SVA-Invest SICAV - Produkte
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SVA-Invest SICAV
OGAW nach liechtensteinischem Recht
in der Rechtsform der Investmentgesellschaft mit veränderlichem Kapital
(Umbrella-Konstruktion, die mehrere Teilfonds umfassen kann)
Ungeprüfter Halbjahresbericht
per 30. Juni 2021
Asset Manager: Verwaltungsgesellschaft:
Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis ....................................................................................................................................................... 2 Verwaltung und Organe ............................................................................................................................................ 3 Tätigkeitsbericht ......................................................................................................................................................... 4 Vermögensrechnung ................................................................................................................................................. 6 Ausserbilanzgeschäfte............................................................................................................................................... 6 Erfolgsrechnung .......................................................................................................................................................... 7 Veränderung des Nettofondsvermögens ................................................................................................................ 8 Anzahl Anteile im Umlauf .......................................................................................................................................... 8 Kennzahlen.................................................................................................................................................................. 9 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe ........................................................................................................... 10 Ergänzende Angaben .............................................................................................................................................. 16 Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer ...................................................................................... 22 SVA-Invest SICAV -2- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Verwaltung und Organe
Investmentgesellschaft SVA-Invest SICAV
Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Verwaltungsrat IFM Independent Fund Management AG
Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Verwaltungsrat Heimo Quaderer
der Verwaltungsgesellschaft S.K.K.H. Erzherzog Simeon von Habsburg
Hugo Quaderer
Geschäftsleitung Luis Ott
der Verwaltungsgesellschaft Alexander Wymann
Michael Oehry
Domizil, Administration und IFM Independent Fund Management AG
Vertriebsstelle Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Asset Manager Teilfonds: SVA-Strategiefonds
Quorus Vermögensverwaltung AG
Landstrasse 30
FL-9494 Schaan
Verwahrstelle Liechtensteinische Landesbank AG
Städtle 44
FL-9490 Vaduz
Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG
Schanzenstrasse 4a
CH-3008 Bern
SVA-Invest SICAV -3-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Tätigkeitsbericht Sehr geehrte Anlegerinnen Sehr geehrte Anleger Wir freuen uns, Ihnen den Halbjahresbericht des SVA-Invest SICAV zu dürfen. SVA-Strategiefonds Der Nettoinventarwert pro Anteilschein ist seit dem 31. De- zember 2020 von CHF 136.51 auf CHF 152.59 gestiegen und erhöhte sich somit um 11.78%. Am 30. Juni 2021 belief sich das Fondsvermögen auf CHF 28.8 Mio. und es befanden sich 188’561.617 Anteile im Umlauf. Performance Chart -CHF- Top 10 SVA-Invest SICAV -4- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Tätigkeitsbericht (Fortsetzung)
Top 10 Investitionen
Gesellschaft Land Branche Investition in %
1 0.000% Schw eizerische Eidgenossenschaft 10.06.2021 CH Länder & Zentralregierungen 6.80%
2 0.000% Schw eizerische Eidgenossenschaft 17.06.2021 CH Länder & Zentralregierungen 6.62%
3 Peach Property CH Immobilien 3.82%
4 H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-D- LI Anlagefonds & Vorsorgestiftungen 3.78%
5 SPDR Thomson Reuters Global Convertible Bond UCITS ETF IE Anlagefonds & Vorsorgestiftungen 3.74%
6 Chameleon Convertible Bond Fonds Global -CHF-P LI Anlagefonds & Vorsorgestiftungen 3.66%
7 Franklin Global Convertible Securities Fund -A-CHF-H1- LU Anlagefonds & Vorsorgestiftungen 3.26%
8 Vifor Pharma CH Pharmazeutik, Kosmetik & med. Produkte 3.04%
9 Geberit AG CH Baugew erbe & Baumaterial 2.97%
10 0.000% Schw eizerische Eidgenossenschaft 03.06.2021 CH Länder & Zentralregierungen 2.96%
Top 10 Deinvestitionen
Gesellschaft Land Branche Investition in %
1 0.000% Schw eizer Eidgenossenschaft 18.03.2021 CH Länder & Zentralregierungen -7.11%
2 DOTTIKON ES HOLDING Rg CH Chemie -5.18%
3 Sika CH Chemie -4.71%
4 SIG Combibloc Group AG CH Finanz-, Beteiligungs- & andere diversif. Ges. -3.34%
5 Zur Rose Group CH Pharmazeutik, Kosmetik & med. Produkte -2.74%
6 Lonza Group AG CH Chemie -2.55%
7 Kardex Holding AG CH Maschinen & Apparate -2.45%
8 Gurit Holding AG CH Chemie -2.23%
9 Bachem Holding AG CH Biotechnologie -1.77%
10 VAT Group CH Finanz-, Beteiligungs- & andere diversif. Ges. -1.61%
SVA-Invest SICAV -5-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensrechnung
30. Juni 2021 26. Juni 2020
CHF CHF
Bankguthaben auf Sicht 1’976’732.10 117'982.65
Bankguthaben auf Zeit 0.00 0.00
Wertpapiere und andere Anlagewerte 27’046’617.11 13'129'849.90
Derivate Finanzinstrumente 0.00 0.00
Sonstige Vermögenswerte 0.00 0.00
Gesamtfondsvermögen 29’023’349.21 13'247'832.55
Verbindlichkeiten -250’537.00 -69'353.87
Nettofondsvermögen 28’772’812.21 13'178'478.68
Ausserbilanzgeschäfte
Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative
Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersicht-
lich.
Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere
(Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersicht-
lich.
Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite
ausstehend.
SVA-Invest SICAV -6-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Erfolgsrechnung
01.01.2021 - 30.06.2021 01.01.2020 - 26.06.2020
CHF CHF
Ertrag
Aktien 106’838.03 69'270.48
Zielfonds 29’549.02 0.00
Ertrag Bankguthaben -1’397.94 -1'248.61
Sonstige Erträge 0.00 968.99
Einkauf laufender Erträge (ELE) -79’911.78 -484.14
Total Ertrag 55’077.33 68'506.72
Aufwand
Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 166’707.01 92'911.85
Performance Fee 157’369.57 0.00
Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 11’714.62 10'092.03
Revisionsaufwand 4’924.40 4'917.72
Passivzinsen 31.51 839.50
Sonstige Aufwendungen 12’589.36 6'740.18
Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -3’160.80 -1'959.28
Total Aufwand 350’175.67 113'542.00
Nettoertrag -295’098.34 -45'035.28
Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 2’339’372.20 1'294'887.66
Realisierter Erfolg 2’044’273.86 1'249'852.38
Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 1’482’491.24 -740'201.01
Gesamterfolg 3’526’765.10 509'651.37
SVA-Invest SICAV -7-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Veränderung des Nettofondsvermögens
01.01.2021 - 30.06.2021
CHF
Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode 14’955’396.07
Saldo aus dem Anteilsverkehr 10’290’651.04
Gesamterfolg 3’526’765.10
Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 28’772’812.21
Anzahl Anteile im Umlauf
SVA-Strategiefonds -CHF- 01.01.2021 - 30.06.2021
Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 109’553.583
Neu ausgegebene Anteile 83’162.044
Zurückgenommene Anteile -4’154.010
Anzahl Anteile am Ende der Periode 188’561.617
SVA-Invest SICAV -8-
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Kennzahlen SVA-Strategiefonds -CHF- 30.06.2021 31.12.2020 31.12.2019 Nettofondsvermögen in CHF 28’772’812.21 14’955’396.07 13'533'667.05 Ausstehende Anteile 188’561.617 109’553.583 119'923.736 Inventarwert pro Anteil in CHF 152.59 136.51 112.85 Performance in % 11.78 20.97 11.07 Performance in % seit Liberierung am 30.03.2007 52.59 36.51 12.85 OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 2.02 1.81 1.83 Performanceabhängige Vergütung in % 1.02 0.23 0.00 TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) 3.04 2.04 1.83 Transaktionskosten in CHF 23’695.61 103’396.09 49'172.37 Rechtliche Hinweise Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Antei- le erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine syn- thetische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. SVA-Invest SICAV -9- Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in CHF NIW
WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE
BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE
Aktien
CHF AEVIS VICTORIA 26’750 0 26’750 13.00 347’750 1.21%
CHF Allreal Holding 1’200 0 1’200 182.20 218’640 0.76%
CHF ALSO Holding 800 0 800 266.50 213’200 0.74%
CHF ams 6’666 0 13’332 18.56 247’442 0.86%
CHF Bachem Holding AG 0 810 810 548.00 443’880 1.54%
CHF BELIMO Holding Rg 700 0 700 423.00 296’100 1.03%
CHF BKW AG 3’900 0 3’900 96.30 375’570 1.31%
CHF BVZ Holding 100 0 100 855.00 85’500 0.30%
CHF CIE Financier Richemont 3’150 0 6’300 111.95 705’285 2.45%
CHF Comet Holding 1’000 0 1’000 254.50 254’500 0.88%
CHF dormakaba Holding AG 350 0 350 630.50 220’675 0.77%
CHF DOTTIKON ES HOLDING Rg 0 4’150 1’310 254.00 332’740 1.16%
CHF EMS-Chemie Holding AG 260 0 260 909.00 236’340 0.82%
CHF Flughafen Zuerich 1’400 0 1’400 153.00 214’200 0.74%
CHF Fundamenta Real Estate 16’300 0 16’300 19.10 311’330 1.08%
CHF Geberit AG 780 0 780 694.00 541’320 1.88%
CHF Georg Fischer AG 200 0 200 1’373.00 274’600 0.95%
CHF Givaudan 79 30 149 4’303.00 641’147 2.23%
CHF Gurit Holding AG 50 138 112 2’020.00 226’240 0.79%
