Corporate Governance Bericht 2021 - BKS Bank
←
→
Transkription von Seiteninhalten
Wenn Ihr Browser die Seite nicht korrekt rendert, bitte, lesen Sie den Inhalt der Seite unten
7492618095791
2 Corporate 0137
9 Governance 419
5 Bericht 202145
41452782951212
2
Corporate Governance Bericht
Corporate Governance in der BKS Bank
Die BKS Bank bekennt sich zu den Die Standards für verantwortungsbewusste
Grundsätzen guter und verantwortungs- Unternehmensführung werden in drei Ka-
voller Unternehmensführung, die im tegorien eingeteilt: In L-Regeln („Legal Re-
Österreichischen Corporate Governance quirements“) – sie basieren auf zwingen-
Kodex (ÖCGK) verankert sind. Darüber den Rechtsvorschriften. In C-Regeln
hinaus verpflichten wir uns, unsere („Comply or Explain“) – hier sind zulässige
soziale, gesellschaftliche und ökologi- Abweichungen zu begründen. Darüber hin-
sche Verantwortung gegenüber unseren aus beinhaltet der Kodex noch R-Regeln
Aktionären, Kunden, Mitarbeitern und („Recommendations“) mit reinem Empfeh-
der Öffentlichkeit wahrzunehmen. In un- lungscharakter.
serer Nachhaltigkeitsstrategie haben wir
die Prinzipien unserer verantwortungs-
bewussten Geschäftspolitik festgelegt. Bekenntnis zum ÖCGK
Die Mitglieder des Aufsichtsrates und des
Vorstandes der BKS Bank bekennen sich
Österreichischer Corporate ausdrücklich und umfassend zu den im
Governance Kodex (ÖCGK) ÖCGK dargelegten Grundsätzen und Zie-
Der ÖCGK stellt ein selbstverpflichtendes len. Der Aufsichtsrat hat sein Bekenntnis
Regelwerk für österreichische börsenotierte zum ÖCGK in der Aufsichtsratssitzung am
Unternehmen dar, welches das österreichi- 30. März 2021 erneuert.
sche Aktien-, Börse- und Kapitalmarktrecht
um Regeln für eine gute Unternehmens- Im Berichtsjahr hat die BKS Bank allen
führung ergänzt. Der ÖCGK verfolgt das L-Regeln entsprochen. Es gab nur eine
Ziel, eine verantwortungsvolle, auf langfris- Abweichung von einer C-Regel, nämlich
tige Wertschöpfung ausgerichtete Unter- von C-Regel 45: Aufgrund der gewachse-
nehmensführung und -kontrolle sicherzu- nen Aktionärsstruktur wurden Repräsen-
stellen. Mit dem ÖCGK soll erreicht werden, tanten der größten Aktionäre in den Auf-
dass für alle Stakeholder – Aktionäre, Ge- sichtsrat gewählt. Da es sich bei den
schäftspartner, Kunden, Mitarbeiter – eine Hauptaktionären auch um Banken han-
hohe Transparenz geschaffen wird. delt, nehmen deren Vertreter auch Organ-
mandate in anderen, mit der BKS Bank in
Wesentliche Grundsätze wie die Gleichbe- Wettbewerb stehenden Banken wahr.
handlung aller Aktionäre, Transparenz, die Diese Aufsichtsratsmitglieder haben sich
Unabhängigkeit der Aufsichtsräte, ein offe- in einer individuellen Erklärung als unab-
ner Dialog zwischen Aufsichtsrat und Vor- hängig deklariert.
stand, die Vermeidung von Interessenkon-
flikten sowie die Kontrolle durch Der ÖCGK, die Leitlinien für die Unabhän-
Aufsichtsrat und Abschlussprüfer sollen gigkeit der Mitglieder des Aufsichtsrates,
das Vertrauen der Investoren und Kunden der Corporate Governance Bericht der
in das Unternehmen und in den Finanz- BKS Bank sowie die Satzung der
platz Österreich stärken. BKS Bank sind auf www.bks.at/investor-
relations/corporate-governance abrufbar.
