NAP Monitoring September 2020 - Ergebnisse und Benchmark
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NAP Monitoring Ergebnisse und Benchmark September 2020
Danksagung
”
Im Namen des NAP-Monitoring-Teams möchte ich
1 Hintergrund des Monitorings 3 mich herzlich für Ihre Teilnahme und Ihr Interesse an der
Online-Erhebung des NAP Monitorings bedanken. Nur mit
2 Kernergebnisse 7 Ihrem Engagement war es uns möglich ein repräsentatives
Bild der Umsetzung der menschenrechtlichen
Sorgfaltspflicht bei deutschen Unternehmen mit über 500
3 Benchmark 10 Beschäftigten zu generieren.
Mit dieser Ergebnisübersicht möchten wir Ihnen die
4 Anforderungsrahmen 24 Möglichkeit geben, Ihre eigenen Antworten einzuordnen
und Ihnen darüber hinaus Einblicke in den
5 Anhang 62 Umsetzungsstand Ihrer und weiterer Branchen zur
Verfügung zu stellen.
Nicole Richter
Projektverantwortliche Partnerin
Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Arnulfstraße 59, 80636 München, Germany
nicole.richter@de.ey.com
Seite 2 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
Hintergrund des Monitorings Seite 3 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
Hintergrund des NAP Monitorings
► Am 21. Dezember 2016 wurde der „Nationale Aktionsplan – Umsetzung der VN-Leitprinzipien für
Wirtschaft und Menschenrechte (2016–2020)“ (NAP) vom Bundeskabinett verabschiedet.
Nationaler Aktionsplan: Umsetzung der VN-Leitprinzipien für Wirtschaft und
Menschenrechte, 2016–2020 (NAP)
Pflicht des Staates zum Verantwortung des
Schutz der Unternehmens zur Achtung der Zugang zu Abhilfe
Menschenrechte Menschenrechte
► In Kapitel III des NAP hat die Bundesregierung ihre Erwartung an Unternehmen formuliert, den im
NAP beschriebenen Prozess der unternehmerischen Sorgfalt in einer ihrer Größe, Branche und
Position in der Liefer- und Wertschöpfungskette adäquaten Weise einzuführen.
Dieser Prozess umfasst fünf Kernelemente menschenrechtlicher Sorgfaltspflicht:
Kernelement 1 Kernelement 2 Kernelement 3 Kernelement 4 Kernelement 5
Grundsatz- Menschen- Maßnahmen und Bericht- Beschwerde-
erklärung rechtliche Wirksamkeits- erstattung mechanismus
Risikoanalyse überprüfung
► Hinsichtlich des Standes der Umsetzung der fünf Kernelemente in den Unternehmen erfolgt seit 2018 ein Monitoring. Das Monitoring
verfolgt das Ziel, zu ermitteln, ob mindestens 50 Prozent der in Deutschland ansässigen Unternehmen mit über 500 Beschäftigten die
im NAP beschriebenen Kernelemente menschenrechtlicher Sorgfaltspflicht in ihre Unternehmensprozesse integriert haben.
► Hierfür hat die Bundesregierung ein Konsortium unter der
Federführung von EY beauftragt.
Seite 4 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
Der Ablauf des Monitorings
Explorative Erhebungsphase 2018 Repräsentative Erhebungsphase 2019 Repräsentative Erhebungsphase 2020
Auftaktworkshop
veranstaltung
veranstaltung
Präsentation des Präsentation des Präsentation des
26.03.2019,
05.10.2020,
Entwurfs und Entwurfs und Entwurfs und
Feedback durch Feedback durch Feedback durch
virtuell
Dialog-
Dialog-
den IMA1 und die den IMA1 und die den IMA1 und die
Berlin
AG2 AG2 AG2
2019 2020
Durchführung Zwischen- Zwischen- Zwischenbericht 2020
Inception Durchführung Durchführung
explorative bericht bericht
Report Erhebung 2019 Erhebung 2020
Erhebung 2018 2018 2019 Abschlussbericht
► Befragung von 30 Unternehmen sowie ► Selbstauskunft mittels Online- ► Selbstauskunft mittels Online-
Stakeholder-Interviews Fragebogen Fragebogen
► Qualitative Erkenntnisse für die ► Weitere Verfeinerung der Methodik ► Ausschlaggebend für Ermittlung des
methodische Entwicklung Standes der NAP-Umsetzung
1 Interministerieller Ausschuss (IMA) unter Federführung des Auswärtigen Amtes
2 Arbeitsgruppe (AG) Wirtschaft und Menschenrechte des Nationalen CSR-Forums
Seite 5 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
Kernergebnisse Seite 6 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
Zentrale Erhebungsergebnisse 2020
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
► Deutlich weniger als 50 Prozent der
Unternehmen mit Sitz in
Deutschland und mehr als 500 Erfüller 12,8 – 16,5 %
Beschäftigten haben bisher die im
NAP beschriebenen Kernelemente
menschenrechtlicher Sorgfalt in ihre
82,9 – 86,7 %
Unternehmensprozesse Nicht-Erfüller
angemessen integriert
► Auch Unternehmen, die eine Teil der Nicht-Erfüller:
Umsetzung der Anforderungen des Unternehmen auf 9,9 – 11,5 %
NAP bis zum Ende des Jahres 2020
gutem Weg
planen, haben keinen maßgeblichen
Einfluss auf diesen Befund Unternehmen mit
0,5 – 0,6 %
► Die Ergebnisse 2020 ähneln stark Umsetzungsplan
den Ergebnissen aus 2019
Bandbreite der statistischen Mittelwerte Bandbreite der 95 %-Konfidenzintervalle
x–y% (je nach angewendetem Gewichtungsverfahren) (je nach angewendetem Gewichtungsverfahren)
Erfüller Nicht-Erfüller Unternehmen mit Umsetzungsplan
► Unternehmen, die die NAP- Unternehmen, die Unternehmen auf gutem Weg ► Unternehmen, die noch nicht
Vorgaben vollumfänglich mehr als drei NAP- umgesetzte Vorgaben bis Ende 2020
umgesetzt haben oder eine Vorgaben noch nicht ► Unternehmen, die bei planen umzusetzen
ausreichende Begründung für umgesetzt haben und höchstens drei Fragen die
NAP-Vorgaben nicht erfüllt ► Vorliegen eines konkreten,
die Nicht-Umsetzung vorweisen die Umsetzung für
haben von der Geschäftsführung
den Zeitraum bis
► Keine Widersprüche in den bestätigten Umsetzungsplans
Ende 2020 auch nicht ► Eingangsfragen zu jedem
Angaben
planen Kernelement („Existenz-
fragen“) sind erfüllt
Seite 7 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
„Erfüller“ nach Kernelementen
► Um insgesamt als „Erfüller“ 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
bewertet zu werden, muss ein
Unternehmen „Erfüller“ in allen Kernelement 1 38,0 – 45,3 %
fünf Kernelementen sein.