CHF Inficon Holding AG 250 0 250 1’070.00 267’500 0.93%
CHF INTERROLL HOLDING AG 75 0 75 3’670.00 275’250 0.96%
CHF Intershop Holding 435 0 435 608.00 264’480 0.92%
CHF Investis Holding 3’300 0 3’300 102.50 338’250 1.18%
CHF Jungfraubahn Holding AG 750 0 750 146.00 109’500 0.38%
CHF Kardex Holding AG 1’600 1’900 1’300 214.00 278’200 0.97%
CHF lastminute.com 5’100 0 10’100 40.50 409’050 1.42%
CHF Logitech International SA 0 1’000 6’650 112.10 745’465 2.59%
CHF Lonza Group AG 0 700 1’050 655.80 688’590 2.39%
CHF Meier Tobler Grp 10’908 0 10’908 16.25 177’255 0.62%
CHF Mobimo Holding AG 205 0 205 304.00 62’320 0.22%
CHF Nestle SA 3’755 0 5’255 115.22 605’481 2.10%
CHF Partners Group Holding 0 180 475 1’401.50 665’713 2.31%
CHF Peach Property 12’150 0 12’150 55.00 668’250 2.32%
CHF PLAZZA -A- 770 0 770 324.00 249’480 0.87%
CHF PSP Swiss Property AG 1’150 0 1’150 117.50 135’125 0.47%
CHF Schindler Holding AG PS 1’000 0 1’000 283.00 283’000 0.98%
CHF Siegfried Holding AG 360 0 540 867.50 468’450 1.63%
SVA-Invest SICAV - 10 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in CHF NIW
CHF SIG Combibloc Group AG 0 25’000 14’000 25.14 351’960 1.22%
CHF Sika 0 2’707 2’043 302.50 618’008 2.15%
CHF Sonova Holding AG 1’304 1’000 2’411 348.00 839’028 2.92%
CHF Straumann Holding AG 35 177 508 1’475.00 749’300 2.60%
CHF Swiss Finance & Property Investment AG 1’491 0 1’491 103.00 153’573 0.53%
CHF Swissquote Group Holding SA 2’000 0 2’000 139.80 279’600 0.97%
CHF Tecan Group AG 500 0 500 458.40 229’200 0.80%
CHF Titlisbahnen 3’000 0 3’000 51.80 155’400 0.54%
CHF V-ZUG Holdings 950 0 950 142.40 135’280 0.47%
CHF VAT Group 0 1’000 2’250 307.60 692’100 2.41%
CHF Vifor Pharma 3’646 1’300 4’246 119.75 508’459 1.77%
CHF Warteck Invest 98 0 98 2’400.00 235’200 0.82%
CHF Zehnder Group -A- 4’000 0 4’000 88.20 352’800 1.23%
EUR Bechtle AG 0 0 270 156.65 46’365 0.16%
EUR Deutsche Wohnen 2’500 0 2’500 51.58 141’358 0.49%
EUR Patrizia Immobilien 6’300 0 6’300 22.00 151’937 0.53%
EUR S&T 0 2’500 2’500 19.30 52’893 0.18%
EUR Vivendi SA 8’400 0 8’400 28.33 260’871 0.91%
USD Adobe Inc. 0 0 105 585.64 56’850 0.20%
USD Align Technology 0 105 105 611.00 59’311 0.21%
USD Alphabet -A- 23 0 23 2’441.79 51’921 0.18%
USD Apple Computer Inc. 0 0 370 136.96 46’849 0.16%
USD MercadoLibre 0 66 34 1’557.79 48’966 0.17%
USD MongoDB -A- 0 0 130 361.52 43’449 0.15%
USD NVIDIA Corp. 0 0 95 800.10 70’271 0.24%
19’208’766 66.76%
Aktienfonds
USD Polar Global Technology Fund -I-USD- 1’800 0 1’800 94.19 156’742 0.54%
156’742 0.54%
Exchange Traded Funds
CHF iShares SLI (DE) 4’000 0 4’000 132.48 529’920 1.84%
CHF SPDR Thomson Reuters Global Convertible 12’100 0 12’100 49.98 604’698 2.10%
Bond UCITS ETF
CHF Xtrackers Switzerland UCITS ETF -1D- 4’200 0 4’200 127.20 534’240 1.86%
1’668’858 5.80%
TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 21’034’365 73.11%
SVA-Invest SICAV - 11 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in CHF NIW
AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE
Aktien
CHF Zur Rose Group 750 1’000 750 354.50 265’875 0.92%
265’875 0.92%
Aktienfonds
CHF Pictet CH - Swiss Mid Small Cap 46 0 46 11’303.10 519’943 1.81%
519’943 1.81%
Geldmarkt-Buchforderung
CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 50’000 0 50’000 100.15 50’076 0.17%
09.09.2021
CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 50’000 0 50’000 100.29 50’143 0.17%
11.11.2021
CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 50’000 0 50’000 100.09 50’046 0.17%
12.08.2021
CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 50’000 0 50’000 100.05 50’024 0.17%
22.07.2021
CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 50’000 0 50’000 100.06 50’032 0.17%
29.07.2021
CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 50’000 0 50’000 100.11 50’054 0.17%
19.08.2021
CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 50’000 0 50’000 100.81 50’407 0.18%
