SEMINAR PROGRAMM DAS UMFANGREICHE WEITERBILDUNGSANGEBOT FÜR VERMÖGENSVERWALTUNGEN - VUV-AKADEMIE
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SEMINAR
PROGRAMM
Das umfangreiche Weiterbildungsangebot
für Vermögensverwaltungen
Die Fort- und Weiterbildungseinrichtung
der Deutschen Vermögensverwalterbranche
Über den Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v.
Was am 12. Dezember 1997 mit sieben Mitgliedern begann, ist im Laufe der Jahre eine Erfolgsge-
schichte geworden. Mittlerweile ist der Verband unabhängiger Vermögensverwalter mit Sitz in Frank-
furt am Main der größte Berufsverband der unabhängigen Vermögensverwalter mit einem betreuten
Gesamtvolumen der Assets under Control von mehr als 100 Milliarden Euro.
Der Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. (VuV) versteht sich als Interessenver-
tretung bankenunabhängiger Finanzportfolioverwalter. Wichtigstes Anliegen des VuV ist es, dazu bei-
zutragen, unabhängige Vermögensverwalter als wichtige Partner am Kapitalmarkt zu etablieren, den
Kontakt und den Austausch unter den Mitgliedern zu stärken, ein Branchenbewusstsein zu entwickeln
und von der Öffentlichkeit positiv wahrgenommen zu werden.
2017 gründete der Verband seine eigene Akademie. Mehr als 2.500 Seminarbesucher und -besucherin-
nen nahmen seitdem an den verschiedenen Fortbildungsformaten teil. Auch das neue Online-Angebot
wird gut genutzt.
Seit der Gründung nahmen mehr als
2.500 zufriedene Seminarteilnehmer
an Veranstaltungen der VuV-Akademie teil.
KONTAKT IMPRESSUM
Sie haben Anregungen oder VuV-Akademie
Fragen zu unserem Stresemannallee 30
Seminarprogramm? 60596 Frankfurt am Main
Wir haben stets ein offenes Ohr.
Telefon: +49 69 660550110
Telefax: +49 69 660550119
Bitte melden Sie sich unter
Telefon +49 69 660550110 oder E-Mail: contact@vuv.de
E-Mail contact@vuv.de Internet: www.vuv-akademie.de
VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de Vorwort
Liebe Mitglieder,
liebe Seminarinteressierte,
liebe Finanzdienstleister,
Andreas Grünewald
Vorstandsvorsitzender VuV
ein neuartiges Virus stellte das Jahr 2020 Was bei welchem Seminar möglich ist und
auf den Kopf. Noch immer sind wir von der auch von den Referenten als gut und prak-
Pandemie betroffen, insgesamt mehr als tikabel erachtet wurde, zeigen Ihnen die
wir es uns alle je zu denken vorstellten. Symbole auf den Inhaltsübersichtsseiten.
Alles anders macht(e) Corona – auch in der In der Einführungsphase im Herbst und
VuV-Akademie. So mussten wir im Frühjahr Winter letzten Jahres bestätigte sich, dass
und Sommer 2020 unsere Räume schließen Sie das neue Angebot gut nutzen und auch
und verschiedene Seminare absagen. online rege am Seminargeschehen teilneh-
men. Dafür möchte ich Ihnen meinen herz-
Doch gleichzeitig war dies auch der Start- lichen Dank aussprechen.
schuss in ein neues Lernangebot des VuV.
Frühzeitig haben wir uns neue Formen Trotz des neuen technischen Angebots hof-
überlegt, wie wir Ihnen das Wissen und die fen wir jedoch, dass Sie die Präsenzsemina-
Seminarinhalte weiterhin vermitteln kön- re der VuV-Akadmeie weiterhin zum ge-
nen. Die Online-Idee nahm schnell Gestalt gensetigen Austausch nutzen und wir Sie
an. So investierten wir in zeitgemäße Vi- auch vor Ort persönlich begrüßen dürfen.
deo- und Übertragungsmöglichkeiten in
unseren VuV-Akademie-Räumen. Ob live oder online, im Büro oder im Home
Office – ich wünsche Ihnen viel Erfolg beim
Natürlich ist der Präsenz-Unterricht vor Ort Lernen in und mit unserer VuV-Akademie.
geblieben. Doch bieten wir viele Seminare
nun zusätzlich als Online-Live-Veranstaltun- Ihr
gen (=hybrid ) beziehungsweise auf unserer
Online-Lernplattform an. Letztere können Andreas Grünewald
Sie ansehen, wann immer Sie möchten. Vorstandsvorsitzender VuV e.V.
Willkommen VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de Herzlich willkommen in der VuV-Akademie. Seite 4
VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de Einblick
Wir achte
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Ihre Siche
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Die Semin
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oben) und d rechts
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Seite 5
FRAGEN UND ANTWORTEN
Was ist das erweiterte Konzept Gibt es eine Voraussetzung für den Erhalt
der VuV-Akademie? der Teilnahmebestätigung?
Alle Seminare werden weiterhin als Präsenz-Seminare in der VuV- Bei einem Präsenz-Seminar muss der Teilnehmer von Beginn des
Akademie in Frankfurt angeboten. Zusätzlich gibt es aber die Op- Seminartages bis mindestens 15:00 Uhr teilgenommen haben. Bei
tion, dass die Teilnehmer nicht anreisen müssen und sich das Se- der Teilnahme über die Online-Live Zuschaltung muss der Teilneh-
minar im Nachgang als Videoaufzeichnung ansehen können. Eine mer zwingend seine Kamera anschalten und für den Referenten
weitere Möglichkeit ist, dass man sich über den eigenen Rechner erkennbar sein. Bei der Video-Aufzeichnung muss der Teilnehmer
live am Tag des Seminars dazuschalten (Online-Live-Seminar) kann. das Video zu 75% gesehen haben. Zudem müssen Fragen zur
Lernfortschrittskontrolle zu 75% bestanden werden. Beide Anfor-
Warum hat sich der VuV für dieses derungen werden vom System erkannt. Für alle Formate gilt, dass
erweiterte Konzept entschieden? die Teilnahmebestätigung nur an die angemeldete Person ausge-
stellt werden kann. Wenn aus einem Unternehmen mehrere Per-
Wir reagieren zum einen auf das geänderte Reiseverhalten durch sonen die Video-Aufzeichnung ansehen oder die Live-Zuschaltung
die Corona-Krise, zum anderen möchten wir auch der gestiegenen verfolgen möchte, dann muss sich jede Person separat anmelden.
Nachfrage nach digitalen Angeboten gerecht werden.
Warum sind die Formate unterschiedlich?
Wie erkenne ich, in welchen Varianten
ein Seminar angeboten wird? Nicht jedes Seminar ist als Online-Live-Seminar oder als Video-
Aufzeichnung geeignet. Die Entscheidung hierzu hängt stark vom
In dieser Seminarübersicht finden Sie auf jeder Seite ein Pikto- Inhalt, der didaktischen Methode und vom verantwortlichen Refe-
gramm, das das entsprechende Format visualisiert. renten ab. Der VuV wird in der Anfangsphase alle neuen Formate
mit Ihnen erproben.
Wie kann ich auch von meinem Büro oder
Wohnort an einem Seminar teilnehmen? Sind die Inhalte der Formate identisch?
