Archimedes Invest Plus Fund - Ungeprüfter Halbjahresbericht
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Archimedes Invest Plus Fund OGAW nach liechtensteinischem Recht in der Rechtsform der Treuhänderschaft (Umbrella-Konstruktion, die mehrere Teilfonds umfasst) Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021 Asset Manager: Verwaltungsgesellschaft:
Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis ...................................................................................................................................................... 2 Verwaltung und Organe ........................................................................................................................................... 3 Tätigkeitsbericht ........................................................................................................................................................ 4 Archimedes Invest Plus Fund – CHF......................................................................................................................... 8 Archimedes Invest Plus Fund – EUR ....................................................................................................................... 10 Konsolidiert ............................................................................................................................................................... 12 Veränderung des Nettovermögens ...................................................................................................................... 14 Anzahl Anteile im Umlauf ....................................................................................................................................... 15 Kennzahlen............................................................................................................................................................... 16 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe .......................................................................................................... 17 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe .......................................................................................................... 18 Ergänzende Angaben ............................................................................................................................................. 26 Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer ..................................................................................... 29 Archimedes Invest Plus Fund -2- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Verwaltung und Organe
Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Verwaltungsrat Heimo Quaderer
S.K.K.H. Erzherzog Simeon von Habsburg
Hugo Quaderer
Geschäftsleitung Luis Ott
Alexander Wymann
Michael Oehry
Domizil und Administration IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Asset Manager, Promoter Teilfonds: Archimedes Invest Plus Fund - CHF
und Vertriebsstelle Archimedes Invest Plus Fund – EUR
Vogt Asset Management Trust reg.
Gagoz 73
FL-9496 Balzers
Verwahrstelle Liechtensteinische Landesbank AG
Städtle 44
FL-9490 Vaduz
Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG
Schanzenstrasse 4a
CH-3008 Bern
Archimedes Invest Plus Fund -3-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Tätigkeitsbericht Sehr geehrte Anlegerinnen Sehr geehrte Anleger Wir freuen uns, Ihnen den Halbjahresbericht des Archimedes Invest Plus Fund vorlegen zu dürfen. Archimedes Invest Plus Fund - CHF Der Nettoinventarwert pro Anteilschein ist seit dem 31. De- zember 2020 von CHF 1’080.60 auf CHF 1’175.20 gestiegen und erhöhte sich somit um 8.75%. Am 30. Juni 2021 belief sich das Fondsvermögen auf CHF 15.4 Mio. und es befanden sich 13’095 Anteile im Umlauf. Performance Chart Top 10 Archimedes Invest Plus Fund -4- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Tätigkeitsbericht (Fortsetzung) Archimedes Invest Plus Fund -5- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Tätigkeitsbericht (Fortsetzung) Archimedes Invest Plus Fund - EUR Der Nettoinventarwert pro Anteilschein ist seit dem 31. De- zember 2020 von EUR 1’116.40 auf EUR 1’185.91 gestiegen und erhöhte sich somit um 6.23%. Am 30. Juni 2021 belief sich das Fondsvermögen auf EUR 2.9 Mio. und es befanden sich 2’414 Anteile im Umlauf. Performance Chart Top 10 Archimedes Invest Plus Fund -6- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Tätigkeitsbericht (Fortsetzung) Archimedes Invest Plus Fund -7- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Archimedes Invest Plus Fund – CHF
Vermögensrechnung
30. Juni 2021 30. Juni 2020
CHF CHF
Bankguthaben auf Sicht 113’620.94 99’655.23
Bankguthaben auf Zeit 0.00 0.00
Wertpapiere und andere Anlagewerte 4’532’305.00 5’703’202.50
Derivate Finanzinstrumente 10’773’535.00 11’118’178.00
Sonstige Vermögenswerte 48’819.22 56’458.81
Gesamtfondsvermögen 15’468’280.16 16’977’494.54
Verbindlichkeiten -79’020.79 -88’296.72
Nettofondsvermögen 15’389’259.37 16’889’197.82
Ausserbilanzgeschäfte
Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative
Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersicht-
lich.
Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere
(Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersicht-
lich.
Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite
ausstehend.