30.06.2022
CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 50’000 0 50’000 100.18 50’091 0.17%
23.09.2021
400’871 1.39%
Obligationenfonds
CHF AFI Funds - AIM Global Credit Crawler 5’500 0 5’500 102.91 566’005 1.97%
Fund
CHF Cape Fixed Income Fund -B-CHF- 500 0 500 112.07 56’035 0.19%
CHF Chameleon Bond Opportunity Fonds 3’200 0 3’200 115.66 370’112 1.29%
Global -CHF-PA-
CHF KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-R- 90 0 90 1’185.51 106’696 0.37%
CHF LLB Obligationen Global -H CHF- 2’400 0 2’400 103.35 248’040 0.86%
CHF Swisscanto Bond Fund Corporate -DTH 3’100 0 3’100 106.72 330’832 1.15%
CHF-
1’677’720 5.83%
SVA-Invest SICAV - 12 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
30.06.2021 in CHF NIW
Wandelobligationenfonds
CHF AWF Framlington Global Convertibles Fund 3’075 0 3’075 146.63 450’887 1.57%
-F-CHF-
CHF Chameleon Convertible Bond Fonds Glo- 4’430 0 4’430 131.62 583’077 2.03%
bal -CHF-P
CHF Franklin Global Convertible Securities Fund 26’200 0 26’200 20.19 528’978 1.84%
-A-CHF-H1-
CHF H.A.M. Global Convertible Bond Fund - 453 0 453 1’335.08 604’791 2.10%
CHF-D-
CHF Lazard Convertible Global Sicav -CHF- 21 0 21 17’922.72 376’377 1.31%
CHF LGT Select Convertibles Fund -(CHF) C- 170 0 170 1’341.21 228’006 0.79%
CHF SISF Global Convertible Bond Fund -A- 2’150 0 2’150 174.76 375’727 1.31%
3’147’843 10.94%
TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 6’012’252 20.90%
TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE 27’046’617 94.00%
CHF Kontokorrentguthaben 1’976’732 6.87%
GESAMTFONDSVERMÖGEN 29’023’349 100.87%
CHF Forderungen und Verbindlichkeiten -250’537 -0.87%
NETTOFONDSVERMÖGEN 28’772’812 100.00%
Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Fussnoten:
1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten
2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending)
SVA-Invest SICAV - 13 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen: WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktien CHF Belimo Holding AG 35 35 CHF HBM Healthcare 0 700 CHF RELIEFTHERAPEUTICS 0 400’000 USD BioNTech 0 200 USD Moderna 0 350 USD Tesla Inc 0 75 AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE Bezugsrecht CHF Dottikon Es Holding auf Aktien 09.03.2021 2’510 2’510 Geldmarkt-Buchforderung CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 11.02.2021 0 50’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 18.03.2021 0 1’500’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 01.04.2021 100’000 300’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 03.06.2021 450’000 450’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 04.02.2021 0 800’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 10.06.2021 1’000’000 1’000’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 14.01.2021 0 50’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 14.05.2021 50’000 100’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 15.04.2021 350’000 350’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 17.06.2021 1’000’000 1’000’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 20.05.2021 50’000 50’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 25.02.2021 0 50’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 28.01.2021 0 500’000 CHF 0.000% Schweizerische Eidgenossenschaft 29.04.2021 50’000 50’000 SVA-Invest SICAV - 14 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Verwaltungsgebühren für im OGAW gehaltene Bestände an Zielfonds
Zielfonds der Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG
Bezeichnung Valor VWG Zielfonds
in % p.a.
Chameleon Bond Opportunity Fonds Global -CHF-PA- 32018269 1.31
Chameleon Convertible Bond Fonds Global -CHF-P 29226570 1.52
H.A.M. Global Convertible Bond Fund -CHF-D- 33689437 0.97
KEOX Funds - ESG Bonds -CHF-R- 18525475 1.07
Zielfonds anderer Verwaltungsgesellschaften
Bezeichnung Valor VWG Zielfonds
in % p.a.