Wenn das Seminar als Online-Live-Seminar angeboten wird, dann Absolut, da als Basis immer das Präsenz-Seminar dient und man
melden Sie sich unter vuv-akademie.de für das Seminar an und künftig technisch in Form von zwei weiteren Formaten teilnehmen
wählen „Ich möchte Online-Live teilnehmen“ aus. Sie erhalten kann.
dann einen Tag vor dem Seminar einen Link, über den Sie sich in
das Tool einwählen können. Bitte schalten Sie Ihre Kamera ein, Wie hoch sind die Teilnahmegebühren?
damit der Referent Sie sehen kann. Wenn das Seminar als Video-
Aufzeichnung angeboten wird, dann melden Sie sich unter vuv- Die Teilnahmegebühr ist für alle Formate gleich. Sie gilt jeweils für
akademie.de für das Seminar an und wählen „Ich möchte die Vi- die Teilnahme einer Person pro Unternehmen.
deo-Aufzeichnung sehen“ aus. Sie erhalten dann Zugangsdaten
für unsere VuV-Online-Lernplattform und können sich dort das Warum bietet der Verband nicht
Video anschauen. grundsätzlich alles als Webinar an?
Wieviel Zeit muss ich investieren? Webinare sind geeignet, um Informationen über maximal 1-2
Stunden zu vermitteln. Die Seminare der VuV-Akademie sind aber
Ein Präsenz-Seminar und die zeitgleiche Online-Live-Zuschaltung i.d.R. Tagesseminare, die über mehrere Stunden gehen. Die Auf-
sind selbstredend zeitlich miteinander verknüpft. Ebenso die Pau- merksamkeitsspanne der Teilnehmer sinkt nach unserer Einschät-
senzeiten. Die Video-Aufzeichnung hat den Vorteil, dass der Teil- zung. Zudem empfinden die Referenten das Unterrichten vor dem
nehmer zu jeder Zeit das Seminar anschauen kann. Besonders Rechner als zu anonym und monoton.
vorteilhaft ist, dass das Seminar in unterschiedliche Video-Kapitel
unterteilt wird und man somit die Themen individuell lernen kann.
Seite 6
SO KÖNNEN SIE AN UNSEREN SEMINAREN TEILNEHMEN
zeitgleich
Online-Live-
Seminar (hybrid)
PARALLEL wird
die Veranstaltung
übertragen.
Präsenz-Seminar
ein
Jede Veranstaltung wird
im Nachhin
grundsätzlich als Präsenz-
Seminar vor Ort in der Video-
VuV-Akademie in Frankfurt Aufzeichnung
angeboten.
Abrufbar über die
VuV-Lernplattform.
Wir ach
ten
UND DAS TUN WIR FÜR IHRE GESUNDHEIT VOR ORT darauf!
DAS VUV-HYGIENE-KONZEPT FÜR IHRE SICHERHEIT
• Beim Betreten der VuV-Akademie ist ein Nasen-Mund- • Das Essen muss alleine unter Beachtung der Abstands-
Schutz zu tragen. regeln am Tisch eingenommen werden.
• Die Bestuhlung erfolgt nach 1,50 Meter-Mindestab- • Der Toilettenraum darf nur einzeln betreten werden.
stand (Person zu Person). • Die Räume werden im Rahmen ihrer technischen
• Jeder Teilnehmer hat einen eigenen Tisch. Möglichkeiten regelmäßig gelüftet.
• Die Mikrofone sind mit einer Schutzfolie überzogen. • Desinfektionsspender befinden sich im Eingangs-
Sie werden nach der Veranstaltung ausgetauscht und bereich und auf den Toiletten.
desinfiziert.
• Die Speisen und das Besteck werden einzeln verpackt
(bspw. im geschlossenen Glasbehälter) ausgegeben.
Seite 7
Übersicht VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de
BILDUNGSANGEBOT DER VUV-AKADEMIE
angeordnet nach den wichtigsten Funktionen im Vermögensverwaltungsunternehmen
− hier: regulatorische Themenauswahl −
FUNKTIONS-
BEREICH
COMPLIANCE
PORTFOLIO- RISIKO-
NACHHALTIGKEIT INTERNE REVISION
MANAGEMENT CONTROLLING
RECHT
Lehrgang Compliance-
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Portfoliomanagement Risiko-Management
Nachhaltigkeit Beauftragter
VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung:
einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme
Seite 14 Seite 16 Seite 22 Seite 23
Rechtliche
Grundlagen
VuV-Empfehlung:
einmalige Teilnahme
Seite 17
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR)
Compliance
VuV-Empfehlung:
jährliche Teilnahme
Seite 18
VuV-CMS-Update
VuV-Empfehlung:
anlassbezogene Teilnahme
Seite 19
MARWertpapier-
Das neue in der
täglichen Praxis
institutsgesetz
VuV-Empfehlung:
anlassbezogene Teilnahme
Seite 20
MAR in der
täglichen Praxis
VuV-Empfehlung:
zweijährlicher Turnus
Seite 21
Seite 8
VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de Übersicht
BILDUNGSANGEBOT DER VUV-AKADEMIE
angeordnet nach den wichtigsten Funktionen im Vermögensverwaltungsunternehmen
− hier: regulatorische Themenauswahl −
FUNKTIONS-
BEREICH
GELDWÄSCHE-
PRÄVENTION DATENSCHUTZ IT
Umsetzung
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Geldwäscheprävention Datenschutz bei BAIT
Finanzdienstleistern
VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung:
einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme
Seite 24 Seite 27 Seite 29
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR)
Geldwäscheprävention
Neues aus der DSGVO
Update für Beauftragte
VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung:
jährliche Teilnahme anlassbezogene Teilnahme
Seite 25 Seite 26
Seite 9
Übersicht VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de
BILDUNGSANGEBOT DER VUV-AKADEMIE
angeordnet nach Themen
− hier: allgemeine Themenauswahl −
FUNKTIONS-
BEREICH
OFFICE
SPEZIALSEMINARE MARKETING KOMMUNIKATION
ORGANISATION
Der Aufsichtsrat Marketing für
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
in der Vermögens- Vermögens-
verwaltungs AG verwaltungen
VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung:
einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme
Seite 30 Seite 34
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR)
Der digitale Kunden- Modernes Office-
Schenken und Erben Business Knigge 2.0
gewinnungsprozess Management
VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung:
einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme
Seite 31 Seite 35 Seite 36 Seite 39
Einstieg in das Korrespondenz −
Neukundenakquisition
Stiftungsjahr aktuell und zeitgemäß
VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung:
anlassbezogene Teilnahme einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme
Seite 32 Seite 37 Seite 40
Small Talk Powerpoint
Stiftungen (Modul 1)
für Einsteiger in der Praxis
VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung:
einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme einmalige Teilnahme
Seite 33 Seite 38 Seite 41
Stiftungen (Modul 2)
VuV-Empfehlung:
einmalige Teilnahme
Seite 33
Seite 10VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de Übersicht
BILDUNGSANGEBOT DER VUV-AKADEMIE
angeordnet nach Themen
− hier: weiterführende Themenauswahl −
WEITERFÜHRENDES
ANGEBOT
EXTERNER
KONFERENZEN WEBINARE
ANBIETER
AIM – Applied
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Investment
Management
VuV-Empfehlung:
einmalige Teilnahme
Seite 43
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR)
VuV-Nachhaltigkeits- Webinar (1 Std.)