► Die größten Herausforderungen
Kernelement 2 20,2 – 24,0 %
der Unternehmen bei der
Umsetzung der menschen-
rechtlichen Sorgfaltspflicht liegen
Kernelement 3 20,8 – 25,1 %
im Bereich der Risikoanalyse
(Kernelement 2) und der
Identifikation von Maßnahmen zur
59,0 – 62,8 %
Minderung von Menschenrechts- Kernelement 4
risiken (Kernelement 3).
► Bei der Risikoanalyse besteht Kernelement 5 56,3 – 58,4 %
zudem die Herausforderung für
einige Unternehmen, alle
relevanten Stufen der
Wertschöpfungskette in die x–y%
Bandbreite der statistischen Mittelwerte
(je nach angewendetem Gewichtungsverfahren)
Bandbreite der 95 %-Konfidenzintervalle
(je nach angewendetem Gewichtungsverfahren)
Analyse einzubeziehen.
Kernelement 1 Kernelement 2 Kernelement 3 Kernelement 4 Kernelement 5
Grundsatzerklärung Menschenrechtliche Maßnahmen und Berichterstattung Beschwerde-
Risikoanalyse Wirksamkeitskontrolle mechanismus
Seite 8 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
Benchmark Seite 9 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
Methodik des Benchmark
Die Ergebnisse des NAP Monitorings wurden analysiert und aufbereitet, damit sich die Unternehmen anhand von zwei
Dimensionen einordnen können:
Ergebnisse pro Schicht Ergebnisse pro Branche
Die Schichten teilen die Grundgesamtheit der Unternehmen des Zu Beginn des Online-Fragebogens konnten sich die
NAP-Monitorings in zwei Wirtschaftszweigen und drei Unternehmen bis zu drei von 30 Branchen zuordnen.
Größenklassen auf Grundlage der Mitarbeiteranzahl auf.
Diese wurden in zehn Branchencluster zusammengefasst.
Folgende Informationen sollten berücksichtigt werden:
► Für die Benchmark-Analyse wurden die Ergebnisse der Monitoring-Phasen 2019 und 2020 kombiniert, um genügend
Datenpunkte für die Analyse zu erhalten. Bei Unternehmen, die an beiden Phasen teilgenommen haben, wurde
ausschließlich das Ergebnis aus dem Jahr 2020 berücksichtigt. Statistische Gewichtungsverfahren wurden auf die
Daten angewendet, um eine mögliche Selektionsverzerrung zu kompensieren.
► Die Daten sind in die oben genannten Untergruppen unterteilt. Folglich sind die Ergebnisse für die jeweilige
Untergruppe nicht repräsentativ. Der Benchmark wird daher als qualitative vergleichende Trendanalyse
dargestellt. Die durchschnittliche Bandbreite bezieht sich auf das 95%-Konfidenzintervall aller Unternehmen.
Oberhalb der durch- Innerhalb der Unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite durchschnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
aller Unternehmen aller Unternehmen aller Unternehmen
Weit oberhalb der Weit unterhalb der durch-
durchschnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
aller Unternehmen aller Unternehmen
Seite 10 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Schicht — „Erfüller“ insgesamt
Produzierendes Gewerbe Handel und Dienstleistungen
501–1,000 501–1,000
Beschäftigte Beschäftigte
1,001–2,000 1,001–2,000
Beschäftigte Beschäftigte
> 2,000 > 2,000
Beschäftigte Beschäftigte
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 11 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Schicht — „Erfüller“ Kernelement 1
Produzierendes Gewerbe Handel und Dienstleistungen
501–1,000 501–1,000
Beschäftigte Beschäftigte
1,001–2,000 1,001–2,000
Beschäftigte Beschäftigte
> 2,000 > 2,000
Beschäftigte Beschäftigte
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 12 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Schicht — „Erfüller“ Kernelement 2
Produzierendes Gewerbe Handel und Dienstleistungen
501–1,000 501–1,000
Beschäftigte Beschäftigte
1,001–2,000 1,001–2,000
Beschäftigte Beschäftigte
> 2,000 > 2,000
Beschäftigte Beschäftigte
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 13 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Schicht — „Erfüller“ Kernelement 3
Produzierendes Gewerbe Handel und Dienstleistungen
501–1,000 501–1,000
Beschäftigte Beschäftigte
1,001–2,000 1,001–2,000
Beschäftigte Beschäftigte
> 2,000 > 2,000
Beschäftigte Beschäftigte
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 14 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Schicht — „Erfüller“ Kernelement 4
Produzierendes Gewerbe Handel und Dienstleistungen
501–1,000 501–1,000
Beschäftigte Beschäftigte
1,001–2,000 1,001–2,000
Beschäftigte Beschäftigte
> 2,000 > 2,000
Beschäftigte Beschäftigte
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 15 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Schicht — „Erfüller“ Kernelement 5
Produzierendes Gewerbe Handel und Dienstleistungen
501–1,000 501–1,000
Beschäftigte Beschäftigte
1,001–2,000 1,001–2,000
Beschäftigte Beschäftigte
> 2,000 > 2,000
Beschäftigte Beschäftigte
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 16 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Branche — „Erfüller“ insgesamt
Automobil und Fahrzeuge Transport und Logistik
Finanzdienstleistung Dienstleistungen
Maschinenbau und Chemie, Pharmazie,
Metallindustrie Kunststoffe und Bergbau
Elektronik,
Telekommunikation
und Digitales Bau und Immobilien
Nahrungsmittel,
Holzprodukte, Textilien Energie, Ver- und
und Leder Entsorgung
