Compliance digital in Banken - Management Circle
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Management Circle Intensiv-Seminar Präsenz
oder on
lin
Sie hab e –
en die
Wahl!
Compliance digital
in Banken
Roadmap zur Digitalisierung und Automatisierung Ihrer Compliance-Prozesse
Regulatorik und Audit Ihr Expertenteam
Philipp Amann
• Erfüllen Sie die regulatorischen Anforderungen an Akarion AG
Ihre digitale Compliance
• Bereiten Sie sich auf die Prüfung Ihres digitalen Steve Ettlich
Sparda-Bank Berlin eG
Compliance-Managements vor
Guido Ocker
Compliance-Transformation Merck Finck
• Entwickeln Sie Ihre digitale Compliance-Strategie Peter Schadt
Deloitte GmbH WPG
• Setzen Sie Ihr Compliance-Transformationsprojekt
erfolgreich um
Ihr Plus:
Compliance-Technologie
✔ Praxisberichte der
Sparda Bank Berlin und
• Wählen Sie die für Sie geeignete Technologie aus von Merck Finck zur
digitalen Compliance-
• Optimieren Sie Ihr Datenmanagement für Ihre Transformation
digitale Compliance-Transformation ✔ Praxisbeispiele zum
Einsatz von Technologien
Wählen Sie Ihren Termin
15. und 16. November 2022in Frankfurt/M.
Online-Seminar am 9. und 10. März 2023
4. und 5. Mai 2023in Frankfurt/M.
Melden Sie sich jetzt an! www.managementcircle.de/M12881
1. Seminartag
NEU
Regulatorik erfüllen, Audits vorbereiten,
Transformation gestalten
Empfang mit Kaffee und Tee, Ausgabe der
13.45 Notwendigkeit der Digitalisierung jenseits
Tagungsunterlagen ab 8.45 Uhr von Regulatorik und Audit
9.30 Herzlich willkommen
■ Wettbewerbsvorteil durch eine effiziente
Compliance
■ Begrüßung durch den Seminarleiter und kurze ■ Entwicklung des zukünftigen Personalbedarfs
Vorstellungsrunde ■ Zukunftsgerichtete Steuerung
■ Überblick über Ziele und Inhalte des Seminars ■ Veränderung von Indikatoren und Risiken
■ Abstimmung mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer
14.45 Die „Compliance Digitalisierung Strategy“
9.45 Aktuelle Herausforderungen durch Aufsicht und
als Ausgangspunkt für eine mittelfristige
Markt
Transformation
■ Regulatorische Entwicklungen: Veränderungen in
■ Compliance-Strategie
2022 ff.
■ Priorisierung der Prozesse
■ Trends, Tendenzen und Veränderungen bei BaFin,
EBA und Co.
■ Herausforderungen
■ Risiken der Umsetzung
10.15 Status Quo: Regulatorische Anforderungen an
Compliance-Management und Digitalisierung 16.15 Kaffee- und Teepause
■ Aktuelle digitale Trends im Compliance Bereich (z.B.
16.30 Digitalisierung – Herausforderungen
IT-Compliance, Cloud etc.)
■ Risiken, Herausforderungen und Anforderungen
in der Praxis der Compliance Pr
axisbericht
■ Gesetzliche Bestimmungen (z.B. EU, USA, UK) – ■ Definition des Umfeldes
aktuelle und potenzielle zukünftige Änderungen ■ Zentralisierung und Harmonisierung vs.
■ Chancen durch die Digitalisierung (z.B. effizienteres institutsspezifische und individuelle Erfordernisse
und schnelleres Arbeiten, Wettbewerbsvorteil) ■ Parameter: Zieldefinition und Lösungsauswahl
■ Lösungsansätze
11.00 Kaffee- und Teepause
Guido Ocker, Geldwäschebeauftragter (MLRO) |
11.15 „Audit meets CMS + Digitalisierung” – Executive Director, Merck Finck, München
Themenschwerunkte aus Prüfersicht bei
digitalisierten Compliance-Prozessen 17.15 Zusammenfassung der Tagesergebnisse,
Erfahrungsaustausch im Teilnehmerkreis und Diskussion
■ Überblick zu Prüfungsstandards CMS
■ Praxisschwerpunkte CMS Audit
Ende des ersten Seminartages ca. 17.30 Uhr,
■ Prüfung CMS Digitalisierung
anschließend Get-together
12.45 Business Lunch
Get-together
Ausklang des ersten Tages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen
Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und den Teilnehmern!