1
Corporate Governance Bericht
Der Bericht wurde gemäß § 243c und § einer Schlüsselfunktion“ (ESMA 71-99-598
267b Unternehmensgesetzbuch (UGB) er- EBA/GL/2017/12) wurden entsprechend
stellt und entspricht den Vorgaben des der von der FMA abgegebenen Comply-
Nachhaltigkeits- und Diversitätsverbesse- Erklärung durchgängig eingehalten.
rungsgesetzes (NaDiVeG).
Die Emittentin hat weiters die von der EBA
Der Aufbau des Berichtes orientiert sich im Berichtsjahr aktualisierten Leitlinien zur
an den Vorgaben des Anhangs 2a des internen Governance (EBA/GL/2021/05)
ÖCGK. Weitere ÖCGK-relevante Themen- umgesetzt, wie es der von der FMA abge-
bereiche, wie Aktionärsstruktur und gebenen Comply-Erklärung entspricht.
Hauptversammlung, Unternehmenskom-
munikation und Informationsweitergabe,
werden im Konzernlagebericht, im Kapitel Externe Evaluierung gemäß C-Regel 62
Investor Relations sowie in den Notes Die C-Regel 62 des ÖCGK sieht vor, die
zum Konzernabschluss beschrieben. Einhaltung der C-Regeln regelmäßig,
mindestens alle drei Jahre, extern evaluie-
Die Regeln des Corporate Governance ren zu lassen. Im Jahr 2020 hat die KPMG
Kodex gelten für alle Gesellschaften im Austria GmbH Wirtschaftsprüfungs- und
BKS Bank Konzern. Alle Konzerngesell- Steuerberatungsgesellschaft die Einhal-
schaften sind in das Berichtswesen des tung der C-Regeln mit Ausnahme der Re-
BKS Bank Konzerns eingebunden. Dar- geln 77 bis 83 auf Basis des Corporate
über hinaus berichten die Geschäftsleiter Governance Berichtes aus dem Ge-
dieser Tochtergesellschaften regelmäßig schäftsjahr 2019 geprüft. Die externe Prü-
an ihre Aufsichtsräte bzw. an den Vor- fung ergab, dass die BKS Bank den Anfor-
stand der Muttergesellschaft. Die Gesell- derungen des ÖCGK vollumfänglich
schaften sind in die Risiko- und Compli- nachgekommen ist.
ance-Management-Systeme der
BKS Bank Gruppe umfassend eingebun-
den. Die Vergütungsprinzipien der vom Informationen zum ÖCGK und zur
Aufsichtsrat der BKS Bank AG genehmig- BKS Bank im Internet
ten Vergütungsrichtlinie gelten auch für Die aktuelle Fassung des Österreichi-
diese Führungskräfte. Über die Entwick- schen Corporate Governance Kodex ist
lung wesentlicher, operativ tätiger Tochter- unter www.corporate-governance.at abruf-
gesellschaften wird regelmäßig an den Auf- bar. Auf der Website der BKS Bank veröf-
sichtsrat des Mutterunternehmens fentlichen wir unter www.bks.at/investor-
berichtet. relations weiterführende Informationen.
Die Pressemitteilungen der BKS Bank fin-
Die im Berichtsjahr geltenden „ESMA-Leit- den Sie unter www.bks.at/news-presse.
linien zur Bewertung der Eignung von Mit-
gliedern des Leitungsorgans und Inhabern
2
Corporate Governance Bericht
Vorstand und Aufsichtsrat
Arbeitsweise des Vorstandes Dr. Herta Stockbauer
Der Vorstand führt die Geschäfte der Ge- Vorsitzende des Vorstandes, geb. 1960
sellschaft nach Maßgabe der Gesetze, der Datum der Erstbestellung: 01. Juli 2004
Satzung und der vom Aufsichtsrat erlas- Ende der Funktionsperiode: 30. Juni 2024
senen Geschäftsordnung. Der Vorstand
erarbeitet die strategische Ausrichtung der Dr. Herta Stockbauer studierte an der
BKS Bank, legt die Unternehmensziele Wirtschaftsuniversität Wien Handelswis-
fest und stimmt die Unternehmensstrate- senschaften und war danach als Universi-
gie mit dem Aufsichtsrat ab. Er sorgt zu- tätsassistentin und Lehrbeauftragte am
dem für ein effizientes Risikomanagement Institut für Wirtschaftswissenschaften der
und Risikocontrolling. Alpen-Adria-Universität Klagenfurt tätig.