AFI Funds - AIM Global Credit Crawler Fund 54695389 0.95
AWF Framlington Global Convertibles Fund -F-CHF- 22187146 0.87
Cape Fixed Income Fund -B-CHF- 27384704 0.65
Franklin Global Convertible Securities Fund -A-CHF-H1- 14810689 1.56
iShares SLI (DE) 1210415 0.52
Lazard Convertible Global Sicav -CHF- 32982581 1.25
LGT Select Convertibles Fund -(CHF) C- 24715659 1.39
LLB Obligationen Global -H CHF- 29091146 0.55
Pictet CH - Swiss Mid Small Cap 1908717 0.76
Polar Global Technology Fund -I-USD- 10627405 1.13
SISF Global Convertible Bond Fund -A- 11027008 1.60
SPDR Thomson Reuters Global Convertible Bond UCITS ETF 25638632 0.50
Swisscanto Bond Fund Corporate -DTH CHF- 35656961 0.50
Xtrackers Switzerland UCITS ETF -1D- 2825604 0.30
SVA-Invest SICAV - 15 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
Basisinformationen
SVA-Invest SICAV
Teilfonds SVA-Strategiefonds
Anteilsklasse -CHF-
ISIN-Nummer LI0028487382
Liberierung 30. März 2007
Rechnungswährung des Fonds Schweizer Franken (CHF)
Rechnungsjahr vom 1. Januar bis 31. Dezember
Erstes Rechnungsjahr vom 30. März 2007 bis 31. Dezember 2007
Erfolgsverwendung thesaurierend
Max. Ausgabeaufschlag 3.0%
Max. Rücknahmeabschlag zu Gunsten
0.25%
des Teilfonds
Max. Gebühr für Anlageentscheid,
1.50% p.a.
Risikomanagement und Vertrieb
Performance Fee 10%
Hurdle Rate 5% für Performance-Fee
High Watermark ja
Max. Gebühr für Administration 0.20% p.a. oder min. CHF 25'000.-- p.a.
0.075% p.a. oder min. CHF 10‘000.-- p.a.
Max. Verwahrstellengebühr
zzgl. Service-Fee von CHF 420.-- pro Quartal
Aufsichtsabgabe
Einzelfonds CHF 2‘000.-- p.a.
Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds CHF 2‘000.-- p.a.
für jeden weiteren Teilfonds CHF 1‘000.-- p.a.
Zusatzabgabe 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds
Errichtungskosten wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben
Kursinformationen
Bloomberg SVASWIS LE
Telekurs 2.848.738
Reuters 2848738X.CHE
Internet www.ifm.li
www.lafv.li
www.fundinfo.com
Publikationen des Fonds Der Prospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID), der Treuhandvertrag
und der Anhang A „OGAW im Überblick“ sowie der neueste Jahres- und Halbjah-
resbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos auf einem dau-
erhaften Datenträger bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, bei den
Zahlstellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-
Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li erhält-
lich.
SVA-Invest SICAV - 16 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
TER Berechnung Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline 09-949 dargestellten und in der
CESR-Guideline 09-1028 festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet.
Transaktionskosten Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für
Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direk-
tem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen
stehen.
Bewertungsgrundsätze Das jeweilige Netto-Teilfondsvermögen wird zum Verkehrswert nach folgenden
Grundsätzen bewertet:
1. Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten ver-
fügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich
notiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der
Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist.
2. Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem
dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letz-
ten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschiedenen dem
Publikum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätzlich der zuletzt
verfügbare Kurs jenes Marktes massgebend, der die höchste Liquidität auf-
weist.
3. Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger
als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis)
und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben
werden. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn
der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderun-
gen werden zusätzlich berücksichtigt.
4. Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte,
die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis
eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahr-
scheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Ge-
schäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder
Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird.
5. OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzule-
genden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die
Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein aner-
kannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf
der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
6. OGAW bzw. Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum letz-
ten festgestellten und erhältlichen Nettoinventarwert bewertet. Falls für An-
teile die Rücknahme ausgesetzt ist oder bei geschlossenen OGA kein Rück-
nahmeanspruch besteht oder keine Rücknahmepreise festgelegt werden,
werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum jewei-
ligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu
und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüf-
baren Bewertungsmodellen festlegt.
7. Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs ver-
fügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen
gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewer-
tet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach
allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungs-
modellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswer-
tes festlegt.
8. Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zin-
sen bewertet.
9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine ande-
re Währung als die Währung des OGAW lauten, wird zum letzten Devisenmit-
telkurs in die Währung des OGAW umgerechnet.
SVA-Invest SICAV - 17 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
Die Bewertung erfolgt durch die Verwaltungsgesellschaft.
Die Investmentgesellschaft bzw. die Verwaltungsgesellschaft in ihrem Auftrag ist
berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewertungsprinzipien für das jeweilige
Teilfondsvermögen anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung
auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig er-
scheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Investmentgesellschaft die
Anteile des entsprechenden Teilfondsvermögens auf der Basis der Kurse bewer-
ten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich ge-
tätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und
Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt.