Konferenz VuV-CMS
VuV-Empfehlung: VuV-Empfehlung:
anlassbezogene Teilnahme anlassbezogene Teilnahme
Seite 15 Seite 42
VuV-CRM-
Konferenz
VuV-Empfehlung:
regelmäßige Turnus
Seite 42
Seite 11INHALTSVERZEICHNIS
Seminarübersicht
Präsenz-Seminar
Online-Live-Seminar
Online-Lernplattform
2021
> Nachhaltigkeit
Nachhaltigkeit in der Vermögensanlage..........................................................................................14
> Compliance | Interne Revision | Recht
Lehrgang Compliance-Beauftragte/r ..............................................................................................16
Compliance-Seminar 2021..............................................................................................................17
VuV-CMS-Update...........................................................................................................................18
Rechtliche Grundlagen von Anlageberatung, Anlagevermittlung u. Finanzportfolioverwaltung........19
Das neue Wertpapierinstitutsgesetz................................................................................................20
Die Marktmissbrauchsverordnung (MAR) in der täglichen Praxis......................................................21
> Portfolio-Management
Portfoliomanagement heute | Methoden – Erkenntnisse – Entwicklungen.......................................22
> Risiko-Controlling
Das Risikomanagement der Finanzdienstleistungsinstitute...............................................................23
> Geldwäscheprävention
Geldwäscheprävention in der Vermögensverwaltung......................................................................24
Update 2021 Geldwäscheprävention in der Vermögensverwaltung.................................................25
> Datenschutz
Update 2021 Neues aus der DSGVO...............................................................................................26
Praxisgerechte Umsetzung des Datenschutzes bei Finanzdienstleistern............................................27
> IT
Lehrgang: Informations-, IT-Sicherheits- und Risikomanagement in der Vermögensverwaltung
im Kontext der Regulatorik (BAIT)...................................................................................................29
Seite 12Akademie
> Spezialseminare
Der Aufsichtsrat in der Vermögensverwaltungs AG.........................................................................30
Schenken und Erben.......................................................................................................................31
Einstieg in das Stiftungsjahr 2021...................................................................................................32
Stiftungen erfolgreich in der Vermögensanlage beraten (Modul 1)..................................................33
Stiftungen erfolgreich in der Vermögensanlage beraten (Modul 2)..................................................33
> Marketing
Marketing für Vermögensverwaltungen | Grundlagen – Methoden – Praxis-Tipps............................34
Der digitale Kundengewinnungsprozess –
die Notwendigkeit zur Digitalisierung der eigenen Marketingaktivitäten..........................................35
> Kommunikation
Business Knigge 2.0 - Gekonnt auftreten ist kein Hexenwerk..........................................................36
Neukundenakquisition in der Vermögensverwaltung.......................................................................37
Small-Talk für Einsteiger..................................................................................................................38
> Office und Organisation
Modernes Office-Management.......................................................................................................39
Korrespondenz − aktuell und zeitgemäß.........................................................................................40
Powerpoint in der Praxis Tipps und Tricks für die gelungene Präsentation........................................41
> Konferenzen
VuV-Nachhaltigkeitskonferenz .......................................................................................................15
VuV-CRM-Konferenz.......................................................................................................................42
> Webinar
VuV-CMS als Webtool Tipps und Tricks...........................................................................................42
> Kooperation
AIM – Applied Investment Management Zertifizierter Portfolioberater (DVFA).................................43
Seite 13VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de
Nachhaltigkeit
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Nachhaltigkeit in der
Vermögensanlage
Termin Zielgruppe
Lehrgang (2 Tage)
26.05.2021 (Tag 1) Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater, Anlagevermittler,
27.05.2021 (Tag 2) Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter
Dauer
Tag 1 Kurzbeschreibung
Beginn: 10:30 Uhr Der Wandel der Gesellschaft zu einem nachhaltigeren Leben und Wirtschaften weitet
Ende: 17:00 Uhr sich durch die Nachhaltigkeitsbestrebungen des EU-Aktionsplans auch auf die Finanz-
Tag 2 industrie aus. Der zweitägige Lerhgang wird den Teilnehmern das notwendige Fach-
Beginn: 9:15 Uhr wissen zu den nachhaltigen Initiativen vermitteln und intensiv den Einsatz der Invest-
ments und Strategien beleuchten. Darüber hinaus wird auf die Betrachtungsweise
Ende: 16:00 Uhr
und auf den richtigen Umgang im Beratungsprozess mit den Anlegern eingegangen.
Dozent
Volker Weber
Agenda
Tag 1
• Grundlagenwissen: Definitionen, Bedeutung, Dimensionen der Nachhaltigkeit,
nachhaltige Initiativen (SDG, Global Compact, PRI)
• Zielgruppen und Produkte: Markt für nachhaltige Geldanlagen, Nachhaltige
Aktien, Anleihen und Fonds, Anlagemotive und Analyse der Zielgruppen
• Investmentstile und Nachhaltigkeitsansatz: Nachhaltigkeitsansätze, Invest-
mentstrategien, Auswirkung auf Rendite und Risiko, Ratings, Indices im Bereich
Nachhaltigkeit, Siegel
• Nachhaltigkeitsanalyse: Integration von Nachhaltigkeit in den Investment-
Teilnahmegebühr prozess, Nachhaltigkeitskriterien CSR/ESG/SRI, Beispiele nachhaltiger Aktien und
580 EUR zzgl. MwSt. Anleihen
für VuV- und
Forum VuV-Mitglieder Tag 2
1.160 EUR zzgl. MwSt. • Einbindung von Nachhaltigkeit in den Beratungsprozess: Ziel- und Maß-
für sonstige Teilnehmer nahmenplanung, Gesprächsvorbereitung, Einordnung, Quellen, Bestimmung der
Bedeutung des Themas für Kunden, Bestimmung relevanter Nachhaltigkeitsaspekte
WICHTIG:
• Nutzenargumentation und Einwandbehandlung: Zielorientierte Zusammen-
Vorherige Teilnahme am
fassung wichtiger Kundenangaben, Erstellung der individuellen Umsetzungsmatrix,
Online-Seminar „Nach-
Beweisführung, Argumentationshilfen
haltigkeitsumsetzungen“
oder Buchung des zuge- • Umsetzung Kommunikation: Bestandskundenbindung,
hörigen Videos. Neukundengewinnung, Wesentlichkeits- und Geeignetheits-
prüfung, Anwendungstraining
• Fallbeispiel: Herausarbeitung nachhaltiger Gesprächsanlässe,
Umsetzungstraining
Seite 14VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de Konferenzen
Nachhaltigkeit
EXPERTENWISSEN (KONFERENZ UND AUSTAUSCH)
VuV-Nachhaltigkeitskonferenz
Zielgruppe Termin
Konferenz (1 Tag)
Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater, Anlagevermittler, 30.09.2021
Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter
Dauer
Beginn: 10:30 Uhr
Kurzbeschreibung
Ende: 16:00 Uhr
Die Umsetzungen des EU-Aktionsplans gehen ab dem 01.01.2022 in die nächste
Runde und weitere regulatorischen Vorgaben kommen ab diesem Zeitpunkt auf die
Institute zu. Was ist zu tun und welche Erfahrungen wurden bereits in diesem Jahr Teilnahmegebühr
u.a. mit der OffenlegungsVO gemacht?
290 EUR zzgl. MwSt.
für VuV- und
Aber nicht nur das Fachwissen zum Nachweis der Sachkunde steht auf der Agenda
Forum VuV-Mitglieder
dieser Fachkonferenz. Ebenso geben wir Gelegenheit zum praktischen Austausch:
580 EUR zzgl. MwSt.
Wie setzen Vermögensverwalter das Thema Nachhaltigkeit in den Kundendepots um?
für sonstige Teilnehmer
Themenplanung
• Die aktuellen Seminarinhalte stehen ab Sommer 2021
online auf vuv-akademie bereit.