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 17 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Branche — „Erfüller“ Kernelement 1
Automobil und Fahrzeuge Transport und Logistik
Finanzdienstleistung Dienstleistungen
Maschinenbau und Chemie, Pharmazie,
Metallindustrie Kunststoffe und Bergbau
Elektronik,
Telekommunikation
und Digitales Bau und Immobilien
Nahrungsmittel,
Holzprodukte, Textilien Energie, Ver- und
und Leder Entsorgung
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 18 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Branche — „Erfüller“ Kernelement 2
Automobil und Fahrzeuge Transport und Logistik
Finanzdienstleistung Dienstleistungen
Maschinenbau und Chemie, Pharmazie,
Metallindustrie Kunststoffe und Bergbau
Elektronik,
Telekommunikation
und Digitales Bau und Immobilien
Nahrungsmittel,
Holzprodukte, Textilien Energie, Ver- und
und Leder Entsorgung
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 19 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Branche — „Erfüller“ Kernelement 3
Automobil und Fahrzeuge Transport und Logistik
Finanzdienstleistung Dienstleistungen
Maschinenbau und Chemie, Pharmazie,
Metallindustrie Kunststoffe und Bergbau
Elektronik,
Telekommunikation
und Digitales Bau und Immobilien
Nahrungsmittel,
Holzprodukte, Textilien Energie, Ver- und
und Leder Entsorgung
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 20 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Branche — „Erfüller“ Kernelement 4
Automobil und Fahrzeuge Transport und Logistik
Finanzdienstleistung Dienstleistungen
Maschinenbau und Chemie, Pharmazie,
Metallindustrie Kunststoffe und Bergbau
Elektronik,
Telekommunikation
und Digitales Bau und Immobilien
Nahrungsmittel,
Holzprodukte, Textilien Energie, Ver- und
und Leder Entsorgung
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 21 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkErgebnisse pro Branche — „Erfüller“ Kernelement 5
Automobil und Fahrzeuge Transport und Logistik
Finanzdienstleistung Dienstleistungen
Maschinenbau und Chemie, Pharmazie,
Metallindustrie Kunststoffe und Bergbau
Elektronik,
Telekommunikation
und Digitales Bau und Immobilien
Nahrungsmittel,
Holzprodukte, Textilien Energie, Ver- und
und Leder Entsorgung
Weit oberhalb der durch- Oberhalb der durch- Innerhalb der durch- Unterhalb der durch- Weit unterhalb der durch-
schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite schnittlichen Bandbreite
Seite 22 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkMethodologie zur Selbstbewertung Seite 23 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
Beschreibung der Selbstbewertungsmethode (1/3)
Der Fragebogen sowie der Anforderungsrahmen basieren auf der Methodik, die in den Jahresberichten 2018-2020
des NAP Monitorings beschrieben wird. Sie ermöglicht es Unternehmen eine Selbstbewertung hinsichtlich der
Einhaltung der NAP-Anforderungen vorzunehmen.
1
Wählen Sie die entsprechende(n) Antwort(n) für das Unternehmen aus.
i Optionen, die alle anderen Antworten derselben Frage ausschließen. ii Optionen, die mehrere Antworten in der Frage ermöglichen.
2
Bewerten Sie die Antwort(en) in Bezug auf den Anforderungsrahmen. Der Anforderungsrahmen definiert die erwarteten Antworten für die meisten Fragen und
wurde auf Basis der NAP-Anforderungen entwickelt.
Erwartete Antworten:
Es wird erwartet, dass Antwortoptionen mit diesem Symbol ausgewählt werden. Wenn mehr als eine Antwortoption durch dieses Symbol markiert ist, wird
erwartet, dass alle markierten Optionen auswählt werden. Die Erwartung kann jedoch mit einem Cross-Check oder Risikobedingungen zusammenhängen (s.u.).
Wenn zwei oder mehr Antwortoptionen durch dieses Symbol gekennzeichnet sind, kann das Unternehmen flexibel mindestens eine der markierten Optionen
auswählen, um den Anforderungsrahmens zu erfüllen.
Cross-check und Risikoprofil:
Die Antwortoption wird nur erwartet, wenn das Unternehmen verbundene Unternehmen im Sinne des § 271 HGB (Tochtergesellschaften) in Deutschland oder
anderen Ländern hat. Wenn das Unternehmen keine Tochtergesellschaften (in Deutschland oder anderen Ländern) hat, wird die Antwort nicht erwartet.
Die Antwortoption wird nur erwartet, wenn das Unternehmen potenziell negative Auswirkungen auf die Menschenrechte (Menschenrechtsrisiken) identifiziert
hat – entweder im Allgemeinen oder in der jeweiligen Stufe der Wertschöpfungskette des Unternehmens. Dies bezieht sich auf die Antworten des
Unternehmens in Frage 2.3.1 im Risikoprofil. Wenn das Unternehmen keine Risiken identifiziert hat, wird die markierte Antwort nicht erwartet. In Frage 3.2.1
wird beispielsweise erwartet, dass das Unternehmen Maßnahmen in allen Stufen der Wertschöpfungskette, in der in Frage 2.3.1 Menschenrechtsrisiken
identifiziert wurden, ermittelt und umsetzt.
Die Antwortoption wird nur erwartet, wenn das Unternehmen in einer Stufe der Wertschöpfungskette des Unternehmens besonders hohe negative
Auswirkungen auf die Menschenrechte (hohe Menschenrechtsrisiken) festgestellt hat. Dies bezieht sich auf die Antworten des Unternehmens in Frage 2.3.2 im
Risikoprofil. Wenn das Unternehmen keine hohen Risiken festgestellt hat, wird die markierte Antwort nicht erwartet.