Angaben zur Vergütungspolitik Die IFM Independent Fund Management AG („IFM“) unterliegt den für Verwal-
tungsgesellschaften nach dem Gesetz über bestimmte Organismen für gemeinsa-
me Anlagen in Wertpapieren (UCITSG) und den für AIFM nach dem Gesetz über
die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMG) geltenden aufsichtsrechtlichen
Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihrer Vergütungsgrundsätze und –
praktiken. Die detaillierte Ausgestaltung hat die IFM in einer internen Weisung zur
Vergütungspolitik und –praxis geregelt. Die interne Weisung soll das Eingehen
übermässiger Risiken verhindern und enthält geeignete Massnahmen, um Interes-
senskonflikte zu vermeiden sowie eine nachhaltige Vergütungspolitik zu erreichen.
Informationen zur aktuellen Vergütungspolitik und –praxis der Verwaltungsgesell-
schaft sind im Internet unter www.ifm.li veröffentlicht. Auf Anfrage von Anlegern
stellt die Verwaltungsgesellschaft weitere Informationen kostenlos zur Verfügung.
Wechselkurse per Berichtsdatum
CHF 1 = EUR 0.9122 EUR 1 = CHF 1.0962
CHF 1 = USD 1.0817 USD 1 = CHF 0.9245
Hinterlegungsstellen Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main
Liechtensteinische Landesbank AG, Vaduz
IFSAM International Fund Services & Asset Management S.A., Contern
Raiffeisen Bank International AG, Wien
SIX SIS AG, Zürich
Vertriebsländer AT CH DE FL FR GB SWE
Private Anleger
Professionelle Anleger
Qualifizierte Anleger
Risikomanagement
Berechnungsmethode Gesamtrisiko Commitment-Approach
SVA-Invest SICAV - 18 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
Auskünfte über Angelegenheiten besonderer Bedeutung
Prospektänderung
Die IFM Independent Fund Management AG, Schaan, als Verwaltungsgesellschaft und die Liechtensteinische Landesbank AG,
Vaduz, als Verwahrstelle des rubrizierten Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW), haben beschlossen, die
konstituierenden Dokumente inklusive fondsspezifische Anhänge und Prospekt abzuändern.
Die Änderungen betreffen im Wesentlichen die Änderung der Rechtsform in eine Investmentgesellschaft mit veränderlichem Kapi-
tal, bei gleichzeitiger Namensänderung auf SVA-Invest SICAV – SVA-Strategiefonds sowie eines Wechsels des Asset Managers und
der Anlagepolitik. Ferner wurde das Dokument auf die überarbeitete OGAW-Mustervorlage angepasst und entsprechend aktuali-
siert.
Nachfolgend finden Sie eine Auflistung der vorgenommenen Änderungen:
Prospekt und Satzung sowie Anlagebedingungen inklusive teilfondsspezifische Anhänge
Bisheriger Fondsname: Neuer Fondsname:
SVA-Swiss-Value SVA-Invest SICAV – SVA-Strategiefonds
Bisheriger Asset Manager: Neuer Asset Manager:
ARVEST Funds AG Quorus Vermögensverwaltung AG
Bahnhofstrasse 37, CH-8001 Zürich Landstrasse 30, FL-9494 Schaan
Es wird kein Anlageberater mehr beauftragt.
Prospekt
Ziffer 7.5.6 Ein Teilfonds darf gemäss seiner speziellen Anlagepolitik sein Vermögen ganz oder
Anlagen in Anteile an anderen teilweise in anderen OGAW oder an anderen mit einem OGAW vergleichbaren
OGAW Organismen für gemeinsame Anlagen investieren. […] Der Teilfonds kann demnach
eine Dachfondsstruktur aufweisen.
Ziffer 7.5.7
Verwendung von Referenzwerten Aufnahme eines Passus zum Umgang mit der Verwendung von Referenzwerten
(„Benchmarks“).
Ziffer 8.2
Allgemeine Risiken
Ziffer 12.2.25 Aufnahme eines Passus für Risiken bei der "Verwendung von Benchmarks" und
sowie Art. 31 AB "Nachhaltigkeitsrisiken".
Ziffer 12.2.26 Researchkosten.
sowie Art. 31 AB
Ziffer 12.2.27 Externe Kosten für die Beurteilung der Nachhaltigkeitsratings (ESG Research) des
sowie Art. 31 AB Vermögens des Teilfonds bzw. dessen Zielanlagen.
Ziffer 12.2.28 Lizenzgebühren für die Verwendung von allfälligen Referenzwerten ("Benchmarks").
sowie Art. 31 AB
Ziffer 12.2.36 Kosten für die Aufsetzung und den Unterhalt zusätzlicher Gegenparteien, wenn es im
sowie Art. 31 AB Interesse der Anleger ist.
Im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräusserung von Sachen und Rechten
für den OGAW bzw. seine Teilfonds stellen die Investmentgesellschaft bzw. Verwal-
tungsgesellschaft, die Verwahrstelle sowie allfällige Beauftragte sicher, dass insbe-
sondere Zuwendungen direkt oder indirekt dem OGAW bzw. seinen Teilfonds zugute-
kommen.