HINWEIS SACHKUNDENACHWEIS
Dieser Tag versteht sich als ein Mix aus der Vermittlung klassischer Fortbildungs-
Seminar dient als Baustein
inhalte als auch den für eine Konferenz typischen Austausch. zur Erlangung u. Aufrecht-
erhaltung der (jährl.) Sach-
kunde nach WpHG-MaAnzV
• Mitarbeiter Finanz-
portfolioverwaltung
• Mitarbeiter Anlage-
beratung
• Vertriebsbeauftragter
• Vertriebsmitarbeiter
• Compliance-Beauftragter
Seite 15Compliance
Interne Revision VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de
Recht
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Compliance-Beauftragte/r
auf Wunsch
mit Präsenzprüfu
ng
vor Ort und Zert
ifikat
Termin Zielgruppe
Lehrgang (4 Tage) Mitarbeiter, die erstmalig zum Compliance-Beauftragten bestellt werden
01.06.2021 (Tag 1) sollen und Mitarbeiter, die bereits Compliance-Beauftragte sind, jedoch einen
02.06.2021 (Tag 2) umfassenden Nachschulungsbedarf haben
08.06.2021 (Tag 3)
09.06.2021 (Tag 4)
Dauer Kurzbeschreibung
Beginn je: 9:15 Uhr Der Compliance-Beauftragte eines zugelassenen Finanzdienstleistungsinstituts muss
Ende je: 17:00 Uhr über die erforderliche Sachkunde (§ 3 der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung)
verfügen. Die Seminarteilnehmer können sich die erforderlichen Kenntnisse durch
Dozent/in den angebotenen viertägigen Lehrgang verschaffen, der sämtliche Sachkunde-
Dr. Christian Waigel themen abdeckt und auch den jeweils aktuellen Stand des Aufsichtsrechts berück-
Prof. Dr. Peter Balzer sichtigt.
Petra Mosebach
Dr. Andreas Schyra
Agenda
Tag 1: Rechts- und Verwaltungsvorschriften
Referent: Dr. Christian Waigel
• Rechts- und Verwaltungsvorschriften
• Organisation und Zuständigkeiten der BaFin
Tag 2: Wertpapierdienstleistungen und Risiken
Referent: Prof. Dr. Peter Balzer
Teilnahmegebühr • Arten von Wertpapierdienstleistungen
1.160 EUR zzgl. MwSt. • Marktmissbrauchsverordnung
für VuV- und • Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug
Forum VuV-Mitglieder
Tag 3: Prozesse und Verantwortlichkeiten
2.320 EUR zzgl. MwSt.
für sonstige Teilnehmer Referentin: Petra Mosebach
• Praktische Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften
• Ausgestaltung angemessener Prozesse
SACHKUNDENACHWEIS
• Verantwortlichkeiten und Befugnisse
Seminar dient als Baustein
zur Erlangung und Aufrecht-
Tag 4: Finanzinstrumente und Unternehmensorganisation
erhaltung der (jährlichen)
Sachkunde nach Referent: Dr. Andreas Schyra
WpHG-MaAnzV insb. • Funktionsweise und Risiken der Finanzinstrumente
Compliance-Beauftragte • Vertriebsvorgaben
• Aufbau- und Ablauforganisation
Seite 16Compliance
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Recht
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR)
Compliance-Seminar 2021
Zielgruppe Terminauswahl
Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater, Anlagever- Seminar (1 Tag)
mittler, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter, Compliance-Beauftragte, 07.10.2021
Compliance-Mitarbeiter, Interne Revision 23.11.2021
Dauer
Beginn: 10:30 Uhr
Kurzbeschreibung Ende: 16:30 Uhr
Im jährlichen Compliance-Seminar werden auf Basis der in 2021 neu gewonnenen
Dozent
Erkenntnisse zur Aufsichtspraxis die wichtigsten regulatorischen Änderungen und
Dr. Christian Waigel
Neuerungen diskutiert und besprochen.
Themenplanung
Die aktuellen Seminarinhalte stehen ab Sommer 2021 online
auf vuv-akademie.de bereit.
Teilnahmegebühr
290 EUR zzgl. MwSt.
für VuV- und
Forum VuV-Mitglieder
580 EUR zzgl. MwSt.
für sonstige Teilnehmer
SACHKUNDENACHWEIS
Seminar dient als Baustein
zur Erlangung u. Aufrecht-
erhaltung der (jährl.) Sach-
kunde nach WpHG-MaAnzV
• Mitarbeiter Finanz-
portfolioverwaltung
• Mitarbeiter Anlage-
beratung
• Vertriebsbeauftragter
• Vertriebsmitarbeiter
• Compliance-Beauftragter
Seite 17Compliance
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Recht
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR)
VuV-CMS-Update
(Compliance-Management-System)
Termin Zielgruppe
Seminar (1 Tag)
01.12.2021 Geschäftsführer, Vorstände, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter,
aktuelle und künftige Nutzer des VuV-CMS
Dauer
Beginn: 10:30 Uhr
Ende: 16:30 Uhr
Kurzbeschreibung
Dozentin
Das Seminar soll einen Überblick über die Änderungen verschaffen, Erläuterungen zur
Petra Mosebach
individuellen Umsetzung geben und praktische Arbeitshilfen aufzeigen. Dazu wer-
den die Änderungen im Organisationshandbuch sowie in den Musterverträgen und
Formularen vorgestellt und besprochen. Zusätzlich bietet das Seminar eine Plattform
zum gegenseitigen Austausch. Daher können auch Fragen und ggf. auch Verbesse-
rungsvorschläge diskutiert werden.
Agenda
Teil 1: Einführung und Überblick
• Relevante gesetzliche und aufsichtsrechtliche Änderungen
Teilnahmegebühr • Praktische Umsetzung im VuV-CMS durch regelmäßige Updates
290 EUR zzgl. MwSt. • Überblick über die Änderungen im Organisationshandbuch
für VuV- und • Überblick über die Musterverträge, Formulare und Arbeitshilfen
Forum VuV-Mitglieder • Erläuterungen zur Word-Version sowie zum elektronischen Tool
580 EUR zzgl. MwSt.
für sonstige Teilnehmer Teil 2: Einzelheiten zu den Änderungen in den Abschnitten
• Geschäftsorganisation
• Wertpapierdienstleistungsgeschäft
SACHKUNDENACHWEIS
• Geldwäsche- und Betrugsprävention
Seminar dient als Baustein • Risikomanagement
zur Erlangung u. Aufrecht-
erhaltung der (jährl.) Sach-
kunde nach WpHG-MaAnzV
• Mitarbeiter Finanz-
portfolioverwaltung
• Mitarbeiter Anlage-
beratung
• Vertriebsbeauftragter
• Vertriebsmitarbeiter
• Compliance-Beauftragter
Seite 18Compliance
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Recht
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Rechtliche Grundlagen von
Anlageberatung, Anlagevermittlung
und Finanzportfolioverwaltung
Zielgruppe Termin
Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater, Anlagevermittler, Lehrgang (1 Tag)
Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter, Vertriebsbeauftragte, 14.09.2021
Vertriebsmitarbeiter
Dauer
Beginn: 10:30 Uhr
Ende: 17:00 Uhr
Kurzbeschreibung
Dozent
Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung sieht den Nachweis der Sachkunde in Bezug
Prof. Dr. Peter Balzer
auf die aufsichtsrechtlichen Vorgaben der verschiedenen Wertpapierdienstleistungen
(Finanzportfolioverwaltung, Anlageberatung, Anlage- und Abschlussvermittlung) vor. Dr. Nero Knapp
Den verschiedenen Wertpapierdienstleistungen liegen aber nicht nur unterschiedliche
aufsichtsrechtliche Vorgaben, sondern auch verschiedene zivilrechtliche Pflichten zu-
grunde. Wer davon ausgeht, lediglich eine Anlage zu vermitteln, tatsächlich aber eine
Anlageberatung erbringt, riskiert nicht nur eine Rüge des Wirtschaftsprüfers, sondern
auch einen Schadensersatzanspruch des Kunden. Das Seminar gibt insoweit einen
Überblick über die wesentlichen Abgrenzungskriterien und Pflichten.