Die Antwortoption wird nur erwartet, wenn das Unternehmen die jeweilige (potenziell) betroffene Gruppe im Zuge von Menschenrechtsrisiken in jeder Stufe
der Wertschöpfungskette des Unternehmens identifiziert hat. Dies bezieht sich auf die Antworten des Unternehmens in Frage 2.3.4 im Risikoprofil. Wenn das
Unternehmen keine Risiken identifiziert hat, wird die markierte Antwort nicht erwartet.
Seite 24 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkBeschreibung der Selbstbewertungsmethode (2/3)
3
Einige Fragen erlauben oder erfordern eine Antwort in Form eines Freitextes. Der Freitext ermöglicht es Unternehmen die NAP-Erwartungen zu erfüllen, wenn die
anderen vorgegebenen Antwortoptionen nicht für das Unternehmen zutreffen.
Bei der Verwendung von Freitextantworten sollten die folgenden Aspekte berücksichtigt werden:
► Spezifität: Der Inhalt der Informationen sollte sich speziell auf die jeweilige NAP-Anforderung und das ihr zugrunde liegende Merkmal beziehen.
► Angemessenheit: Der Freitext sollte insbesondere das Risikoprofil des Unternehmens (Frage 2.3.1–2.3.4) sowie die Größe, Branche und Position des
Unternehmens in der Wertschöpfungskette widerspiegeln.
► Äquivalenz: Wenn ein Unternehmen NAP-Anforderungen mit äquivalenten Ansätzen implementiert, sollte es diese erläutern. Die Informationen umfassen zwei
Dimensionen: 1) ein klarer Hinweis darauf, dass eine NAP-Anforderung auf andere Weise umgesetzt wurde; und 2) die Art dieser alternativen Form der
Umsetzung.
4
Wenden Sie den "Comply or explain"-Mechanismus an, wenn das Unternehmen die Anforderungen in der jeweiligen Frage nicht erfüllt. Er gibt dem Unternehmen
die Möglichkeit eine schlüssige Erklärung dafür vorzulegen, warum bestimmte Anforderungen des NAP nicht erfüllt wurden.
Bei der Anwendung des "Comply or explain"-Mechanismus sind die folgenden allgemeinen Aspekte zu berücksichtigen.
► Vollständigkeit: Die Gründe für die Nichtumsetzung einer NAP-Anforderung sollten vollständig erläutert werden. Allgemeine Aussagen wie "nicht relevant",
"keine Ressourcen", "kleines Unternehmen", "in Deutschland angesiedelt", "rechtskonform" reichen grundsätzlich nicht aus.
► Spezifität: Der Inhalt der Informationen sollte sich speziell auf die jeweilige NAP-Anforderung und das ihr zugrunde liegende Merkmal beziehen.
► Relevanz: Die Informationen sollten sich auf die spezifischen Maßnahmen des Unternehmens in Bezug auf die jeweilige NAP-Anforderung beziehen; allgemeine
nicht unternehmensspezifische Informationen sollten vermieden werden.
► Kontext: Beziehen sich die Informationen auf einen bestimmten Zeitpunkt und/oder ein geografisches Gebiet, sollte der Kontext angegeben werden.
Fallspezifische Anforderungen:
► Alternative Ansätze: Äquivalenz. Wenn ein Unternehmen NAP-Anforderungen mithilfe anderer Ansätze als im NAP beschrieben umsetzt, sollte es diese
äquivalente Herangehensweise erläutern. Die Informationen umfassen zwei Dimensionen: 1) ein klarer Hinweis darauf, dass eine NAP-Anforderung auf andere
Weise umgesetzt wurde; und 2) die Art dieser alternativen Form der Umsetzung.
► Umsetzungsplan: Wenn ein Unternehmen noch keine NAP-Anforderung implementiert hat, aber über einen Plan zur Umsetzung der entsprechenden
Anforderung verfügt, kann dies als Erklärung verwendet werden. Die Erklärung ist nicht ausreichend, um Erfüller zu sein (da die Anforderung noch nicht
umgesetzt wurde), allerdings kann das Unternehmen ein "Unternehmen mit Umsetzungsplan" in der Gesamtbewertung sein (s. nächste Folie). Der
Umsetzungsplan muss konkrete und geplante Maßnahmen enthalten, die von der Geschäftsleitung bestätigt wurden und in der Lage sind, die festgestellten
Lücken bis Ende 2020 zu schließen.
Seite 25 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkBeschreibung der Selbstbewertungsmethode (3/3)
5
Stellen Sie fest, ob das Unternehmen in der jeweiligen Frage „Erfüller“ ist.
Das Unternehmen ist Erfüller, wenn: Ergebnis Q 1.1.1 (Beispiel)
► Die Anforderungen erfüllt sind, oder Erfüller Nicht-Erfüller
► Die Erläuterung im Rahmen des "Comply or explain"-Mechanismus akzeptabel ist. Wenn die Erläuterung in der
Eingangsfrage eines Kernelements akzeptabel ist (Fragen 1.1.1, 2.1.1, 3.1.1, 4.1.1, 5.1.1), gelten alle Fragen des
Kernelements als erfüllt.
Fragen, die nicht beantwortet wurden, werden als nicht erfüllt eingestuft.
6
Bestimmen Sie nach Abschluss des Fragebogens den gesamten Erfüllerstatus des Unternehmens.
Erfüller Unternehmen mit Umsetzungsplan Nicht-Erfüller
Unternehmen auf gutem
Alle Fragen werden als erfüllt Alle Fragen werden als erfüllt eingestuft, Mehr als drei Fragen
Weg
bewertet. außer solche, für die ein Umsetzungsplan werden als nicht
existiert. erfüllt eingestuft oder Alle Fragen, mit Ausnahme
die Eingangsfrage von von maximal drei, werden als
mindestens einem erfüllt bewertet und die
Kernelement wird als Eingangsfrage für alle
nicht erfüllt Kernelemente als erfüllt
eingestuft. eingestuft.