SVA-Invest SICAV - 19 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
Satzung
§ 31
Laufende Gebühren Siehe Anmerkungen zum Prospekt (Ziffer 12.2)
§ 36
sowie Art. 31 AB Aufnahme eines Passus zum Umgang mit der Verwendung von Referenzwerten
("Benchmarks").
Anhang A
A. Der Teilfonds im Über- ••• Bewertungstag: jeweils am Freitag sowie letzter Bankarbeitstag eines Monats
blick ••• Bewertungsintervall: wöchentlich/monatlich
••• Valuta Ausgabe- & Rücknahmetag: zwei Bankarbeitstage nach Berechnung des Nettoinventar-
wertes (NAV)
••• Max. Verwahrstellengebühr: 0.075% p.a. oder min. CH 10'000.- p.a.
••• Geschätzte indirekte Kosten auf Stufe der indirekten Anlagen: max. 1.5% p.a. zzgl. einer allfälligen
Performance Fee
Der Teilfonds verwendet keinen Benchmark.
B. Aufgabenübertragung
Asset Manager: Die Anlageentscheide für den Teilfonds sind an die Quorus Vermögensverwaltung AG, Landstrasse
30, FL-9494 Schaan, delegiert.
Als Vertriebsstelle für diesen Teilfonds fungiert die Quorus Vermögensverwaltung AG, Landstrasse 30,
FL-9494 Schaan.
C. Anlageberatung Es wurde kein Anlageberater beauftragt.
F. Anlagegrundsätze Beim SVA-Strategiefonds handelt es sich um einen aktiv gemanagten Anlagezielfonds, welcher der
des Teilfonds standardisierten Vermögensverwaltung dient. Dabei ist die Wertentwicklung des Teilfonds an keinen
Referenzindex (Benchmark) gekoppelt und er kann somit seine Investitionsentscheidungen frei tref-
fen. Soweit für den Teilfonds in lit. F1 dieses Anhangs keine abweichenden Anlagegrundsätze fest-
gelegt sind, gilt Bst. E der Anlagebedingungen „Allgemeine Anlagegrundsätze und –
beschränkungen“.
Der Teilfonds kann Anlagen in der ganzen Welt, in allen Währungen und sämtlichen Wirtschaftssek-
toren vornehmen, welche sich nach Ansicht des Asset Managers für die Wertsteigerung des Vermö-
gens besonders eignen. Für die Asset Allokation, d.h. bei der grundlegenden Strukturierung des
Vermögens nach Anlagemöglichkeiten, Wertpapierarten, Währungen, geografischen Lokationen,
Laufzeiten, Branchen, usw., bestehen keine prozentualen Beschränkungen. Der Hauptfokus der
Anlagen liegt i.d.R. in der Schweiz.
Zur Erreichung des Anlageziels kann das Vermögen je nach Einschätzung der Wirtschaftslage und
der Börsenaussichten weltweit direkt oder indirekt in Beteiligungspapiere und Beteiligungswertrechte
(Aktien, Genossenschaftsanteile, Partizipationsscheine, Genussscheine, Aktien mit Warrants, etc.), in
fest- oder variabel-verzinsliche Forderungspapiere und Forderungswertrechte von privaten, ge-
mischt-wirtschaftlichen und öffentlich-rechtlichen Schuldnern (Obligationen, Renten, Notes, Zero-
bonds, Floating Rate Notes, Wandel- und Optionsanleihen, Schuldverschreibungen, etc.), in Einla-
gen und/oder in Geldmarktinstrumente– namentlich „bankers acceptances“, „commercial pa-
pers“, „Geldmarktbuchforderungen“ – angelegt werden.
SVA-Invest SICAV - 20 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Ergänzende Angaben
Der Teilfonds ist ferner ermächtigt, im Rahmen der in Bst. E der Anlagebedingungen „Allgemeine
Anlagegrundsätze und –beschränkungen“ festgesetzten Anlagegrenzen in sonstige zugelassene
Anlagen zu investieren. Insbesondere ist es dem Teilfonds erlaubt in Finanzinstrumente [z.B. Exchan-
ge Traded Funds (ETF), Exchange Traded Commodities (ETC), Exchange Traded Notes (ETN), Zertifi-
kate und derivative Finanzinstrumente, etc.] zu investieren, welche durch andere Vermögenswerte
besichert sind oder an die Entwicklung anderer Vermögenswerte (z.B. Edelmetalle, Waren, Rohstof-
fe, Immobilienindizes, anerkannte und ausreichend diversifizierte Hedge-Fonds-Indizes) gekoppelt
sind, sofern diese Finanzinstrumente an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt
gehandelt werden und sofern eine physische Lieferung dieser anderen Vermögenswerte ausge-
schlossen ist.
Ferner kann der Teilfonds in Zeiten, in denen keine Anlage die Auswahlkriterien des Asset Managers
erfüllt, sein ganzes Vermögen in Einlagen und Geldmarktinstrumenten halten.