Teilnahmegebühr
290 EUR zzgl. MwSt.
Agenda für VuV- und
Forum VuV-Mitglieder
Tatbestandliche Abgrenzung von Finanz- bzw. 580 EUR zzgl. MwSt.
Wertpapierdienstleistungen
für sonstige Teilnehmer
• Anlageberatung
• Anlage-/Abschlussvermittlung
• Vermögensverwaltung
Aufsichtsrechtliche Verhaltenspflichten
beim Erbringen von Wertpapierdienstleistungen
• Kundenklassifizierung
SACHKUNDENACHWEIS
• Dienstleistungsbezogene Abstufung der Verhaltenspflichten
• Verhaltenspflichten bei der Anlageberatung und Vermögensverwaltung Seminar dient als Baustein
zur Erlangung u. Aufrecht-
• Verhaltenspflichten bei Nichtberatungssituationen
erhaltung der (jährl.) Sach-
Besondere Pflichten im Rahmen der Vermögensverwaltung kunde nach WpHG-MaAnzV
• Vorvertragliche Pflichten • Mitarbeiter Finanz-
• Pflichten bei der Durchführung der Vermögensverwaltung portfolioverwaltung
• Mitarbeiter Anlage-
Zivilrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung beratung
und -vermittlung • Vertriebsbeauftragter
• Vertriebsmitarbeiter
• Beratungsvertrag als Pflichtengrundlage
• Compliance-Beauftragter
• Pflichtenprogramm bei Vorliegen eines Beratungsvertrages
• Absenkung des Pflichtenkreises bei bloßer Anlagevermittlung
Seite 19Compliance
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Recht
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR) NEU
Das neue Wertpapierinstitutsgesetz
Terminauswahl Zielgruppe
Seminar (1 Tag)
25.02.2021 Geschäftsführer, Vorstände, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter
17.06.2021
Dauer
Beginn: 10:30 Uhr
Ende: 16:30 Uhr Kurzbeschreibung
Ab dem 26. Juni 2021 wird für Wertpapierinstitute, zu denen auch Vermögenverwal-
Dozentin ter zählen, ein eigenes Spezialgesetz, das Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG), in Kraft
Petra Mosebach treten und das bisher geltende KWG ablösen. Damit soll ein völlig neues Regelungs-
werk speziell auf die Risiken kleiner und mittlerer Wertpapierinstitute zugeschnitten
werden. Das Seminar gibt einen Überblick über die neue Rechtslage inklusive der
zugehörigen EU-Verordnung (IFR). Insbesondere werden die neue Klassifizierung der
Wertpapierinstitute sowie die geänderten Eigenkapitalvorschriften und Eigenmittel-
anforderungen beleuchtet.
Agenda
Teil 1: Einführung und Klassifizierung der Wertpapierinstitute
Teilnahmegebühr • Vergleich der bisherigen und der neuen Rechtslage
290 EUR zzgl. MwSt. • Gründe und Zielsetzung des Gesetzgebers
für VuV- und • Überblick über die grundsätzlichen Änderungen durch das WpIG und die IFR
Forum VuV-Mitglieder • Klassen der Wertpapierinstitute und Rechtsfolgen der Klassifizierung
580 EUR zzgl. MwSt. • Abgrenzungskriterien für die Klassifizierung
für sonstige Teilnehmer • Abgrenzung der kleinen, nicht verflochtenen von mittleren Wertpapierinstituten
Teil 2: Inhalte der neuen Rechtsvorschriften
und Eigenmittelanforderungen
• Überblick über das Wertpapierinstitutsgesetz
• Überblick über die EU-Verordnung IFR
• Zusammensetzung der Eigenmittel und Eigenmittelanforderungen
• Anfangskapital/Mindestkapitalanforderung
• Anforderungen für fixe Gemeinkosten/FOR-Anforderung
• Anforderungen für K-Faktoren/Kapitalanforderungen für Risiken
• Ermittlung der einzelnen K-Faktoren mit Beispielrechnungen
Teil 3: Liquidität, Offenlegung und Meldepflichten
• Liquiditätsanforderungen
• neue Offenlegungsvorschriften nach der IFR
• neue Meldepflichten nach der IFR
Seite 20Compliance
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Recht
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR)
Die Marktmissbrauchsverordnung
(MAR) in der täglichen Praxis
Zielgruppe Termin
Seminar (1 Tag)
Geschäftsführer, Vorstände, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter 02.09.2021
Dauer
Beginn: 10:30 Uhr
Ende: 15:00 Uhr
Kurzbeschreibung
Dozent
Die in der Praxis oftmals unterschätzte Marktmissbrauchsverordnung kann zur Folge
Prof. Dr. Peter Balzer
haben, dass die tägliche Orderausführung ein Bußgeldverfahren der BaFin nach sich
zieht.
Das Seminar soll den Blick für die problematischen Sachverhalte schärfen, verbotene
Verhaltensweisen aufzeigen und dabei unterstützen, Verteidigungslinien bei etwai-
gen Bußgeldverfahren zu erarbeiten.
Ein Verfahren wegen Marktmissbrauchs (z.B. durch gegenläufige Kauf- und Verkaufs-
order in einem engen zeitlichen Zusammenhang) ist schneller eröffnet als viele erah-
nen, es zieht zumindest einen meist langwierigen Schriftverkehr mit der BaFin nach
sich. Das Seminar soll bezüglich der einschlägigen Tatbestände sensibilisieren und
Anregungen geben, die internen Prozesse und Abläufe strikt an den rechtlichen Vor- Teilnahmegebühr
gaben auszurichten. 290 EUR zzgl. MwSt.
für VuV- und
Im Übrigen gehören Kenntnisse der MAR zum Sachkundenachweis sowohl der Anla- Forum VuV-Mitglieder
geberater, der Vertriebsmitarbeiter, der Finanzportfolioverwalter, der Vertriebsbeauf- 580 EUR zzgl. MwSt.
tragten und (erst recht) der Compliance-Beauftragten. für sonstige Teilnehmer
SACHKUNDENACHWEIS
Themenplanung
Seminar dient als Baustein
NEU zur Erlangung und Aufrecht-
• Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
Erörteru erhaltung der (jährlichen)
ng v
Praxisfä on
• Emittentenleitfaden der BaFin - Modul C Sachkunde nach
• Erfahrungsaustausch llen WpHG-MaAnzV
• Mitarbeiter Finanz-
portfolioverwaltung
• Mitarbeiter Anlage-
beratung
• Vertriebsbeauftragter
• Vertriebsmitarbeiter
• Compliance-Beauftragter
Seite 21Portfolio-
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Management
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Portfoliomanagement heute
Methoden – Erkenntnisse –
Entwicklungen
Termin Zielgruppe
Lehrgang (2 Tage)
15. (Tag 1) /16.06.2021 (Tag 2) Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater, Anlagevermittler,
Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter
Dauer
Tag 1
Beginn: 10:30 Uhr Kurzbeschreibung
Ende: 17:00 Uhr Die MiFID II-Richtlinie sieht eine Notwendigkeit zur Weiterbildung für die Mitarbeiter
Tag 2 von Finanzdienstleistungsinstituten vor.