Seite 26 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkFragebogen und Anforderungsrahmen Seite 27 NAP Monitoring — Ergebnisse & Benchmark
Kernelement 1 — Grundsatzerklärung (1/5)
1.1.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Verfügt Ihr Unternehmen über eine Grundsatzerklärung zu den Menschenrechten?
i
ii
Ja, in einer einzelnen/selbstständigen Erklärung
Ja, integriert in den Verhaltenskodex/Ethikkodex des
“
Mit Hilfe einer
Unternehmens Grundsatzerklärung sollten
Unternehmen zum Ausdruck
iii Ja, integriert in andere Instrumente [Freitext] bringen, dass sie ihrer
Verantwortung zur Achtung der
iv Nein Weiter mit Q 2.1.1 Menschenrechte nachkommen
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 1.1.1
Bitte erläutern Sie, warum Ihr Unternehmen über keine menschenrechtliche Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
Grundsatzerklärung verfügt. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 28 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 1 — Grundsatzerklärung (2/5)
1.2.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Ist die Grundsatzerklärung öffentlich verfügbar?
i
ii
Ja, sie ist unter dem folgenden Link verfügbar: [Link]
Nein
“
öffentlich zum Ausdruck bringen
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 1.2.1
Bitte erläutern Sie, warum Ihr Unternehmen die Grundsatzerklärung nicht Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
veröffentlicht. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 29 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 1 — Grundsatzerklärung (3/5)
1.2.2 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
An welche relevanten Anspruchsgruppen bzw. potenziell betroffenen Stakeholder wird die Grundsatzerklärung kommuniziert?
i
ii
Beschäftigte im eigenen Betrieb
Beschäftigte in verbundenen Unternehmen Cross-check
“
sollte […] intern wie extern
kommuniziert werden
iii Direkte Lieferanten Risikoprofil
iv Indirekte Lieferanten Risikoprofil
v GeschäftspartnerInnen/KundInnen (B2B) Risikoprofil
vi EndkundInnen (B2C) Risikoprofil
vii Weitere betroffene Stakeholder (z. B. AnwohnerInnen) [Freitext] Risikoprofil
viii Keine
Exemplarische Erläuterung des Anforderungsrahmens:
Antwort ii) wird nur erwartet, wenn das Unternehmen verbundene Unternehmen
hat. Die Antworten iii)-vii) werden jeweils nur erwartet, wenn das Unternehmen
die dazugehörige Gruppe in Q 2.3.4 als potenziell Betroffene identifiziert hat.
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 1.2.2
Bitte erläutern Sie, warum die Grundsatzerklärung nicht an relevante Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
Anspruchsgruppen kommuniziert wird. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 30 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 1 — Grundsatzerklärung (4/5)
1.3.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Auf welche internationalen menschenrechtlichen Referenzinstrumente wird in der Grundsatzerklärung explizit Bezug genommen?
i
ii
Allgemeine Erklärung der Menschenrechte
Menschenrechtspakte der Vereinten Nationen (UN)
“
unter Bezugnahme auf
internationale menschenrechtliche
iii Kernarbeitsnormen der Internationalen Arbeitsorganisation (IAO) Referenzinstrumente
iv OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen
v Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte der Vereinten
Nationen
vi Weitere [Freitext]
vii Keine
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 1.3.1
Bitte erläutern Sie, warum die Grundsatzerklärung keinen Bezug auf Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
Referenzinstrumente nimmt, die konkrete Rechte formulieren. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 31 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 1 — Grundsatzerklärung (5/5)
1.4.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Wurde die Grundsatzerklärung von der Unternehmensleitung verabschiedet?
i
ii
Ja
Nein
“
Erklärung von Unternehmens-
leitung verabschiedet
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 1.4.1
Bitte erläutern Sie, warum die Grundsatzerklärung nicht von der Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
Unternehmensleitung verabschiedet wurde. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 32 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (1/11)
2.1.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Analysiert Ihr Unternehmen systematisch potenziell negative Auswirkungen der Geschäftstätigkeit auf Menschenrechte (durch Einrichtung eines
entsprechenden Verfahrens, im Folgenden Risikoanalyse genannt)?
i
ii
Ja
Nein Weiter mit Q 3.1.1
“
Im Kern der Sorgfaltspflichten
steht die Einrichtung eines
Verfahrens, um potenziell
nachteilige Auswirkungen
unternehmerischen Handelns auf
die Menschenrechte zu ermitteln,
zu verhüten oder zu mindern.
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 2.1.1
Bitte erläutern Sie, warum Ihr Unternehmen keine Risikoanalyse durchführt. Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 33 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (2/11)
2.2.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Welche Stufen der Wertschöpfungskette analysieren Sie im Hinblick auf Menschenrechtsrisiken?
i
ii
Den eigenen Betrieb bzw. die eigenen Standort
Verbundene Unternehmen im Mehrheitsbesitz (i. S. d. § 271
Cross-check
“
Risikoanalyse erfolgt nach
Geschäftsfeldern, Produkten oder
HGB) in Deutschland auch nach Standorten.
iii Verbundene Unternehmen im Mehrheitsbesitz (i. S. d. § § 271 Die Größe des Unternehmens, die
Cross-check Branchenzugehörigkeit und die
HGB) im Ausland
Art der Geschäftstätigkeit haben
iv Die direkte Lieferkette (direkte Vertragsbeziehung) unmittelbaren Einfluss auf das
Risiko menschenrechtlicher
Auswirkungen. Die notwendige
v Die indirekte Lieferkette (indirekte Geschäftsbeziehung)
Tiefe und Breite der Risiko-
prüfung hängt von diesen
vi Eigene Produkte, Dienstleistungen bzw. Projekte
Faktoren ab.
vii Die Investitionstätigkeiten Ausgangspunkt kann eine einfache
Übersicht über die wichtigsten
viii Keine Stufe Aktivitäten des Unternehmens
und der dafür notwendigen
Wertschöpfungsketten und
Geschäftsbeziehungen sein.