Ihr Seminarleiter an beiden Seminartagen
Besuchen Sie auch mal
Peter Schadt unseren Blog!
Partner in Risk Advisory,
Deloitte GmbH WPG, www.managementcircle.de/blog
München
www.managementcircle.de/M12881
2. Seminartag
Technologie bewerten, auswählen und implementieren
9.00 Es geht weiter 14.00 KI/NLP
■ Zusammenfassung der Ergebnisse des ersten Tages ■ Allgemeine Einsatzgebiete von KI ra
xisb ispiel
P
2
e
■ Überleitung und Vorstellung der Themen des zweiten ■ Herausforderungen bei der Umsetzung von KI
Seminartages ■ Anwendung in der Praxis (Banking/Asset Manager)
9.05 RegTech/FinTech/SupTech/LegalTech – 14.45 Kaffee- und Teepause
Licht im Buzzword-Dschungel
■ Definitionen der jeweiligen Bereiche/Begriffe 15.00 NLG/Verdachtsfalltext-Automatisierung
ra
■ Einsatzbereiche (Branchen, Nutzer) ■ Was ist NLG und wie wird es allgemein xisb ispiel
P
3
e
■ Vorteile/Nachteile eingesetzt?
■ Lösungen am Markt ■ Vorteile der Automatisierung und noch aktuelle
■ Zukunftsaussichten Einschränkungen
■ Funktionsweise NLG und Analyse von
9.45 Compliance- und Technology-Trends Verdachtsfalltexten (Vorgehen und Ausgabe)
■ AI & ML für die Implementierung und Interpretation ■ Bestehende Lösungen
von Regulationen ■ Zukunftsaussichten
■ Big Data
■ Aktuelle politische Einflüsse 15.45 Prozessautomatisierung mittels
■ KYC-Lösungen RPA und LowCode/NoCode
■ Real Time Transaction Monitoring ■ RPA-Technologie: Einführung und neue Entwicklungen
■ Regulatory Monitoring und Reporting ■ Citizen Developer: Fachbereiche als aktive Treiber
der Digitalisierung
10.15 Kaffee- und Teepause ■ Governance & Change Management: nachhaltige
Skalierung von Automatisierungszielen
10.30 Relevante Technologien und ■ Cognitive RPA: neue Automatisierungspotenziale
Use Cases/Anwendungsfelder und Werkzeug für die Compliance
■ AI – Analysieren und Filtern von Informationen ■ Praxiseinblick: Live-Demo von Anwendungsfällen
■ ML – Mustererkennung & Clustering
16.45 Lets get Digital –
■ NLP/NLG – Textanalyse und -erkennung
Compliance-Nachweis auf Knopfdruck Pr
■ Graph Database axisbericht
■ Web-Scraping/-Crawling
■ Vom Jahresendprüfer über Behörden bis hin zu
Geschäftspartnern – Compliance-Nachweise
11.15 Daten – Treibstoff der Digitalisierung werden zunehmend komplexer und aufwändiger
(Herausforderung Datenqualität und KI) ■ Zusammenspiel des DSMS und ISMS
■ Datawarehouse
■ Zusammenarbeit von Datenschutzbeauftragten,
Risikomanager und des CISOs
■ Datenqualitätsmanagement
■ Gesucht: Die mehrsprachige und auf Knopfdruck
■ Datenverantwortung
immer verfügbare eierlegende Wollmilchsau für
■ Vorsorgliches Change Management
DSMS, ISMS, Hinweisgeber
■ Datenkonsumenten
Philipp Amann, Product Owner & CISO,
12.15 Business Lunch Akarion AG, München
13.15 Automatisierung KYC-Datenbeschaffung 17.15 Kontrollfeld IT als Bestandteil
mittels Web-Scraping + Datenkonsolidierung eines internen Kontrollsystems einer Bank Pr
axisbericht
ra
x iel
P
1
■ Optimierungspotenziale durch Web-Scraping isbeisp ■ Digitalisierung meets Regulatorik
■ Datenbeschaffung für KYC-Prozesse ■ Ordnungsmäßigkeit effizient integrieren