Archimedes Invest Plus Fund -8-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Archimedes Invest Plus Fund – CHF
Erfolgsrechnung
01.01.2021 - 30.06.2021 01.01.2020 - 30.06.2020
CHF CHF
Ertrag
Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen 35’706.25 40'800.00
Ertrag Bankguthaben -120.06 -823.15
Sonstige Erträge 0.00 0.00
Einkauf laufender Erträge (ELE) 0.00 -211.07
Total Ertrag 35’586.19 39'765.78
Aufwand
Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 122’694.25 143'112.01
Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 7’353.08 8'712.01
Revisionsaufwand 4’924.40 4'925.37
Passivzinsen 0.00 63.09
Sonstige Aufwendungen 5’355.58 6'397.06
Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -2’007.76 -320.57
Total Aufwand 138’319.55 162'888.97
Nettoertrag -102’733.36 -123'123.19
Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -556’329.29 -384'787.30
Realisierter Erfolg -659’062.65 -507'910.49
Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 1’907’066.76 -919'876.57
Gesamterfolg 1’248’004.11 -1'427'787.06
Archimedes Invest Plus Fund -9-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Archimedes Invest Plus Fund – EUR
Vermögensrechnung
30. Juni 2021 30. Juni 2020
EUR EUR
Bankguthaben auf Sicht 249’902.99 642’833.97
Bankguthaben auf Zeit 0.00 0.00
Wertpapiere und andere Anlagewerte 684’211.00 2’580’830.78
Derivate Finanzinstrumente 1’951’806.00 2’168’620.00
Sonstige Vermögenswerte 6’167.12 19’298.20
Gesamtfondsvermögen 2’892’087.11 5’411’582.95
Verbindlichkeiten -29’291.17 -40’649.10
Nettofondsvermögen 2’862’795.94 5’370’933.85
Ausserbilanzgeschäfte
Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative
Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersicht-
lich.
Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere
(Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersicht-
lich.
Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite
ausstehend.
Archimedes Invest Plus Fund - 10 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Archimedes Invest Plus Fund – EUR
Erfolgsrechnung
01.01.2021 - 30.06.2021 01.01.2020 - 30.06.2020
EUR EUR
Ertrag
Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen 6’847.43 17'506.23
Ertrag Bankguthaben 0.00 -549.43
Sonstige Erträge 0.00 0.00
Einkauf laufender Erträge (ELE) 0.00 -352.15
Total Ertrag 6’847.43 16'604.65
Aufwand
Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 33’584.31 51'992.73
Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 1’483.63 2'687.54
Revisionsaufwand 4’511.76 4'643.50
Passivzinsen 8.19 0.00
Sonstige Aufwendungen 4’834.25 5'566.01
Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -2’379.52 -401.20
Total Aufwand 42’042.62 64'488.58
Nettoertrag -35’195.19 -47'883.93
Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -250’098.06 461'678.57
Realisierter Erfolg -285’293.25 413'794.64
Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 475’058.25 -621'519.68
Gesamterfolg 189’765.00 -207'725.04
Archimedes Invest Plus Fund - 11 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Konsolidiert
Vermögensrechnung
30. Juni 2021 30. Juni 2020
CHF CHF
Bankguthaben auf Sicht 387’571.10 784'290.12
Bankguthaben auf Zeit 0.00 0.00
Wertpapiere und andere Anlagewerte 5’282’354.89 8'451'854.38
Derivate Finanzinstrumente 12’913’155.48 13'427'814.68
Sonstige Vermögenswerte 55’579.78 77'011.89
Gesamtfondsvermögen 18’638’661.24 22'740'971.08
Verbindlichkeiten -111’130.53 -131'589.07
Nettofondsvermögen 18’527’530.71 22'609'382.01
Archimedes Invest Plus Fund - 12 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Konsolidiert
Erfolgsrechnung
01.01.2021 - 30.06.2021 01.01.2020 - 30.06.2020
CHF CHF
Ertrag
Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen 43’212.58 59'444.59
Ertrag Bankguthaben -120.06 -1'408.31
Sonstige Erträge 0.00 0.00
Einkauf laufender Erträge (ELE) 0.00 -586.12
Total Ertrag 43’092.52 57'450.16
Aufwand
Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 159’510.24 198'485.62
Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 8’979.47 11'574.31
Revisionsaufwand 9’870.31 9'870.82
Passivzinsen 8.98 63.09
Sonstige Aufwendungen 10’655.01 12'325.01
Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -4’616.25 -747.86
Total Aufwand 184’407.76 231'570.98
Nettoertrag -141’315.24 -174'120.82
Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -830’493.29 106'912.38
Realisierter Erfolg -971’808.53 -67'208.44
Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 2’427’837.97 -1'581'811.19
Gesamterfolg 1’456’029.44 -1'649'019.63
Archimedes Invest Plus Fund - 13 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Veränderung des Nettovermögens