Beginn: 9:15 Uhr Wohlwissend, dass viele Mitarbeiter in den Vermögensverwaltungen über viele Jahre
bereits tätig sind, hat die VuV-Akademie eine Seminarreihe mit Praktikern aus den
Ende: 16:00 Uhr
Mitgliedsunternehmen erarbeitet, die sowohl das erforderliche Grundlagenwissen
abdeckt als auch auf neue wissenschaftliche Erkenntnisse eingeht.
Dozenten
Dr. Christian Funke
Dr. Martin Stockhausen
Agenda
Regulierung und Anlegerziele
• Aufgaben und Ziele der Aufsicht in der Regulierung
• Kapitalanlage vor dem Hintergrund der Regulierung und der Anlegerziele
Teilnahmegebühr Portfoliotheorie und Portfoliomanagement (Teil 1)
580 EUR zzgl. MwSt. • Anlageklassen und Asset Allokation, Diversifikation und Markowitz-Optimierung
Tag 1
für VuV- und Portfoliotheorie und Portfoliomanagement (Teil 2)
Forum VuV-Mitglieder • Capital Asset Pricing Model, Performance- und Risikomessung
1.160 EUR zzgl. MwSt. Bond-Portfoliomanagement
für sonstige Teilnehmer • Bond-Bewertung, Duration und Convexity
Bewertungs- und Prognoseansätze im Aktien-Portfoliomanagement
• Anlagephilosophien und Anlagestile, Aktienmärkte und Volatilität
Bewertungs- und Prognoseansätze im Aktien-Portfoliomanagement
SACHKUNDENACHWEIS
• Discounted Cash Flow Model (DCF), Multiplikatorverfahren
Seminar dient als Baustein
zur Erlangung und Aufrecht-
Fallstudie Value-Effekt und Markteffizienz vs. Behavioral Finance
erhaltung der (jährlichen) • Value-Effekt in der Kapitalmarktforschung
Sachkunde nach • Neoklassische Markteffizienz vs. Behavioral Finance (Auswertung Fragebogen)
Tag 2
WpHG-MaAnzV
Derivate und komplexe Finanzinstrumente
insb. Mitarbeiter der Finanz-
portfolioverwaltung • Forwards und Futures, Optionen, Zertifikate
Handel und Kosten der Wertpapieranlage
• Marktstrukturen, Handelsplätze und Sekundärmärkte
• Best Execution, Transaktionskosten und Gesamtkosten
• Marktmissbrauch und Regulierung
Seite 22Risiko-
VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de Controlling
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
NEU
Das Risikomanagement
der Finanzdienstleistungsinstitute
Zielgruppe Termin
Lehrgang (1 Tag)
Geschäftsführer, Vorstände, Portfoliomanager, Anlageberater, Anlagevermittler, 09.12.2021
Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter
Dauer
Beginn: 10:30 Uhr
Kurzbeschreibung
Ende: 16:00 Uhr
Nach den MaRisk muss das Finanzdienstleistungsinstitut über eine ordnungsgemäße
Geschäftsorganisation verfügen, die die Einhaltung der zu beachtenden gesetzlichen Dozent/in
Bestimmungen und betriebswirtschaftlichen Notwendigkeiten gewährleistet. Diese Prof. Dr. Rainer Jurowsky
umfasst ein angemessenes und wirksames Risikomanagement, bestehend aus Ge-
Carlotta Lena Köppel
schäfts- und Risikostrategien, Verfahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risiko-
tragfähigkeit sowie des Risikocontrollings.
Themenplanung
Teilnahmegebühr
• Aufbau und Anwendbarkeit der MaRisk
290 EUR zzgl. MwSt.
• Erarbeitung einer nachhaltigen Geschäftsstrategie
für VuV- und
• Erarbeitung einer Risikostrategie
Forum VuV-Mitglieder
• Bestimmung von Risikoarten – Risikoinventur 580 EUR zzgl. MwSt.
• Risikotragfähigkeit für sonstige Teilnehmer
• Risikoüberwachung – Risikokontrollsysteme
• Wichtige Funktionen im Unternehmen
Seite 23Geldwäsche-
prävention VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de
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GRUNDLAGEN (LEHRGANG) eßli
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Geldwäscheprävention Neuerun
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in der Vermögensverwaltung
Kreditinst
itute
Termin Zielgruppe
Lehrgang (1 Tag)
30.11.2021 Geldwäschebeauftragte und ihre Stellvertreter, das für geldwäscherechtliche
Vorgaben zuständige Mitglied auf Leitungsebene und im Bereich Geldwäsche-
prävention eingesetzte sonstige Mitarbeiter
Dauer
Beginn: 10:00 Uhr
Ende: 16:30 Uhr Kurzbeschreibung
Kompakte Darstellung der regulatorischen Vorgaben im Bereich Geldwäsche und Ter-
Dozent rorismusfinanzierung mit klarem Fokus auf Finanzportfolioverwalter.
Dr. Asmerom Ogbamichael Im Rahmen der Darstellung der rechtlichen Rahmenbedingungen werden die Neue-
rungen aus der GwG-Novellierung praxisorientiert und verständlich dargestellt. Pra-
xisfragen aus dem Tagesgeschäft werden ausführlich besprochen und Umsetzungs-
vorschläge erteilt. Hier werden selbstverständlich die aus dem Geschäftsmodell der
Vermögensverwalter sich ergebenden Besonderheiten berücksichtigt.
Agenda (Auszug)
AML Risikomanagement
• Erstellung der Risikoanalyse:
Teilnahmegebühr
Geldwäscherisiken im Geschäftsfeld Vermögensverwaltung
290 EUR zzgl. MwSt.
• Darstellung der sich aus dem neuen GwG-Novellierung ergebenden
für VuV- und
Neuerungen
Forum VuV-Mitglieder • Interne Sicherungsmaßnahmen und die Vorgabe zur Bestimmung einer für das
580 EUR zzgl. MwSt. Geldwäscherisikomanagement zuständigen Person auf Leitungsebene
für sonstige Teilnehmer
Kundensorgfaltspflichten und Transparenzregister
• Praxisnahe Darstellung der allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfalts-
SACHKUNDENACHWEIS pflichten nach neuem Recht (Rolle „auftretende Person“, Änderungen im Bereich
Seminar dient als Baustein der „PEP“ Definition und der Definition des „wirtschaftlich Berechtigten“, etc.)
zur Erlangung u. Aufrecht- • Hinweise zur prüfungssicheren Abklärung der Vermögensherkunft
erhaltung der (jährl.) Sach- (SoW und SoF)
kunde nach WpHG-MaAnzV
• Umsetzungsvorschläge zu sonstigen geldwäscherechtlichen Vorgaben, die sich oft
• Mitarbeiter Finanz- im Zusammenhang mit vermögenden Kunden ergeben
portfolioverwaltung
• Überblick zum Transparenzregister (Quellen, Inhalt, Pflicht zur Einsichtnahme,
• Mitarbeiter Anlage-
etc.)
