RECHTS DES ÖSTERREICHISCHEN RECHTS 3 FinanzR che Zusatzausbildungen im Rahmen der Justiz und Richter, die ausschließlich für Wirtschaftsstrafsachen
HERAUSGEBER: UNIV.-PROF. DR. WERNER DORALT HERAUSGEBER: UNIV.-PROF. DR. WERNER DORALT FinStrG dienstzugeteilt werden, sind Beleg hiefür.
BAO
Diese Kommentierung von Praktikern für Praktiker bietet einen kompletten Überblick über die wirt-
Com-
COMPLIANCE
4 Wettbe- schaftsstrafrechtlichen Bestimmungen des StGB sowie von zahlreichen Sondergesetzen wie BörseG, KMG,
KODEX – die meistverwendete Gesetzessammlung werbsR
Unternehmen
MarkSchG, PatG, UrhG, UWG, VbVG uvm in einem Band. Die einzelnen Straftatbestände sind von Experten
Aktuell
pliance KartG
UWG
aus Rechtsanwaltschaft und Justiz umfassend und stets mit Blick auf ihre Praxisrelevanz kommentiert.
Unternehmen AEUV Das Werk richtet sich nicht nur an Rechtsanwälte und Justizangehörige, sondern auch an Unternehmens- Preuschl | Wess (Hrsg.)
FÜR UNTERNEHMEN
Für jede wichtige Gesetzesmaterie erhalten Sie einen eigenen KODEX- juristen und alle diejenigen, die nicht tagtäglich mit dieser Sondermaterie befasst sind. In seinem Aufbau
5 DatenschutzR und seiner Struktur gewährleistet es eine benutzerfreundliche Leseart. Die Gesetzesmaterialien ermögli-
Band. Bei wesentlichen Gesetzesänderungen wird der Band sofort neu 2019/20 DSG chen eine vertiefende Analyse der jeweiligen Bestimmungen.
aufgelegt. DSGVO
Wirtschaftsstrafrecht
Wirtschaftsstrafrecht
6 Kapital-
3. AUFLAGE 3. AUFLAGE STAND 1. 8. 2019 marktR
Übersichtlich
Herausgeber:
BörseG Die Herausgeber:
Die Griffleiste, das Markenzeichen des KODEX, verschafft Ihnen einen ECV
Überblick über den gesamten Inhalt. Durch detaillierte Inhalts- und Stich-
wortverzeichnisse können Sie die gesuchte Bestimmung leicht finden. Bei CORPORATE COMPLIANCE
EU-Verordnungen
7 GesellschaftsR
Dr. Mathias Preuschl ist Partner bei PHH Prochaska Havranek Rechtsanwälte. Seine
Schwerpunkte liegen insbesondere im Wirtschaftsstrafrecht, im Zivilrecht und im
Praktikerkommentar
jeder Bestimmung ist ersichtlich, ob und mit welcher Novelle sie geändert ÖCGK Compliance-Bereich. Mathias Preuschl bringt seine Expertise auch in diversen poli-
GmbH tischen Gremien bzw. Non-profit Organisationen auf nationaler und internationaler
wurde. Wirtschaftsstrafrecht
Dr. Mathias Preuschl
AktG Ebene ein und publiziert regelmäßig zu zivil- und strafrechtlichen Themen.
Lobbying und Medientransparenz EKEG
Preiswert UGB
Finanzrecht 8 GewO
Die Preise für die einzelnen KODEX-Bände werden besonders niedrig
gehalten, um Ihnen den Kauf der jeweils aktuellen Neuauflage zu erleichtern. Wettbewerbsrecht GewO Dr. Norbert Wess ist Partner bei wkk law Rechtsanwälte und vorwiegend in den Berei-
Herausgeber:
2. GTV-GewO
Dr. Norbert Wess
Datenschutzrecht 9 ImmaterialgR
chen des Unternehmens-, Wirtschafts- und Korruptionsstrafrecht tätig. Norbert Wess
ist Mitherausgeber der Zeitschrift für Wirtschafts- und Finanzstrafrecht (ZWF) sowie
Nutzen Sie das KODEX-Aboservice Kapitalmarktrecht UrhG des Handbuchs Strafverteidigung und publiziert laufend zu strafrechtlichen Themen.
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20 ComplianceSolutionsDaySie können auch lesen