Archimedes Invest Archimedes Invest
Plus Fund - CHF Plus Fund - EUR
01.01.2021 - 30.06.2021 01.01.2021 - 30.06.2021
CHF EUR
Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode 15’228’902.09 3’035’501.24
Saldo aus dem Anteilsverkehr -1’087’646.83 -362’470.30
Gesamterfolg 1’248’004.11 189’765.00
Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 15’389’259.37 2’862’795.94
Archimedes Invest Plus Fund - 14 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Anzahl Anteile im Umlauf Archimedes Invest Plus Fund - CHF 01.01.2021 - 30.06.2021 Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 14’093 Neu ausgegebene Anteile 0 Zurückgenommene Anteile -998 Anzahl Anteile am Ende der Periode 13’095 Archimedes Invest Plus Fund - EUR 01.01.2021 - 30.06.2021 Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 2’719 Neu ausgegebene Anteile 0 Zurückgenommene Anteile -305 Anzahl Anteile am Ende der Periode 2’414 Archimedes Invest Plus Fund - 15 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Kennzahlen Archimedes Invest Plus Fund - CHF 30.06.2021 31.12.2020 31.12.2019 Nettofondsvermögen in CHF 15’389’259.37 15’228’902.09 18’604’833.53 Ausstehende Anteile 13’095 14’093 16’164 Inventarwert pro Anteil in CHF 1’175.20 1’080.60 1’151.00 Performance in % 8.75 -6.12 9.79 Performance in % seit Liberierung am 01.02.2006 17.52 8.06 15.10 OGC/TER 1 in % 1.90 1.88 1.81 Transaktionskosten in CHF 3’065.81 39’143.52 30’354.66 Archimedes Invest Plus Fund - EUR 30.06.2021 31.12.2020 31.12.2019 Nettofondsvermögen in EUR 2’862’795.94 3’035’501.24 5’624’546.20 Ausstehende Anteile 2’414 2’719 5’095 Inventarwert pro Anteil in EUR 1’185.91 1’116.40 1’103.93 Performance in % 6.23 1.13 5.12 Performance in % seit Liberierung am 01.02.2006 18.59 11.64 10.39 OGC/TER 1 in % 2.66 2.43 2.20 Transaktionskosten in EUR 1’319.96 12’091.36 12’029.70 Rechtliche Hinweise Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines An- teils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthe- tische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. Archimedes Invest Plus Fund - 16 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Archimedes Invest Plus Fund – CHF
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in CHF NIW
WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE
BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE
Anleihen
CHF 0.125% Lonza Swiss Finanz 01.11.2021 0 0 515’000 100.20 516’030 3.35%
CHF 0.500% Cembra Money Bank 15.09.2021 0 0 700’000 100.24 701’680 4.56%
CHF 2.000% Europäische Investitionsbank 0 0 250’000 103.10 257’750 1.67%
24.08.2022
CHF 2.125% Hero open end 0 0 800’000 101.10 808’800 5.26%
CHF 2.750% Zuerich Versicherungs Gesellschaft 0 0 300’000 100.80 302’400 1.97%
open end
CHF 5.000% Alpiq Holding AG 0 0 500’000 101.20 506’000 3.29%
3’092’660 20.10%
Wandelanleihe
CHF 0.500% Implenia 30.06.2022 0 0 300’000 98.24 294’720 1.92%
294’720 1.92%
TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 3’387’380 22.01%
AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE
Anleihen
CHF 0.375% LafargeHolcim 03.12.2021 0 0 700’000 100.40 702’800 4.57%
CHF 2.125% Siegfried Holding open end 0 0 325’000 100.70 327’275 2.13%
CHF 4.375% Swiss Life 24.09.2046 0 0 100’000 114.85 114’850 0.75%
1’144’925 7.44%
TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 1’144’925 7.44%
Archimedes Invest Plus Fund - 17 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Archimedes Invest Plus Fund – CHF
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in CHF NIW
TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE 4’532’305 29.45%
DERIVATE FINANZINSTRUMENTE
CHF Forderungen aus Optionen 10’863’450 70.59%
CHF Verbindlichkeiten aus Optionen -89’915 -0.58%
TOTAL DERIVATE FINANZINSTRUMENTE 10’773’535 70.01%
CHF Kontokorrentguthaben 113’621 0.74%
CHF Sonstige Vermögenswerte 48’819 0.32%
GESAMTFONDSVERMÖGEN 15’468’280 100.51%
CHF Forderungen und Verbindlichkeiten -79’021 -0.51%
NETTOFONDSVERMÖGEN 15’389’259 100.00%
Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Fussnoten:
1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten
2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending)