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend
Ergebnis Q 2.2.1
Bitte erläutern Sie, warum Sie bei der Analyse potenziell negativer Ja Umset- Nein
zungsplan
Erfüller Nicht-Erfüller
Auswirkungen auf Menschenrechte eine oder mehrere Stufen der
Wertschöpfungskette ausgeklammert haben.
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 34 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (3/11)
2.2.2 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Welche potenziell betroffenen Gruppen werden im Analyseprozess betrachtet?
i
ii
Beschäftigte im eigenen Betrieb
Beschäftigte in verbundenen Unternehmen
“
Es geht hierbei nicht (nur) um die
Betrachtung von Risiken für die
iii Beschäftigte in der direkten Lieferkette eigene Geschäftstätigkeit, sondern
insbesondere um menschen-
iv Beschäftigte in der indirekten Lieferkette rechtliche Risiken für potenziell
Betroffene des unternehmerischen
v GeschäftspartnerInnen/KundInnen (B2B) Handelns (Beschäftigte im
eigenen Betrieb, in der Lieferkette,
vi EndkundInnen (B2C) Anwohner, Kunden etc.).
vii Weitere betroffene Stakeholder (z. B. AnwohnerInnen) [Freitext]
viii Keine
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 2.2.2
Bitte erläutern Sie, warum potenziell betroffenen Gruppen nicht im Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
Analyseprozess betrachtet werden. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 35 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (4/11)
Risikoprofil (kein Anforderungsrahmen)
2.3.1 2.3.2 2.3.3 2.3.4
Für welche Stufen der Wertschöpfungskette Für welche Stufen der Wert- Welche Menschenrechts- Welche potenziell
Fragen
haben Sie potenziell negative Auswirkungen schöpfungskette haben Sie potenziell themen haben Sie bei Ihrer betroffenen Gruppen haben
und
auf Menschenrechte identifiziert? besonders hohe negative Auswirkungen Risikoanalyse identifiziert? Sie bei Ihrer Risikoanalyse
Antworten Die folgenden auf Menschenrechte identifiziert? identifiziert?
drei Fragen
Für den eigenen Betrieb bzw. die eigenen wiederholen
i i Ja ii Nein Siehe unten Siehe unten
Standorte sich für alle
Stufen der
Für verbundene Unternehmen im Mehr-
ii Wert- i Ja ii Nein Siehe unten Siehe unten
heitsbesitz (i.S.d. § 271 HGB) in Deutschland schöpfungs-
Für verbundene Unternehmen im Mehr- kette, die in
iii Q 2.3.1 i Ja ii Nein Siehe unten Siehe unten
heitsbesitz (i.S.d. § 271 HGB) im Ausland
ausgewählt
Für die direkte Lieferkette (direkte wurden.
iv i Ja ii Nein Siehe unten Siehe unten
Vertragsbeziehung)
Für die indirekte Lieferkette (indirekte
v i Ja ii Nein Siehe unten Siehe unten
Geschäftsbeziehung)
Für eigene Produkte, Dienstleistungen bzw.
vi i Ja ii Nein Siehe unten Siehe unten
Projekte
vii Für die Investitionstätigkeiten i Ja ii Nein Siehe unten Siehe unten
viii Keine Frage wird ausgelassen Frage wird ausgelassen Frage wird ausgelassen
Antwortmöglichkeiten zu 2.3.3 – Menschenrechtsthemen Antwortmöglichkeiten zu 2.3.4 – potenziell betroffene Gruppen
i. Zwangsarbeit i. Landnutzung und Eigentumsrechte i. Beschäftigte im Betrieb
ii. Kinderarbeit und Beschäftigung Jugendlicher ii. Bildung ii. Beschäftigte in verbundenen Betrieben
iii. Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz iii. Umweltschutz und Gesundheit iii. Beschäftigte in der direkten Lieferkette
iv. Versammlungs- und Vereinigungsfreiheit iv. Datenschutz und Privatsphäre iv. Beschäftigte in der indirekten Lieferkette
v. Diskriminierung v. Verbraucherschutz und v. GeschäftspartnerInnen/KundInnen (B2B)
vi. Konflikte und Sicherheit Produktverantwortung vi. EndkundInnen (B2C)
vii. Korruption und Bestechung vi. Weitere [Freitext] vii. Weitere betroffene Stakeholder (z. B. AnwohnerInnen)
viii. Anstellungs- und Arbeitsbedingungen viii. Weitere [Freitext]
Seite 36 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (5/11)
2.4.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Priorisieren Sie die in der Risikoanalyse identifizierten Risiken?
i
ii
Ja, auf der Basis der Anzahl potenziell Betroffener
Ja, aufgrund der Schwere der möglichen Auswirkungen
“
Für die erkannten Problemfelder
sollte daher eine Priorisierung
iii Ja, aufgrund der Unumkehrbarkeit der möglichen Auswirkungen vorgenommen werden.
Das Risiko besonders negativer
iv Ja, aufgrund der potenziellen Auswirkungen auf die Reputation des Auswirkungen besteht z. B. in
Unternehmens solchen Fällen, in denen es eine
Vielzahl potenziell Betroffener gibt
v Ja, aufgrund möglicher rechtlicher Auswirkungen für das Unternehmen
und/oder die möglichen
vi Ja, aufgrund weiterer Faktoren [Freitext] Auswirkungen schwerwiegende,
nicht abschätzbare bzw.
vii Nein unumkehrbare Folgen hätten.