1992 trat sie in die BKS Bank ein und ar-
Das für ein Ressort zuständige Vor- beitete im Firmenkunden- und Wertpa-
standsmitglied trägt die unmittelbare Ver- piergeschäft, bevor sie in die Abteilung
antwortung für diesen Aufgabenbereich. Controlling und Rechnungswesen wech-
Die anderen Mitglieder bleiben aber je- selte. 1996 wurde sie zur Abteilungsleiterin
weils umfassend über das Gesamtunter- bestellt, 2004 zum Mitglied des Vorstan-
nehmen unterrichtet und legen dem Ge- des und im März 2014 zur Vorsitzenden
samtvorstand grundlegende des Vorstandes ernannt.
Entscheidungen zur Beschlussfassung
vor. Im eigenen Aufgabengebiet sind die Mandate bei in den Konzernabschluss
Vorstandsmitglieder in das Tagesgeschäft einbezogenen Unternehmen:
eingebunden und über die Geschäftssitu- • Mitglied des Aufsichtsrates der
ation und bedeutende Transaktionen un- Oberbank AG
terrichtet. In den regelmäßig stattfinden- • Mitglied des Aufsichtsrates der Bank für
den Vorstandssitzungen werden Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft
unternehmensrelevante Vorkommnisse,
strategische Fragen und zu treffende Mandate in anderen inländischen Gesell-
Maßnahmen besprochen, die durch das schaften, die nicht in den Konzernab-
Vorstandsmitglied in seinem Wirkungsbe- schluss einbezogen sind:
reich oder vom Gesamtvorstand umge- • Mitglied des Aufsichtsrates der Porsche
setzt werden. Bank Aktiengesellschaft
• Mitglied des Aufsichtsrates der Oester-
Beschlüsse des Vorstandes bedürfen, so- reichischen Kontrollbank Aktiengesell-
weit sie die Übernahme geschäftlicher schaft
Verpflichtungen und Risiken zum Gegen- • Mitglied des Aufsichtsrates der Einlagen-
stand haben, der Stimmeneinhelligkeit. sicherung AUSTRIA Ges.m.b.H.
Ein umfassendes internes Berichtswesen
begleitet die sorgfältige Vorbereitung von Weitere Funktionen:
Vorstandsentscheidungen. • Mitglied des Vorstandes des Verbandes
österreichischer Banken und Bankiers
• Vorstandsmitglied der Vereinigung Ös-
Mitglieder des Vorstandes terreichischer Industrieller für Kärnten
Dem Vorstand der BKS Bank gehörten im • Vorstandsmitglied der Österreichischen
Berichtsjahr als gemeinschaftlich verant- Bankwissenschaftlichen Gesellschaft
wortliches Organ drei, ab 01. Juli 2021 vier • Spartenobfrau der Sparte Bank und
Personen an. Versicherung der Wirtschaftskammer
Kärnten
3
Corporate Governance Bericht
• Vizepräsidentin von respACT – austrian internationalen Rohstoffhandel tätig, be-
business council for sustainable devel- vor er seine Laufbahn im Jahr 2000 als
opment Mitarbeiter des Rechnungswesens und
• Honorarkonsulin von Schweden Controlling in der BKS Bank begann. Seit
2004 wirkte er am Aufbau der Direktion
Mag. Dieter Kraßnitzer, CIA Slowenien mit. Er leitete die Direktion von
Mitglied des Vorstandes, geb. 1959 deren Gründung bis zu seiner Bestellung
Datum der Erstbestellung: zum Vorstand im Jahr 2018.
01. September 2010
Ende der Funktionsperiode: Mandate bei in den Konzernabschluss
31. August 2023 einbezogenen Unternehmen:
• Mitglied des Aufsichtsrates der
Nach dem Studium der Betriebswirt- BKS-leasing Croatia d.o.o.