Archimedes Invest Plus Fund - 18 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Archimedes Invest Plus Fund – CHF Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen: WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe Keine Vorhandenn Archimedes Invest Plus Fund - 19 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Archimedes Invest Plus Fund – CHF Optionen Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand SMI Swiss Market Index C-Opt. 17.12.2021 4’000.00 0 5 135 Am Ende der Berichtsperiode offene engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand SMI Swiss Market Index C-Opt. 17.12.2021 12’200.00 0 35 -35 SMI Swiss Market Index P-Opt. 17.12.2021 10’500.00 135 0 135 Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand SMI Swiss Market Index C-Opt. 18.06.2021 9’800.00 40 0 0 SMI Swiss Market Index C-Opt. 17.12.2021 4’000.00 0 5 135 Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand SMI Swiss Market Index P-Opt. 18.06.2021 9’800.00 0 40 0 SMI Swiss Market Index P-Opt. 17.12.2021 9’800.00 0 100 0 SMI Swiss Market Index P-Opt. 17.12.2021 10’500.00 135 0 135 SMI Swiss Market Index C-Opt. 17.12.2021 12’200.00 0 35 -35 Archimedes Invest Plus Fund - 20 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Archimedes Invest Plus Fund – EUR
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE
BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE
Anleihen
EUR 0.250 % Daimler International 06.11.2023 0 0 100’000 100.91 100’905 3.52%
EUR 0.375% LVMH 26.05.2022 0 0 200’000 100.51 201’026 7.02%
EUR 3.875% SCOR 0 0 200’000 114.03 228’050 7.97%
529’981 18.51%
TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 529’981 18.51%
AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE
Anleihen
EUR 0.875 % General Electric 17.05.2025 0 0 150’000 102.82 154’230 5.39%
154’230 5.39%
TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 154’230 5.39%
Archimedes Invest Plus Fund - 21 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Archimedes Invest Plus Fund – EUR
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in EUR NIW
TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE 684’211 23.90%
DERIVATE FINANZINSTRUMENTE
EUR Forderungen aus Optionen 2’069’334 72.28%
EUR Verbindlichkeiten aus Optionen -117’528 -4.11%
TOTAL DERIVATE FINANZINSTRUMENTE 1’951’806 68.18%
EUR Kontokorrentguthaben 249’903 8.73%
EUR Sonstige Vermögenswerte 6’167 0.22%
GESAMTFONDSVERMÖGEN 2’892’087 101.02%
EUR Forderungen und Verbindlichkeiten -29’291 -1.02%
NETTOFONDSVERMÖGEN 2’862’796 100.00%
Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Fussnoten:
1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten
2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending)
Archimedes Invest Plus Fund - 22 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Archimedes Invest Plus Fund – EUR Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen: WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Anleihen EUR 0.750% Vivendi 26.05.2021 0 200’000 EUR 1.750% Kellogg 24.05.2021 0 200’000 Archimedes Invest Plus Fund - 23 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Archimedes Invest Plus Fund – EUR Optionen Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand EuroStoxx 50 C-Opt. 17.12.2021 1’500.00 0 1 79 Am Ende der Berichtsperiode offene engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand EuroStoxx 50 C-Opt. 17.12.2021 4’000.00 0 59 -59 EuroStoxx 50 P-Opt. 17.12.2021 3’500.00 59 0 59 EuroStoxx 50 P-Opt. 17.12.2021 3’900.00 20 0 20 Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand EuroStoxx 50 C-Opt. 17.12.2021 1’500.00 0 1 79 Archimedes Invest Plus Fund - 24 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Archimedes Invest Plus Fund – EUR Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand EuroStoxx 50 P-Opt. 19.03.2021 3’300.00 0 30 0 EuroStoxx 50 C-Opt. 19.03.2021 3’750.00 30 0 0 EuroStoxx 50 P-Opt. 18.06.2021 3’300.00 0 50 0 EuroStoxx 50 P-Opt. 18.06.2021 3’750.00 30 30 0 EuroStoxx 50 C-Opt. 18.06.2021 3’800.00 30 0 0 EuroStoxx 50 C-Opt. 18.06.2021 4’000.00 30 30 0 EuroStoxx 50 P-Opt. 17.12.2021 3’500.00 59 0 59 EuroStoxx 50 P-Opt. 17.12.2021 3’900.00 20 0 20 EuroStoxx 50 C-Opt. 17.12.2021 4’000.00 0 59 -59 Archimedes Invest Plus Fund - 25 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Ergänzende Angaben
Basisinformationen
Archimedes Invest Plus Fund
Teilfonds CHF EUR
ISIN-Nummer LI0023457893 LI0023457851
Liberierung 1. Februar 2006 1. Februar 2006
Referenzwährung des Umbrella Schweizer Franken (CHF)
Rechnungswährung des Teilfonds Schweizer Franken (CHF) Euro (EUR)
Rechnungsjahr vom 1. Januar bis 31. Dezember
Erstes Rechnungsjahr vom 1. Februar 2006 bis 31. Dezember 2006
Erfolgsverwendung thesaurierend
Max. Ausgabeaufschlag 3%
Rücknahmeabschlag 0.25% zugunsten des Teilfondsvermögens
Umtauschgebühr beim Wechsel von
einem Teilfonds in einen anderen Teil- 0.25% zugunsten des ursprünglichen Teilfondsvermögens
fonds
Max. Gebühr für Anlageentscheid,
1.5% p.a.