■ Faktoren für die Qualität der Ergebnisse ■ IT-IKS aus der Praxis
■ Herausforderungen bei Konfiguration und Wartung ■ Chancen und Herausforderungen
Steve Ettlich, Sparda-Bank Berlin eG, Berlin
17.45 Seminarabschluss, Zusammenfassung der
Seminarergebnisse, Zeit für Ihre abschließenden Fragen
Ende des Seminars ca. 18.00 Uhr
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Ihr Expertenteam
Die Systemanforderungen für das
Philipp Amann Online-Seminar
ist Product Owner der Akarion Compliance
Cloud und CISO bei der Akarion ✔ Internetzugang, aktueller Browser
GmbH in München. Er ist zertifizierter
✔ Headset bzw. Lautsprecher und Mikrofon
Datenschutzbeauftragte, Lead Auditor und
Information Security Manager und verfügt über ✔ Webcam
langjährige Erfahrung im Bankwesen bei einer Österreichischen ✔ Wir nutzen das Meeting-Tool Zoom. Bitte überprüfen Sie mit
Bank mit Töchtern in der Schweiz und in Deutschland im diesem Link die Systemkompatibilität: https://zoom.us/test
Bereich IT-Projekt und Security-Management. Zudem war
Philipp Amann fünf Jahre CISO bei einem NISG-relevanten ✔ Sie erhalten vorab die digitalen Seminarunterlagen
Kommunaldienstleister in Österreich.
Steve Ettlich
ist Abteilungsleiter und Transformationsmanager
bei der Sparda Bank Berlin eG. Er verantwortet
dort die Themenbereiche IT-Governance, Werden Sie Referent bei uns!
IT-Compliance, IT-Risikomanagement, www.managementcircle.de/referent-werden
IT-Controlling, IT-Sicherheit, Business
Continuity Management (BCM), Unternehmenssicherheit,
Auslagerungsmanagement und Dienstleistersteuerung. Zuvor
war Steve Ettlich Informationssicherheitsmanager bei der DKB
AG. Davor war er in der Unternehmensberatung bei Deloitte im
Bereich Risikoberatung tätig.
Beachten Sie auch unsere Veranstaltungen
Guido Ocker
ist Geldwäschebeauftragter und Der Leiter IT in Banken
Fachabteilungsleiter Financial Crime Compliance
(FCC) bei Merck Finck a Quintet Private Bank. Er 5. Dezember 2022 in Frankfurt/M.
ist Wirtschaftsrechtler mit einem LL.M. Compliance 19. Januar 2023 in Frankfurt/M.
(UR) und diversen Zertifizierungen, wie dem CCP
www.managementcircle.de/M13127
(FSFM). Seit über zehn Jahren begleitete Guido Ocker zunächst
und verantwortet später verschiedene Digitalisierungsprojekte im
Compliance-Umfeld.
Der Leiter Risikomanagement
Peter Schadt in Banken
ist Partner im Bereich Risk Advisory bei Deloitte 5. Dezember 2022 in Frankfurt/M.
in München tätig. Er besitzt mehr als 20 Jahre
19. Januar 2023 in Frankfurt/M.
Erfahrung im Bereich Governance, Risk- und
Compliance (GRC), insbesondere im Financial- www.managementcircle.de/M13128
Crime-Umfeld. Sein Schwerpunkt ist die
Beratung von Kunden im Finanzsektor und in der Industrie. Peter
Schadt leitet den Bereich Financial Crime und das RegTech Lab Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Stephan Wolf:
in Berlin, Frankfurt/M. und München und beschäftigt sich mit +49 6196 4722-800 | kundenservice@managementcircle.de
der Optimierung von Organisationen, der Prozess- und Prüfung
sowie der ganzheitlichen Steuerung von Organisationen.