beratung
• Vertriebsbeauftragter Verdachtsmeldewesen
• Vertriebsmitarbeiter
• Struktur und Ausrichtung der FIU: Auswirkungen für die Ver-
• Compliance-Beauftragter
pflichteten
• Das neue Portal zur Meldung von Verdachtsfällen („goAML“)
Seite 24Geldwäsche-
VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de
prävention
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR)
NEU
Update 2021
Geldwäscheprävention
in der Vermögensverwaltung
Zielgruppe Termin
Geldwäschebeauftragte und ihre Stellvertreter, das für die Seminar (1 Tag)
Umsetzung der geldwäscherechtlichen Vorgaben zuständige 29.04.2021
Mitglied auf Leitungsebene, im Bereich Geldwäschepräven-
tion eingesetzte sonstige Mitarbeiter; und alle, die bereits den
Grundlagenlehrgang absolviert haben
Dauer
Beginn: 10:00 Uhr
Kurzbeschreibung Ende: 16:30 Uhr
Ausführliche Darstellung und Besprechung der regulatorischer Neuerungen im Bereich
der Geldwäscheprävention und von Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft mit klarem
Dozent
Fokus auf Finanzportfolioverwalter. Im Rahmen der Darstellung der regulatorischen Dr. Asmerom Ogbamichael
Neuerungen werden die Änderungen in der Aufsichtspraxis sowie die Neuerungen
aus der Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie praxisorientiert und verständlich
dargestellt. Themen aus dem Tagesgeschäft bilden den 2. Teil dieses Update-Seminars.
Neben den für Vermögensverwalter besonders relevanten Vorgaben zum wirtschaft-
lich Berechtigten und zur Abklärung der Vermögensherkunft, bildet der Themenbe-
reich Verdachtsfallerkennung einen Schwerpunkt. Bei allen Themen werden die sich
aus dem Geschäftsmodell der Vermögensverwalter ergebenden Besonderheiten um-
fassend berücksichtigt.
Agenda (Auszug, außerdem: verschiedene Praxisfälle) Teilnahmegebühr
Regulatorische Neuerungen 290 EUR zzgl. MwSt.
• Die Neuerungen aus dem Gesetz zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäschrichtlinie für VuV- und
• Die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin, (einschließlich der 01/2021 Forum VuV-Mitglieder
veröffentlichten Konsultationsfassung der BaFin AuA - BT Kreditinstitute) 580 EUR zzgl. MwSt.
• Die Konsultationsfassung zu den Leitlinien zu Risikofaktoren der EBA: Branchenspe- für sonstige Teilnehmer
zifische Hinweise zum Bereich Vermögensverwaltung
• Nationale Risikoanalyse: Auswirkungen des Papiers auf die Umsetzung geldwäsche-
rechtlicher Vorgaben SACHKUNDENACHWEIS
Seminar dient als Baustein
Themen aus dem Tagesgeschäft
zur Erlangung u. Aufrecht-
• Neuerungen im Zusammenhang mit dem GwG Transparenzregister
erhaltung der (jährl.) Sach-
• Abklärung und Identifzierung des wirtschaftlich Berechtigten (Fokus: mehrstu- kunde nach WpHG-MaAnzV
figer und komplexer Beteiligungsstrukturen sowie Stiftungen) • Mitarbeiter Finanz-
• Neuerungen im Bereich fiktiver wirtschaftlich Berechtigter portfolioverwaltung
• Kunden mit Sitz im Ausland / Gleichwertigkeit der Identifzierungsnachweise bei • Mitarbeiter Anlage-
nicht-natürlichen Personen (Registerauszüge, etc.) beratung
• Abklärung der Vermögensherkunft: wann, in welchem Umfang und welche Nach- • Vertriebsbeauftragter
weise sind ausreichend? • Vertriebsmitarbeiter
• Der Vermögensverwalter als zuverlässiger Dritter der Depotbank gem. § 17 GwG • Compliance-Beauftragter
• Die Geldwäscheverdachtsmeldung nach § 43 GwG
• OLG Beschluss vom 10.04.2018 und die Ausführungen der BaFin zum Beschluss
Seite 25Datenschutz VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de
AUFFRISCHUNG/VERTIEFUNG (TAGESSEMINAR)
Update 2021
Neues aus der DSGVO
Termin Zielgruppe
Seminar (1 Tag)
24.06.2021 Geschäftsführer, Führungskräfte aus dem Management, Datenschützer,
Datenschutzbeauftragte (intern/extern), Datenschutzauditoren, Datenschutz-
Dauer assistenten und alle, die ihr Wissen zum Thema Datenschutz und DSGVO
Beginn: 10:00 Uhr praxisorientiert vertiefen möchten
Ende: 16:30 Uhr
Dozent
Michael Krüger Kurzbeschreibung
Das Seminar bietet Ihnen tiefe Einblicke in die DSGVO und beschäftigt sich intensiv
mit dem Thema Datenschutz. Sie erfahren Aktuelles zur DSGVO und vertiefen die
Grundlagen des Datenschutzes. Hierbei erhalten Sie einen umfassenden Überblick
über die Herausforderungen und Hürden des Datenschutzes.
Ein Schwerpunkt bildet die Organisation des Datenschutzes. Dabei geht es unter an-
derem um die Rechte des Betroffenen sowie um gemeinsame Verantwortlichkeit und
Funktionsübertragung.
Themenplanung
Teilnahmegebühr • Aktuelle Rechtsprechung
290 EUR zzgl. MwSt. • Verantwortung und Rechenschaftspflicht
für VuV- und • Berechtigtes Interesse als Rechtsgrundlage
Forum VuV-Mitglieder
• Gemeinsame Verantwortliche, Auftragsverarbeiter, Funktionsübertragung
580 EUR zzgl. MwSt.
• DSGVO und Werbung
für sonstige Teilnehmer
• Meldung Datenschutzvorfälle − Überblick
• Datenschutzmanagement
• Prozess zur Auswahl angemessener Sicherheitsmaßnahmen
• Datenschutz-Folgenabschätzung
• Das neue Bußgeldkonzept und die Ermittlung der Bußgeldhöhe
Dient für den
Datenschutzbeauftragten
als Baustein zur Erhaltung
des Fachwissens nach
Art. 38 Abs. 2 EU-DSGVO
Seite 26VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de Datenschutz
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Praxisgerechte Umsetzung des
Datenschutzes bei Finanzdienstleistern
Zielgruppe Termin
Lehrgang (1 Tag)
Geschäftsführer, Führungskräfte aus dem Management, Datenschützer, 12.10.2021
Datenschutzbeauftragte (intern/extern), Datenschutzauditoren, Datenschutz-
assistenten und alle, die ihr Wissen zum Thema Datenschutz und DSGVO Dauer
praxisorientiert vertiefen möchten Beginn: 10:00 Uhr
Ende: 16:30 Uhr
Dozent
Kurzbeschreibung Michael Krüger
Mit Einführung der EU-Datenschutzgrundordnung (DSGVO) wurde das Datenschutz-
recht umfassend reformiert. Viele bisher bekannte Grundsätze des Datenschutzes
wurden überarbeitet und neu geregelt.
Auch führte die DSGVO neue Instrumente wie die Datenschutzfolgeabschätzung
oder das Privacy-by-Design ein, die über den bestehenden Rahmen hinausgehen.
Themenplanung
• Überblick: Datenschutz nach DSGVO und BDSG Teilnahmegebühr
• Aktuelles zum Datenschutz, den Grundlagen bzw. der Grundstruktur 290 EUR zzgl. MwSt.