Die Anlagen erfolgen vorwiegend in Vermögenswerte die auf Schweizer Franken (CHF), Euro (EUR),
und/oder US Dollar (USD) lauten. Daneben können auch Vermögenswerte, welche auf eine andere
Währung lauten, gehalten werden. Um das Währungsrisiko zu minimieren, können Vermögenswerte,
die nicht auf Schweizer Franken lauten, gegen den Schweizer Franken abgesichert werden.
Profil des typischen Der SVA-Strategiefonds eignet sich für Anleger mit einem langfristigen Anlagehorizont, die Wert auf
Anlegers ein breit diversifiziertes Portfolio in der Referenzwährung Schweizer Franken legen und eine aktive
und professionelle Vermögensverwaltung wünschen.
H. Risiken und Risi- Aufnahme eines Passus zur möglichen Investition in Finanzinstrumente, sowie zu Anlagen in Hedge-
koprofile Fonds-Indizes und Anlagen in Finanzinstrumente, welche durch andere Vermögenswerte (z.B. Edel-
metalle, Waren, Rohstoffe) besichert sind oder an die Entwicklung anderer Vermögenswerte ge-
koppelt sind.
Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat nach Art. 6 UCITSG die Änderung der konstituierenden Dokumente am 18. März 2021 genehmigt.
Die Änderungen traten per 27. März 2021 in Kraft.
SVA-Invest SICAV - 21 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer
Hinweise für Anleger in der Schweiz Schweiz oder von der Schweiz aus keine Rabatte, um
die auf den Anleger entfallenden, dem Fonds belaste-
1. Vertreter ten Gebühren und Kosten zu reduzieren.
Vertreter in der Schweiz ist die LLB Swiss Investment AG,
Claridenstrasse 20, CH-8002 Zürich. 7. Erfüllungsort und Gerichtsstand
Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertrie-
2. Vertriebsträger benen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und
In Abweichung zur Satzung, den Anlagebedingungen Gerichtsstand begründet.
inklusive teilfondsspezifische Anhänge und Prospekt
wird der Vertrieb der Anteile der Teilfonds in der
Schweiz an den Vertreter bzw. an von diesem beauf-
tragte Vertriebsträger delegiert.
3. Zahlstelle
Zahlstelle bis 30.06.2021 in der Schweiz ist die Frankfurter
Bankgesellschaft (Schweiz) AG, Börsenstrasse 16, CH-
8001 Zürich.
Zahlstelle ab 01.07.2021 in der Schweiz ist die Helveti-
sche Bank AG (Schweiz) AG, Seefeldstrasse 215, CH-
8008 Zürich.
4. Bezugsort der massgeblichen Dokumente
Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen
Anlegerinformationen (KIID) sowie die Jahres- und
Halbjahresberichte können kostenlos beim Vertreter
sowie bei der Zahlstelle in der Schweiz bezogen wer-
den.
5. Publikationen
5.1 Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende
Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektroni-
schen Plattform www.fundinfo.com.
5.2 Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inven-
tarwert mit dem Hinweis „exklusive Kommissionen“
werden täglich auf der elektronischen Plattform
www.fundinfo.com publiziert.
5.3 In Abweichung zum Treuhandvertrag inklusive fonds-
spezifische Anhänge und Prospekt wird der Vertrieb
der Anteile des OGAW in der Schweiz an den Vertreter
bzw. an von diesem beauftragte Vertriebsträger dele-
giert.
6. Zahlung von Retrozessionen und Rabatten
6.1 Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte
sowie die Verwahrstelle können Retrozessionen zur De-
ckung der Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit von
Fondsanteilen in der Schweiz oder von der Schweiz aus
bezahlen. Als Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit gilt
insbesondere jede Tätigkeit, die darauf abzielt, den
Vertrieb oder die Vermittlung von Fondsanteilen zu
fördern, wie die Organisation von Road Shows, die
Teilnahme an Veranstaltungen und Messen, die Her-
stellung von Werbematerial, die Schulung von Ver-
triebsmitarbeitern etc.
6.2 Retrozessionen gelten nicht als Rabatte auch wenn sie
ganz oder teilweise letztendlich an die Anleger weiter-
geleitet werden.
6.3 Die Empfänger der Retrozessionen gewährleisten ein
transparente Offenlegung und informieren den Anle-
ger von sich aus kostenlos über die Höhe der Entschä-
digungen, die sie für den Vertrieb erhalten könnten.
6.4 Auf Anfrage legen die Empfänger der Retrozessionen
die effektiv erhaltenen Beträge, welche sie für den
Vertrieb der kollektiven Kapitalanlagen dieser Anleger
erhalten, offen.
6.5 Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte
sowie die Verwahrstelle bezahlen im Vertrieb in der
SVA-Invest SICAV - 22 -
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. Juni 2021Sie können auch lesen