Inhouse Trainings nach Maß – so individuell wie Ihre Ansprüche!
Zu diesem und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an.
Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand – passgenau für Ihren Bedarf – optimales Preis-Leistungsverhältnis!
Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an.
Daniela Rühl
Tel.: +49 6196 4722-615
www.managementcircle.de/inhouse
daniela.ruehl@managementcircle.de
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Zum Seminarinhalt
Warum ist das Seminar wichtig? Ihre Vorteile auf einen Blick
Die Digitalisierung transformiert die Banken grundlegend. Ausgewiesene Experten
Hiervon ist auch die Compliance in den Instituten betroffen.
Sie werden von anerkannten und erfahrenen Referenten
Sie muss ihre Prozesse und Aufgaben digitalisieren und
aus der Beratung und der Unternehmenspraxis trainiert und
automatisieren und dabei auf neue Techniken und Anbieter
begleitet. Umfangreiches Wissen zur Digitalisierung und
zurückgreifen.
Automatisierung Ihres Compliance-Managements wird direkt an
Sie weitergegeben.
Diese Veränderung stellt die Compliance vor die
Herausforderung, ihre Prozesse auch in der digitalen
Ausrichtung rechts- und aufsichtskonform auszugestalten;
Compliance-Verstöße sind mit z.T. gravierenden Sanktionen Hohe Praxisrelevanz
belegt.
Die Seminarinhalte werden durch zahlreiche Beispiele und
Erfahrungsberichte aus der Praxis ergänzt. In jedem Seminar ist
Unser Seminar vermittelt die rechtlichen und aufsichtlichen ausreichend Zeit für Ihre persönlichen Fragestellungen.
Grundlagen für die Digitalisierung der Compliance-Funktion
in Banken und stellt die erfolgskritischen Grundlagen für
die digitale Transformation des Compliance Managements
vor. Praxisberichte geben Einblick in die Umsetzung und Exklusiver Praxisberichte
Anwendung von Compliance-Tools in der Praxis.
Erfahren Sie mehr über die Aufgaben des Internen
Kontrollsystems in der digitalen Welt aus Sicht der Sparda Bank
Ziel des Seminars ist es, die Erfolgsfaktoren bei der Berlin sowie zu Lösungsansätzen von Merck Finck.
Digitalisierung der Compliance-Funktion zu kennen und damit
Digitalisierungsprojekte rechtssicher aufsetzen und steuern zu
können.
Intensives Networking
Nutzen Sie den branchenübergreifenden Erfahrungsaustausch
mit Experten und Fachkollegen und knüpfen Sie wertvolle
Kontakte. Bauen Sie so Ihr Expertennetzwerk aus.
Kompakte Seminarunterlagen
Ihr Nutzen
Nutzen Sie die aktuell erstellten Seminarunterlagen zur
Nachbereitung und als hilfreiches Nachschlagewerk in Ihrem
Am ersten Seminartag erfahren Sie,
Tagesgeschäft.
✔ welche aufsichtlichen Anforderungen Sie erfüllen
müssen.
Ihre Fragen vorab
✔ wie Sie sich auf die Prüfung vorbereiten. Sie erhalten zwei Wochen vor dem Seminar einen Fragebogen,
in dem Sie uns Ihre Fragen und Themenschwerpunkte mitteilen
✔ wie Sie Ihre digitale Compliance-Strategie entwickeln. können. Unser Expertenteam kann sich so besser auf Ihre
individuellen Interessen und Bedürfnisse einstellen.
✔ wie Sie Ihren Transformationsprozess gestalten.
Am zweiten Seminartag lernen Sie,
✔ welche Einsatzmöglichkeiten der verschiedenen Sie haben noch Fragen? Gerne!
Technologien es gibt.
Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre Fragen.
✔ wie Sie Technologien implementieren.
✔ welche Anforderungen an Ihre Daten gestellt werden.