schaftslehre war Mag. Kraßnitzer für den
Börsenkurier journalistisch tätig und ab- Mag. Nikolaus Juhász
solvierte diverse Praktika bei Wirtschafts- Mitglied des Vorstandes, geb. 1965
prüfungs- und Steuerberatungskanzleien. Datum der Erstbestellung:
Seit 1987 ist er in der BKS Bank tätig. Ab 01. Juli 2021
1992 leitete er die interne Revision der Ende der Funktionsperiode:
Bank und schloss 2006 die Ausbildung 30. Juni 2024
zum Certified Internal Auditor, CIA©, des
Institute of Internal Auditors, USA, ab. Mag. Nikolaus Juhász wurde 1965 in Wien
geboren. Er studierte Betriebswirtschafts-
Mandate bei in den Konzernabschluss lehre an der Karl-Franzens-Universität
einbezogenen Unternehmen: Graz. Nach dem Studium absolvierte er
• Vorsitzender des Aufsichtsrates der zunächst in der Creditanstalt ein Trainee-
BKS-leasing Croatia d.o.o. programm und startete seine Berufslauf-
bahn in der Großkundenbetreuung bis hin
Weitere Funktionen: zum Referatsleiter der zentralen Kreditab-
• Präsident der Volkswirtschaftlichen Ge- teilung, bevor er seinen beruflichen Wer-
sellschaft Kärnten degang im Jahr 1999 als Leiter der Direk-
• Mitglied des Fachbeirates der 3 Banken tion Villach für das Firmenkundengeschäft
IT GmbH in der BKS Bank fortsetzte. Ab 2007 wurde
er mit der Leitung der Direktion Steiermark
Mag. Alexander Novak betreut, 2021 erfolgte seine Bestellung
Mitglied des Vorstandes, geb. 1971 zum Vorstand.
Datum der Erstbestellung:
01. September 2018 Mandate bei in den Konzernabschluss
Ende der Funktionsperiode: einbezogenen Unternehmen: keine
31. August 2026
Die Anzahl und die Art sämtlicher zusätz-
Mag. Alexander Novak wurde 1971 in Bad licher Mandate der Mitglieder des Vor-
Eisenkappel geboren. Er studierte Han- standes stehen im Einklang mit den in der
delswissenschaften an der Wirtschafts- C-Regel 26 des ÖCGK festgelegten Richt-
universität Wien. Nach dem Studium war linien und den Bestimmungen des § 28a
er zunächst in der Steuerberatung und im BWG.
4
Wer nur auf die Zahlen schaut, verliert
leicht den Blick für das große Ganze.
Doch ohne Zahlen ist das Ganze nichts.
61742
Mag. Alexander Novak
Vorstandsmitglied
Mag. Dr. Herta Stockbauer
Vorstandsvorsitzende
913
5
23749261809579
9
100
Mag. Nikolaus Juhász
Vorstandsmitglied
Mag. Dieter Kraßnitzer
Vorstandsmitglied
32
6
3
81Corporate Governance Bericht
Verantwortungsbereiche des Vorstandes • Mag. Nikolaus Juhász ist das zuständige
ab 01. Juli 2021 Mitglied des Leitungsorgans gemäß § 23
(4) FM-GwG
Mag. Dr. Herta Stockbauer ist als Vor-
standsvorsitzende verantwortlich für die Arbeitsweise des Aufsichtsrates
Unternehmensstrategie, für Nachhaltigkeit, Der Aufsichtsrat überwacht die Geschäfts-
das Corporate Banking, die kunden- führung entsprechend den gesetzlichen
bedürfniszentrierten Bereiche Zahlen und Vorgaben, der Satzung und der Ge-
Überweisen, Rechnungswesen und Ver- schäftsordnung und entscheidet in den
triebscontrolling, Human Resources, ihm zugewiesenen Angelegenheiten. Auf-
Öffentlichkeitsarbeit und Marketing, sichtsrat und Vorstand stimmen die stra-
Investor Relations, die Konzerntöchter tegische Ausrichtung des BKS Bank Kon-
im Inland und für Beteiligungen. zerns ab. Der Aufsichtsrat erhält
regelmäßig Berichte des Vorstandes über
Mag. Dieter Kraßnitzer, CIA, zeichnet im die Lage des Unternehmens einschließlich
Vorstand für die Bereiche Risikomanage- der Risikolage sowie über die Umsetzung
ment, Risikocontrolling, Marktfolge Kredit, der Unternehmensstrategie.