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 2.4.1
Bitte erläutern Sie, warum Sie menschenrechtliche Risiken gar nicht oder Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
ausschließlich mit Blick auf Auswirkungen auf das Unternehmen priorisieren. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 37 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (6/11)
2.4.2 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Welche Arten von (potenziellen) Auswirkungen auf Menschenrechte Kein Anforderungsrahmen
betrachten Sie im Rahmen der Risikoanalyse?
i
ii
Auswirkungen, die direkt vom Unternehmen verursacht werden
Auswirkungen, zu denen das Unternehmen beiträgt
“
Bei der Untersuchung möglicher
Risiken muss unterschieden
iii Auswirkungen, mit denen das Unternehmen indirekt verbunden ist werden zwischen Auswirkungen,
welche
iv Weitere [Freitext] I. direkt vom Unternehmen
verursacht werden;
v Keine II. zu welchen das Unternehmen
beiträgt (z. B. durch direkte
Vertragsbeziehungen mit
Lieferanten);
III. mit welchen das
Unternehmen indirekt […]
verbunden ist (z. B. bei einer
Vielzahl von Zwischen-
händlern).
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 38 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (7/11)
2.4.3 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Welche menschenrechtlichen Referenzinstrumente berücksichtigen Sie bei der Risikoanalyse?
i
ii
Allgemeine Erklärung der Menschenrechte
Menschenrechtspakte der Vereinten Nationen (VN)
“
Berücksichtigung der
internationalen Menschenrechts-
iii Kernarbeitsnormen der Internationalen Arbeitsorganisation (IAO) standards (Allg. Erklärung der
Menschenrechte, VN-
iv OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen Menschenrechtspakete, ILO-
Kernarbeitsnormen, OECD-
v Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte der Vereinten Leitsätze für multinationale
Nationen Unternehmen u. Ä.) bei der
Identifikation von möglichen
vi Weitere [Freitext] Risikofeldern
vii Keine Berücksichtigung internationaler Referenzinstrumente
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 2.4.3
Bitte erläutern Sie, warum Sie keine internationalen menschenrechtlichen Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
Referenzinstrumente bei der Risikoanalyse berücksichtigen. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 39 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (8/11)
2.4.4 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Welche kontextabhängigen Faktoren werden in der Risikoanalyse Kein Anforderungsrahmen
berücksichtigt?
i
ii
Politische Rahmenbedingungen
Rechtliche Rahmenbedingungen
“
Die Betrachtung potenziell
nachteiliger menschenrechtlicher
iii Vulnerable Personengruppen (z. B. indigene Bevölkerung) Auswirkungen erfolgt kontinuier-
lich, prozessbegleitend und
iv Sektor-, Produkt- oder Dienstleistungs-spezifische Faktoren insbesondere auch sektorbezogen.
Kontextabhängige Faktoren wie
v Weitere [Freitext]
politische Rahmenbedingungen,
vi Kontextabhängige Faktoren werden nicht berücksichtigt vulnerable Personengruppen (z. B.
indigene Bevölkerung) sollten in
die Analyse einbezogen werden.
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 40 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (9/11)
2.4.5 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Welche Informationsquellen nutzen Sie für die Durchführung der menschenrechtlichen Risikoanalyse?
i
ii
Gespräche im eigenen Betrieb
Gespräche in verbundenen Unternehmen
“
Auswahl der Methode sowie
Bewertung der Risiken können u.
iii Gespräche bei GeschäftspartnerInnen (LieferantInnen, KundInnen etc.) a. durch eigene Dokumenten-
recherche, Gespräche im eigenen
iv Qualitative Dokumentenrecherche Betrieb, in Tochterunternehmen,
bei Geschäftspartnern und durch
v Nutzung externer Daten bzw. Datenbanken Einbettung externen Fachwissens
erfolgen.
vi Nutzung interner Daten
vii Einbindung von externem Fachwissen
viii Weitere [Freitext]
ix Keine Nutzung von Informationsquellen
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 2.4.5
Bitte erläutern Sie, warum Sie keine Informationsquellen zur Durchführung Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
der menschenrechtlichen Risikoanalyse nutzen. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 41 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (10/11)
2.5.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Ist eine regelmäßige Aktualisierung der Risikoanalyse vorgesehen?
i
ii
Nein, einmalige Prüfung
Ja, in den folgenden regelmäßigen Abständen [Freitext]
“
Die Betrachtung potenziell
nachteiliger menschenrechtlicher
iii Ja, bei der Lancierung neuer Geschäftsbereiche, Produkte oder Auswirkungen ist eine kontinu-
Projekte [Freitext] ierliche, prozessbegleitende und
insbesondere auch sektorbezogene
iv Ja, im Rahmen der folgenden Prozesse [Freitext] Aufgabe und sollte sowohl bei der
Lancierung neuer Geschäftsberei-
v Ja, zu weiteren definierten Anlässen [Freitext] che, Produkte oder Projekte als
auch in bereits bestehenden
Geschäftstätigkeiten erfolgen.
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 2.5.1
Bitte erläutern Sie, warum keine regelmäßige Aktualisierung der Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
Risikoanalyse vorgesehen ist. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 42 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 2 — Risikoanalyse (11/11)
2.6.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Wie verschaffen Sie sich weitere Informationen zur Betrachtung von besonders hohen Risiken (im Sinne einer vertieften Prüfung)?
i
ii
Es wurden keine besonders hohen Risiken identifiziert
Im Dialog mit (potenziell) Betroffenen vor Ort bzw. mit einer
Risikoprofil
Risikoprofil
“
Mit Hilfe der Analyse gilt es zu
identifizieren, ob eine vertiefte Prüfung
legitimen Vertretung der Betroffenen notwendig ist. Dies ist insbesondere
dann erforderlich, wenn das Risiko
negativer Auswirkungen auf die
iii Durch die Einbindung internen Fachwissens auf dem Gebiet der Menschenrechte bestimmter Gruppen
Menschenrechte besonders hoch ist und umfassendere
Informationen notwendig sind, um
iv Durch die Einbindung externen Fachwissens auf dem Gebiet der Maßnahmen ergreifen zu können.
Risikoprofil Das Risiko besonders negativer
Menschenrechte
Auswirkungen besteht z. B. in solchen
Fällen, in denen es eine Vielzahl
v Durch andere Maßnahmen [Freitext] Risikoprofil potenziell Betroffener gibt und/oder die
möglichen Auswirkungen
vi Es wird keine vertiefte Prüfung durchgeführt schwerwiegende, nicht abschätzbare
bzw. unumkehrbare Folgen hätten.