✔ welche Anwendungsfelder es für digitales Compliance-
Management gibt. Dr. Thomas Lorenz
Projektmanager
Tel.: +49 6196 4722-570
thomas.lorenz@managementcircle.de
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Compliance digital in Banken
Präsenz oder online – Sie haben die Wahl! Wen Sie auf dieser Veranstaltung treffen
Wir bieten Ihnen das Seminar entweder als Präsenz- oder alternativ
als reines Online-Seminar an. Weitere Informationen erhalten Sie von: Dieses Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte aus den
Bereichen Compliance, IT-Compliance, IT-Strategie, IT-Architektur,
Stephan Wolf IT-Sicherheit, Datenschutz, Risikomanagement, Interne Revision,
Teamleiter Kundenservice Fraud Management, Recht, Regulatory, Unternehmensplanung und
+49 6196 4722-800 -entwicklung aus Banken, Sparkassen, Genossenschaftsinstituten
und sonstigen Finanzdienstleistern sowie deren Spitzenverbänden
und der Aufsicht. Weiterhin angesprochen sind Mitglieder der
Geschäftsführung sowie Wirtschaftsprüfer und Rechtsanwälte.
Über Management Circle
Seit über 30 Jahren bieten wir berufliche Weiterbildung auf höchstem
Niveau. Unter dem Motto Bildung für die Besten erlangen Sie den
Wissensvorsprung, der Sie auf Ihrem Karrierepfad weiterbringt. In
Zusammenarbeit mit unseren Experten aus Wirtschaft,
Politik und Wissenschaft identifizieren wir für Sie
die relevanten Themen und Trends – aktuell und
zukunftsweisend. S-
FTE NG
Unser gesamtes Weiterbildungsangebot PRÜ DU
GE ERBIL G
IT
WE ICHT
UN
finden Sie unter www.mangementcircle.de EINR
Termine und Veranstaltungsorte
15. und 16. November 2022 in Frankfurt/M. 11-91445 4. und 5. Mai 2023 in Frankfurt/M. 05-91447
Radisson Blu Hotel Frankfurt, Franklinstrasse 65, Mövenpick Hotel Frankfurt City, Den Haager Straße 5, 60327
60486 Frankfurt/M. Frankfurt/M.
Tel.: +49 69 770155-3501 Tel.: +49 6196 9728600
E-Mail: reservations.frankfurt@radissonblu.com E-Mail: reservierungszentrale.eschborn@accor.com
9. und 10. März 2023 als Online-Seminar 03-91446 Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein
ortsunabhängig begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung.
Tel.: +49 6196 4722-700 Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel
E-Mail: kundenservice@managementcircle.de unter Berufung auf Management Circle vor.
Begrenzte Teilnehmerplätze – jetzt anmelden!
Online-Anmeldung: www.managementcircle.de/M12881
PDF zum Ausdrucken: www.managementcircle.de/form
E-Mail: anmeldung@managementcircle.de Die kostenlose Stornierung ist bis zu
4 Wochen vor Beginn des Seminars möglich
Telefonisch: +49 6196 4722-700
per Post: Management Circle AG, Postfach 56 29, 65731 Eschborn/Ts.
Anmeldebedingungen
Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar
beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation € 2.195,–. Die Gebühr für die Online-Teilnahme beträgt
inkl. Dokumentation € 1.995,–. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten
Teilnehmer 10 % Preisnachlass. Buchen Sie ohne Risiko: Bis vier Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder
bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Tagungsgebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine
Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt.
Werbewiderspruch
Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke durch die Management Circle AG selbstverständlich jederzeit widersprechen oder eine
erteilte Einwilligung widerrufen. Hierfür genügt eine kurze Nachricht an unseren Datenschutzbeauftragten per Mail an datenschutz@managementcircle.
de oder per Post an Management Circle AG, Datenschutz, Postfach 56 29, 65731 Eschborn. Weitere Informationen zum Datenschutz erhalten Sie
unter www.managementcircle.de/datenschutz.
Reisen Sie mit der Deutschen Bahn zu attraktiven Sonderkonditionen zum Veranstaltungsort.
A/KRS
Infos unter: www.managementcircle.de/bahn
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