BKS Service GmbH, IKT und Betriebsorga-
nisation, 3 Banken IT GmbH, Backoffice Der Aufsichtsrat befasst sich mit der
Treasury und Wertpapierservice verant- Prüfung des Jahresabschlusses der
wortlich sowie für die Marktfolge und das BKS Bank AG und des BKS Bank Konzerns
Risikomanagement im Ausland. und ist auch mittelbar in die Entscheidung
für einen Vorschlag an die Hauptversamm-
Mag. Alexander Novak verantwortet den lung über die Dividendenausschüttung
Vertrieb in den Auslandsdirektionen und einbezogen.
die Bereiche Treasury und Bankenbetreu-
ung, die Leasing- und Immobilientöchter Darüber hinaus ist der Aufsichtsrat be-
im Ausland, und IKT im Ausland. rechtigt, vom Vorstand jederzeit Berichte
über Angelegenheiten des BKS Bank Kon-
Mag. Nikolaus Juhász hat die Verantwor- zerns einzufordern und eigene Prüfungs-
tung für den Vertrieb in den Inlandsdirek- handlungen durchzuführen. Er kann im
tionen, das Private Banking sowie für die Bedarfsfall Sachverständige wie Rechts-
kundenbedürfniszentrierten Bereiche Fi- anwälte oder Wirtschaftsprüfer zur Bera-
nanzieren und Investieren sowie Veranla- tung beiziehen.
gen und Vorsorgen übernommen.
Die Bestellung von Vorstandsmitgliedern
In die gemeinsame Verantwortung fallen und die Festlegung des Vorsitzes im Vor-
stand obliegt ebenfalls dem Aufsichtsrat.
• die Sorgfaltspflicht und Risikoverantwor- Den Bestellungen gehen langfristig ange-
tung im Sinne von Geschäftsordnung, legte Nachfolgeplanungen voran, die das
ÖCGK, interner Governance und Ziel haben, über qualifizierte Kandidaten
Aufsichtsrecht für freiwerdende Vorstandspositionen zu
• die Interne Revision verfügen.
• Compliance und die
• Prävention von Geldwäsche und Die Vorsitzende des Aufsichtsrates leitet
Terrorismusfinanzierung die Hauptversammlung der BKS Bank und
• Mag. Dieter Kraßnitzer ist das disziplinär die Sitzungen des Aufsichtsrates.
zuständige Mitglied des Leitungsorgans
im Sinne der Rz 60 des FMA Organisati- Die Sacharbeit findet sowohl im Plenum
onsrundschreibens WAG 2018 als auch in einzelnen Ausschüssen statt.
7Corporate Governance Bericht
Alle Mitglieder des Aufsichtsrates sind an • Mitglied des Aufsichtsrates der
die gesetzlichen und aufsichtsbehördlichen PALFINGER AG
Vorgaben gebunden, haben diese eigenver-
antwortlich zu befolgen und sich über die Herr Gerhard Burtscher
geltende Rechtslage auf dem Laufenden zu Vorsitzender bis 17. Mai 2021
halten. unabhängig*, geb. 1967
österreichischer Staatsbürger,
Erkennt ein Aufsichtsratsmitglied einen erstmals gewählt: 19. Mai 2016,
möglichen persönlichen Interessenkonflikt, bestellt bis zur 87. ordentlichen
hat es dies unverzüglich der Aufsichtsrats- Hauptversammlung (2026)
vorsitzenden bekanntzugeben. Der Auf-
sichtsrat legt daraufhin fest, wie ein solcher AR-Mandate bzw. vergleichbare
Interessenkonflikt bereinigt wird und welche Funktionen bei in- und ausländischen
begleitenden Maßnahmen erforderlich sind. börsenotierten Gesellschaften:
• Mitglied des Aufsichtsrates der
Im Berichtsjahr hat kein Aufsichtsratsmit- Oberbank AG
glied das Auftreten eines Interessenkonflik-
tes im Sinne der C-Regel 46 des ÖCGK be- Frau Dipl.-Ing. Christina Fromme-Knoch