Teil der vertieften Prüfung sollte
Exemplarische Erläuterung des Anforderungsrahmens: mindestens der Dialog vor Ort mit
Irgendeine der Antworten ii), iv) oder v) wird erwartet, aber nur, (potenziell) Betroffenen und die
Einbindung internen wie externen
falls das Unternehmen in Q 2.3.2 besonders hohe Risiken Fachwissens auf dem Gebiet der
identifiziert hat. Falls das Unternehmen keine besonders hohen Menschenrechte sein.
Risiken identifiziert hat, kann auch Antwort i) ausgewählt werden.
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 2.6.1
Bitte erläutern Sie, warum Sie bei der Betrachtung besonders hoher Risiken keine weiteren Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
Informationen berücksichtigen oder keine Externen einbinden. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 43 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 3 — Maßnahmen und Wirksamkeitskontrolle (1/8)
3.1.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Haben Sie, basierend auf der Risikoanalyse, Maßnahmen identifiziert und umgesetzt, um (potenzielle oder tatsächliche) negative Auswirkungen
auf Menschenrechte zu verhüten oder zu mildern?
i
ii
Ja
Ja, unabhängig von einer menschenrechtlichen Risikoanalyse
“
Basierend auf den Ergebnissen der
Analyse sollten Maßnahmen
iii Nein Weiter mit Q 4.1.1 identifiziert und in die Geschäfts-
tätigkeit integriert werden.
iv Es wurden keine Risiken identifiziert
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 3.1.1
Bitte erläutern Sie, warum Sie keine Maßnahmen oder die Maßnahmen nicht Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
auf Basis einer menschenrechtlichen Risikoanalyse identifiziert haben. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 44 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 3 — Maßnahmen und Wirksamkeitskontrolle (2/8)
3.2.1 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Wenn ja, welche Maßnahmen setzt Ihr Unternehmen um, um tatsächlich und potenziell nachteiligen Auswirkungen auf Menschenrechte zu
begegnen?
i
ii
Maßnahmen im eigenen Betrieb bzw. an eigenen Standorten [Freitext]
Maßnahmen bei Tochterunternehmen oder Mehrheitsbeteiligungen
Risikoprofil
Risikoprofil
“ Basierend auf den Ergebnissen der
Analyse sollten Maßnahmen
[Freitext] identifiziert und in die Geschäfts-
tätigkeit integriert werden. Hierzu
iii Maßnahmen in der direkten Lieferkette [Freitext] Risikoprofil kann z. B. gehören: spezialisierte
Schulung bestimmter Beschäf-
iv Maßnahmen in der indirekten Lieferkette [Freitext] Risikoprofil tigter im Unternehmen oder bei
Lieferanten; Anpassung
v Maßnahmen mit Blick auf Produkte, Dienstleistungen und das bestimmter Managementprozesse;
Risikoprofil
Projektgeschäft [Freitext] Veränderungen in der Lieferkette;
Beitritt zu Brancheninitiativen.
vi Maßnahmen bei Investitionstätigkeiten [Freitext] Measures for Je nach Art der Auswirkungen
Risikoprofil kann das Unternehmen selbst
investment opportunities [Free text]
Abhilfemaßnahmen einleiten.
vii Teilnahme an Verbands-/Brancheninitiativen [Freitext]
viii Weitere [Freitext]
Exemplarische Erläuterung des Anforderungsrahmens:
All jene Antworten werden erwartet, für deren Stufe der
Wertschöpfungskette in Q 2.3.1 Risiken festgestellt wurden.
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 3.2.1
Bitte erläutern Sie, warum nicht für alle Wertschöpfungsstufen, in denen Sie Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
Risiken identifiziert haben, Maßnahmen umgesetzt werden. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 45 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 3 — Maßnahmen und Wirksamkeitskontrolle (5/8)
3.2.2 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Welche Mitarbeitenden werden zu Menschenrechtsaspekten geschult?
i Alle Mitarbeitenden Risikoprofil Anforderung aus Kernelement 1:
ii Mitarbeitende, die in risikorelevanten Geschäfts-feldern tätig
sind, nämlich: [Freitext]
Risikoprofil
“
Dies sollte durch notwendige
Schulungen der Mitarbeiterinnen
iii Alle Mitarbeitenden und außerdem folgende Externe: [Freitext] Risikoprofil und Mitarbeiter, die in den
entsprechenden Geschäftsbe-
iv Keine
reichen tätig sind, untermauert
werden.
“Comply or explain”-Mechanismus (falls Anforderungen nicht erfüllt) Erklärung ausreichend Ergebnis Q 3.2.2
Bitte erläutern Sie, warum keine Mitarbeitenden zu Menschenrechtsaspekten Ja Umset- Nein Erfüller Nicht-Erfüller
geschult werden. zungsplan
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 46 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkKernelement 3 — Maßnahmen und Wirksamkeitskontrolle (4/8)
3.2.3 Fragen und Antworten Anforderungsrahmen NAP Wortlaut
Sieht Ihr Verfahren zur Umsetzung der menschenrechtlichen Sorgfaltspflicht vor, im Fall von tatsächlich negativen Auswirkungen
Wiedergutmachung zu leisten?
i
ii
Ja, folgendermaßen [Freitext]
Nein, weil [Freitext]
Kein Anforderungsrahmen
“
Rückzug aus einem Geschäftsfeld
oder Standort sollte allenfalls ein
letzter Schritt sein. Das
Unternehmen sollte vorrangig
Maßnahmen zur Abhilfe
entwickeln und umsetzen.
Markierte Min. eine der Überprüfen auf Q 3.1.1 auf Q 2.3.2 auf Q 2.3.4 auf poten-
Antwort(en) markierten Ant- verbundene identifizierte besonders hohe ziell Betroffene
erwartet worten erwartetet Unternehmen Risiken überprüfen Risiken überprüfen überprüfen
Seite 47 NAP Monitoring — Ergebnisse & BenchmarkSie können auch lesen