Risikomanagement und Vertrieb
Performance Fee keine
Max. Gebühr für Administration 0.20% p.a. oder min. CHF 25'000.-- p.a.
Max. Verwahrstellengebühr 0.15% p.a.
Aufsichtsabgabe
Einzelfonds CHF 2‘000.-- p.a.
Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds CHF 2‘000.-- p.a.
für jeden weiteren Teilfonds CHF 1‘000.-- p.a.
Zusatzabgabe 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds
Errichtungskosten werden linear über 3 Jahre abgeschrieben
Kursinformationen
Bloomberg AQIPFCH LE AQIPFEU LE
Telekurs 2.345.789 2.345.785
Reuters 2345789X.CHE 2345785X.CHE
Internet www.ifm.li
www.lafv.li
www.fundinfo.com
Archimedes Invest Plus Fund - 26 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
Publikationen des Fonds Der Prospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID), der Treuhandvertrag
und der Anhang A „Teilfonds im Überblick“ sowie der neueste Jahres- und Halb-
jahresbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos auf einem
dauerhaften Datenträger bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, bei
den Zahlstellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der
Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li
erhältlich.
TER Berechnung Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline 09-949 dargestellten und in der
CESR-Guideline 09-1028 festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet.
Transaktionskosten Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für
Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in
direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegen-
ständen stehen.
Bewertungsgrundsätze Das jeweilige Netto-Teilfondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen bewer-
tet:
1. Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten
verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen
amtlich notiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend,
die der Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist.
2. Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an ei-
nem dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden
zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschie-
denen dem Publikum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätz-
lich der zuletzt verfügbare Kurs jenes Marktes massgebend, der die
höchste Liquidität aufweist.
3. Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weni-
ger als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Er-
werbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder
zugeschrieben werden. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann
unterbleiben, wenn der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfälli-
ge Bonitätsveränderungen werden zusätzlich berücksichtigt.
4. Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögens-
werte, die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit
dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Be-
wertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben
durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter de-
ren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird.
5. OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzu-
legenden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie
ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach all-
gemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewer-
tungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Ver-
kaufswertes festlegt.
6. OGAW bzw. Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum
letzten festgestellten und erhältlichen Nettoinventarwert bewertet. Falls
für Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder bei geschlossenen OGA
kein Rücknahmeanspruch besteht oder keine Rücknahmepreise festge-
legt werden, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermö-
genswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwal-
tungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten,
von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen festlegt.
Archimedes Invest Plus Fund - 27 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
7. Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs
verfügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die
sonstigen gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Ver-
kehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und
Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern
nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrschein-
lich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
8. Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener
Zinsen bewertet.
9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine
andere Währung als die jeweilige Teilfondswährung lauten, wird zum letz-
ten Devisenmittelkurs in die entsprechende Teilfondswährung umgerech-
net.
Die Bewertung erfolgt durch die Verwaltungsgesellschaft.
Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Be-
wertungsprinzipien für das Teilfondsvermögen anzuwenden, falls die oben erwähn-
ten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich
oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die
Verwaltungsgesellschaft die Anteile des entsprechenden Teilfondsvermögens auf
der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpa-
pieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig einge-
reichte Emissions- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode ange-
wandt.