kanntgegeben. unabhängig*, geb. 1970
österreichische Staatsbürgerin,
erstmals gewählt: 15. Mai 2012,
Die Mitglieder des Aufsichtsrates bestellt bis zur 83. ordentlichen
der BKS Bank AG Hauptversammlung (2022)
Dem Aufsichtsrat der BKS Bank gehörten
zehn Kapitalvertreter und vier vom Be- Herr Dr. Franz Gasselsberger, MBA
triebsrat entsandte Mitglieder an. unabhängig*, geb. 1959
österreichischer Staatsbürger,
Ehrenpräsident erstmals gewählt: 19. April 2002,
Herr Dkfm. Dr. Hermann Bell bestellt bis zur 85. ordentlichen
österreichischer Staatsbürger Hauptversammlung (2024)
Herr Dkfm. Dr. Hermann Bell wurde in der
Sitzung des Aufsichtsrates vom 15. Mai AR-Mandate bzw. vergleichbare Funktio-
2014 zum Ehrenpräsidenten auf Lebens- nen bei in- und ausländischen börseno-
zeit gewählt. tierten Gesellschaften:
• Mitglied des Aufsichtsrates der Bank für
Kapitalvertreter Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft
Herr Mag. Hannes Bogner • Mitglied des Aufsichtsrates der Lenzing
unabhängig*, geb. 1959 Aktiengesellschaft
österreichischer Staatsbürger, • Mitglied des Aufsichtsrates der
erstmals gewählt: 29. Mai 2020, voestalpine AG
bestellt bis zur 87. ordentlichen
Hauptversammlung (2026)
AR-Mandate bzw. vergleichbare
Funktionen bei in- und ausländischen
börsenotierten Gesellschaften:
• Mitglied des Aufsichtsrates der Bank für
Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft
• Mitglied des Aufsichtsrates der
Oberbank AG
8Corporate Governance Bericht
Herr Dr. Reinhard Iro Herr Mag. Klaus Wallner
unabhängig*, geb. 1949 Stellvertreter der Vorsitzenden ab 17. Mai
österreichischer Staatsbürger, 2021, unabhängig*, geb. 1966
erstmals gewählt: 26. April 2000, bestellt österreichischer Staatsbürger,
bis zur 84. ordentlichen Hauptversamm- erstmals gewählt: 20. Mai 2015,
lung (2023) bestellt bis zur 86. ordentlichen
Hauptversammlung (2025)
AR-Mandate bzw. vergleichbare
Funktionen bei in- und ausländischen
börsenotierten Gesellschaften: Vom Betriebsrat entsandte
• Vorsitzender des Aufsichtsrates der SW- Arbeitnehmervertreter
Umwelttechnik Stoiser & Wolschner AG Herr Sandro Colazzo, geb. 1979,
österreichischer Staatsbürger,
Frau Univ.-Prof. Mag. Dr. erstmals entsandt: 13. Mai 2020
Susanne Kalss, LL.M.
unabhängig*, geb. 1966 Herr Mag. Maximilian Medwed, geb.
österreichische Staatsbürgerin, 1963, österreichischer Staatsbürger,
erstmals gewählt: 29. Mai 2020, erstmals entsandt: 01. Dezember 2012
bestellt bis zur 86. ordentlichen
Hauptversammlung (2025) Frau Herta Pobaschnig, geb. 1960,
österreichische Staatsbürgerin,
Frau Univ.-Prof. Dipl.-Inf. erstmals entsandt: 01. Juni 2007
Dr. Stefanie Lindstaedt
unabhängig*, geb. 1968 Frau Mag. Ulrike Zambelli, geb. 1972,
deutsche Staatsbürgerin, österreichische Staatsbürgerin,
erstmals gewählt: 09. Mai 2018, erstmals entsandt: 15. Juni 2015
bestellt bis zur 84. ordentlichen
Hauptversammlung (2023) Die Anzahl und die Art sämtlicher zusätzli-
cher Mandate entsprechen bei allen Mit-
Herr Dkfm. Dr. Heimo Penker gliedern des Aufsichtsrates den Mandats-
unabhängig*, geb. 1947 beschränkungen gemäß § 28a Abs. 5
österreichischer Staatsbürger, BWG.