• Datenschutzmanagement: So organisieren Sie Datenschutz richtig
für VuV- und
Forum VuV-Mitglieder
• Beschäftigtendatenschutz
580 EUR zzgl. MwSt.
· Alle Änderungen im deutschen Beschäftigtendatenschutzrecht für sonstige Teilnehmer
· Fortbestand von Betriebsvereinbarungen
• Die Rechte der Betroffenen kennen und richtig umsetzen
· Erweiterte Auskunfts- und Widerspruchsrechte
· Recht auf Vergessenwerden und Datenportabilität
• Übersicht über die wichtigsten Dokumente, Verzeichnis der Verarbeitungstätig-
keiten, Datenschutzfolgenabschätzung, Risikobewertung
• Auftragsverarbeitung: gemeinsame Verantwortlichkeit und Funktionsübertragung Dient für den
Datenschutzbeauftragten
• Rechenschaftspflicht: Schritte zum Nachweis der Einhaltung der DSGVO als Baustein zur Erhaltung
• E-Privacy-Verordnung – Verhältnis zur DSGVO, Folgen des Fachwissens nach
· Neue Regelungen für Werbung & Profiling Art. 38 Abs. 2 EU-DSGVO
· Ergänzend: Die neue ePrivacy-Verordnung
Seite 27E ZUM VORMERKEN | WICHTIGE TERMINE ZUM VORMERKEN | WICHTIGE TERMINE ZUM VORM
VuV-MITGLIEDERVERSAMMLUNG
in der VuV-Akademie in Frankfurt am Main oder online-live
SAVE THE DATE
05. MAI 2021
v.o.n.u.: Andrey_Popov/Shutterstock.com | Proxima Studio/Shutterstock.com Aussenansicht©EmpireRiversideHotel | EmpireRiversideHotel_St.Pauli©StefanKarstens | BALLROOM_Tagung©AndreaFlak
Ob vor Ort oder online-live: Geben Sie mit dem
Abstimmungstool einfach Ihre Stimme ab.
7. DEUTSCHER VERMÖGENSVERWALTERTAG
im Hotel Empire Riverside in der Hansestadt Hamburg
DATE
SAVE THE
MBER
12. NOVE
2021
Die Tagungslokation sowie der Tagungssaal
mit tollem AusblickVuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de IT
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Informations-, IT-Sicherheits- und
Risikomanagement in der Vermögensverwaltung
im Kontext der Regulatorik (BAIT)
Zielgruppe Termin
Lehrgang (1 Tag)
Geschäftsführer, Vorstände, Compliance-Beauftragte, Compliance-Mitarbeiter, 30.06.2021
Wirtschaftsprüfer, IT-Sicherheitsbeauftragte
Dauer
Beginn: 10:00 Uhr
Ende: 16:30 Uhr
Kurzbeschreibung
Nach den Anforderungen an die IT (BAIT) erstreckt sich das Risikomanagement noch
Dozent
intensiver auf die Informationssicherheit. Die BAIT stellen zahlreiche Forderungen an
Ralf Brink
das Informationssicherheitsmanagement. Dazu gehört eine Informationssicherheits-
richtlinie und ein schriftlich festzulegendes Datensicherheitskonzept. Mit dem Infor-
mationssicherheitsbeauftragen ist eine weitere Funktion einzurichten.
Durch die entsprechende Erweiterung des VuV-Compliance-Management-Systems
(VuV-CMS) um einen IT-Anhang wird den neuen Vorgaben Rechnung getragen.
Das Seminar orientiert sich dabei an den Vorgaben des VuV-CMS und reichert die
Thematik mit zahlreichen Fallbeispielen und Checklisten an. Der Fokus liegt auf der
Ausgestaltung der gesetzlichen Vorgaben in kleineren Einheiten.
Teilnahmegebühr
Agenda 290 EUR zzgl. MwSt.
für VuV- und
• IT-Risiken und Informationssicherheit Forum VuV-Mitglieder
• Aktueller Überblick über die BAIT und deren Stellung zu den MaRisk 580 EUR zzgl. MwSt.
• IT-Strategie, IT-Organisation und IT-Betrieb für sonstige Teilnehmer
• Bestandteile eines Systems zum Management von IT/-Informationsrisiken
• Grundzüge einer Informationssicherheitsrichtlinie
• Die Funktion des Informationssicherheitsbeauftragten
• Einsatz von individueller Datenverarbeitung
• Identitäts- und Rechtemanagement (Berechtigungsmanagement)
• Anforderungen an ein Datensicherungskonzept
• Auslagerungen und sonstiger Fremdbezug von IT-Dienstleistungen
• IT-Notfallmanagement & Notfallhandbuch
Seite 29Spezialseminare VuV-Akademie | Frankfurt am Main | www.vuv-akademie.de
GRUNDLAGEN (LEHRGANG)
Der Aufsichtsrat in der
Vermögensverwaltungs AG
Termin Zielgruppe
Lehrgang (4 Tage)
10.09.2021 (Tag 1) Aufsichtsräte
11.09.2021 (Tag 2)
16.09.2021 (Tag 3)
17.09.2021 (Tag 4)
Dauer Kurzbeschreibung
An Mitglieder von Aufsichtsorganen werden bestimmte Anforderungen hinsichtlich
Beginn: 9:15 Uhr
deren Qualifizierung und Geeignetheit gestellt. Sie müssen eine erforderliche Sach-
Ende: 16:30 Uhr
kunde zur Wahrnehmung ihrer Kontrollfunktion sowie zur Beurteilung und Überwa-
chung der Geschäfte besitzen.
Dozent/in
Dr. Rita Pikó
Prof. Dr. Rainer Jurowsky
Petra Mosebach
Agenda
Dr. Andreas Schyra
Tag 1: Rechte und Pflichten
(Dr. Rita Pikó)
• Einführung in Corporate Governance, Zusammensetzung des Aufsichtsrats
• Bestellung, Voraussetzungen für ein AR-Mandat, Organisation des AR
• Pflichten eines AR-Mitglieds, Wesentliche Pflichten des AR, Selbstbeurteilung
• Sorgfaltspflichten und Haftung
Tag 2: Rechnungslegung
(Prof. Dr. Rainer Jurowsky)
• Rechnungslegung und Bilanzanalyse
• Abschlussprüfer und Berichterstattung
• Zusammenarbeit von Abschlussprüfer und Aufsichtsrat
Teilnahmegebühr • Erkennen von Krise und Insolvenz
1.160 EUR zzgl. MwSt.
für VuV- und Tag 3: Das Unternehmen Vermögensverwaltung
Forum VuV-Mitglieder (Petra Mosebach | Dr. Andreas Schyra)
2.320 EUR zzgl. MwSt. • Compliance in der Finanzdienstleistungsbranche
für sonstige Teilnehmer • Wesentliche Finanzmarktprodukte
• Geschäftsmodelle, Vergütungsmodelle im Unternehmen
• Unternehmerische Risiken
SACHKUNDENACHWEIS
Seminar dient als Baustein Tag 4: Aufsichtsrat in der Praxis einer Vermögensverwaltung
zur Erlangung und Aufrecht- (Frank Engel | Dr. Rita Pikó)
erhaltung der Sachkunde
• Verband, Vermögensverwaltungsbranche
nach § 25d Abs. 1 KWG und
• Corporate Compliance, Führungskultur und Diversity
§25 d Abs. 4 KWG
• Organisation, Sitzungen, Beschlussfassungen, Protokolle,
Unregelmäßigkeiten
• Nachbildung einer Aufsichtsratssitzung
Seite 30Sie können auch lesen