Angaben zur Vergütungspolitik Die IFM Independent Fund Management AG („IFM“) unterliegt den für Verwal-
tungsgesellschaften nach dem Gesetz über bestimmte Organismen für gemein-
same Anlagen in Wertpapieren (UCITSG) und den für AIFM nach dem Gesetz über
die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMG) geltenden aufsichtsrechtli-
chen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihrer Vergütungsgrundsätze und –
praktiken. Die detaillierte Ausgestaltung hat die IFM in einer internen Weisung zur
Vergütungspolitik und –praxis geregelt. Die interne Weisung soll das Eingehen
übermässiger Risiken verhindern und enthält geeignete Massnahmen, um Interes-
senskonflikte zu vermeiden sowie eine nachhaltige Vergütungspolitik zu erreichen.
Informationen zur aktuellen Vergütungspolitik und –praxis der Verwaltungsgesell-
schaft sind im Internet unter www.ifm.li veröffentlicht. Auf Anfrage von Anlegern
stellt die Verwaltungsgesellschaft weitere Informationen kostenlos zur Verfügung.
Wechselkurse per Berichtsdatum
Archimedes CHF
Sämtliche Positionen wurden per Stichtag
in Schweizer Franken (CHF) gehalten.
Archimedes EUR
EUR 1 = CHF 1.0962 CHF 1 = EUR 0.9122
Hinterlegungsstellen UBS AG, Zürich UBS
SIX SIS AG, Zürich
Vertriebsländer AT CH DE FL FR GB SWE
Private Anleger
Professionelle Anleger
Qualifizierte Anleger
Risikomanagement
Berechnungsmethode Gesamtrisiko Commitment-Approach
Archimedes Invest Plus Fund - 28 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer
Hinweise für die Anleger in der Schweiz
1. Vertreter 7. Erfüllungsort und Gerichtsstand
Vertreter in der Schweiz ist die LLB Swiss Investment AG, Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertrie-
Claridenstrasse 20, CH-8024 Zürich. benen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und
Gerichtsstand begründet.
2. Vertriebsträger
In Abweichung zum Treuhandvertrag inklusive teilfonds-
spezifische Anhänge und Prospekt wird der Vertrieb der
Anteile des OGAW in der Schweiz an den Vertreter
bzw. an von diesem beauftragte Vertriebsträger dele-
giert.
3. Zahlstelle
Zahlstelle in der Schweiz ist Helvetische Bank AG, See-
feldstrasse 215, CH-8008 Zürich.
4. Bezugsort der massgeblichen Dokumente
Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen
Anlegerinformationen (KIID) sowie die Jahres- und
Halbjahresberichte können kostenlos beim Vertreter
sowie bei der Zahlstelle in der Schweiz bezogen wer-
den.
5. Publikationen
5.1 Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende
Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektroni-
schen Plattform www.fundinfo.com.
5.2 Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inven-
tarwert mit dem Hinweis „exklusive Kommissionen“
werden täglich auf der elektronischen Plattform
www.fundinfo.com publiziert.
6. Zahlung von Retrozessionen und Rabatten
6.1 Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte
sowie die Verwahrstelle können Retrozessionen zur De-
ckung der Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit von
Fondsanteilen in der Schweiz oder von der Schweiz aus
bezahlen. Als Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit gilt
insbesondere jede Tätigkeit, die darauf abzielt, den
Vertrieb oder die Vermittlung von Fondsanteilen zu för-
dern, wie die Organisation von Road Shows, die Teil-
nahme an Veranstaltungen und Messen, die Herstel-
lung von Werbematerial, die Schulung von Vertriebs-
mitarbeitern etc.
6.2 Retrozessionen gelten nicht als Rabatte auch wenn sie
ganz oder teilweise letztendlich an die Anleger weiter-
geleitet werden.
6.3 Die Empfänger der Retrozessionen gewährleisten ein
transparente Offenlegung und informieren den Anleger
von sich aus kostenlos über die Höhe der Entschädi-
gungen, die sie für den Vertrieb erhalten könnten.
6.4 Auf Anfrage legen die Empfänger der Retrozessionen
die effektiv erhaltenen Beträge, welche sie für den Ver-
trieb der kollektiven Kapitalanlagen dieser Anleger er-
halten, offen.
6.5 Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte
sowie die Verwahrstelle bezahlen im Vertrieb in der
Schweiz oder von der Schweiz aus keine Rabatte, um
die auf den Anleger entfallenden, dem Fonds belaste-
ten Gebühren und Kosten zu reduzieren.
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