erstmals gewählt: 15. Mai 2014,
bestellt bis zur 85. ordentlichen
Hauptversammlung (2024) Vertreter der Aufsichtsbehörde
Herr Wolfgang Eder, MA, geb. 1964,
Frau Univ.-Prof. Mag. Dr. Sabine Urnik österreichischer Staatsbürger,
Vorsitzende ab 17. Mai 2021, davor Stell- Datum der Erstbestellung:
vertreterin des Vorsitzenden 01. September 2017
unabhängig*, geb. 1967
österreichische Staatsbürgerin, Herr Dietmar Klanatsky, MA, geb. 1971,
erstmals gewählt: 15. Mai 2014, österreichischer Staatsbürger,
bestellt bis zur 83. ordentlichen Datum der Erstbestellung:
Hauptversammlung (2022) 01. Jänner 2018
* Im Sinne der Leitlinien des Aufsichtsrates der BKS Bank zur Unabhängigkeit
9Corporate Governance Bericht
Unabhängigkeit des Aufsichtsrates Zudem waren im Geschäftsjahr 2021 – mit
Im Sinne der C-Regel 53 des Corporate Ausnahme von Gerhard Burtscher und
Governance Kodex sollte die Mehrheit der Dr. Franz Gasselsberger – keine Organmit-
Mitglieder des Aufsichtsrates unabhängig glieder von Anteilseignern mit einer Betei-
sein. Ein Aufsichtsratsmitglied ist als unab- ligung von mehr als 10% im Aufsichtsrat
hängig anzusehen, wenn es in keiner ge- vertreten.
schäftlichen oder persönlichen Beziehung
zur BKS Bank oder deren Vorstand steht, Die BKS Bank unterhält außerhalb ihrer
die einen materiellen Interessenkonflikt be- gewöhnlichen Banktätigkeit keine Ge-
gründet und daher geeignet wäre, das Ver- schäftsbeziehungen zu verbundenen Un-
halten des Mitglieds zu beeinflussen. ternehmen oder Personen, einschließlich
der Mitglieder des Aufsichtsrates, die deren
Die von der Hauptversammlung gewähl- Unabhängigkeit beeinträchtigen könnten.
ten Mitglieder des Aufsichtsrates haben
sich jeweils auf Basis nachstehender Der Aufsichtsrat hat nachstehende Krite-
Leitlinien in einer individuellen Erklärung rien für die Beurteilung der Unabhängigkeit
als unabhängig deklariert. eines Aufsichtsratsmitglieds festgelegt:
Leitlinien des Aufsichtsrates der BKS Bank zur Unabhängigkeit
Das Aufsichtsratsmitglied soll in den vergangenen drei Jahren nicht Mitglied des Vorstan-
des oder leitender Angestellter der Gesellschaft oder eines Tochterunternehmens der
BKS Bank gewesen sein. Eine vorangehende Vorstandstätigkeit führt vor allem dann nicht
zur Qualifikation als nicht unabhängig, wenn nach Vorliegen aller Umstände im Sinne des
§ 87 Abs. 2 AktG keine Zweifel an der unabhängigen Ausübung des Mandats bestehen.
Das Aufsichtsratsmitglied soll kein Geschäftsverhältnis zur BKS Bank oder zu einem ihrer
Tochterunternehmen in einem für das Aufsichtsratsmitglied bedeutenden Umfang unter-
halten oder im letzten Jahr unterhalten haben. Dies gilt auch für Geschäftsverhältnisse mit
Unternehmen, an denen das Aufsichtsratsmitglied ein erhebliches wirtschaftliches Inte-
resse hat. Die Genehmigung einzelner Geschäfte durch den Aufsichtsrat gemäß L-Regel
48 führt nicht automatisch zur Qualifikation als nicht unabhängig. Der Abschluss bzw. das
Bestehen von banküblichen Verträgen mit der Gesellschaft beeinträchtigen die Unabhän-
gigkeit nicht.
Das Aufsichtsratsmitglied soll in den letzten drei Jahren nicht Abschlussprüfer der BKS Bank
oder Beteiligter oder Angestellter der prüfenden Prüfungsgesellschaft gewesen sein.
Das Aufsichtsratsmitglied soll nicht Vorstandsmitglied in einer anderen Gesellschaft sein, in
der ein Vorstandsmitglied der BKS Bank Aufsichtsratsmitglied ist, es sei denn, eine Gesell-
schaft ist mit der anderen konzernmäßig verbunden oder an ihr unternehmerisch beteiligt.
Das Aufsichtsratsmitglied soll kein enger Familienangehöriger (direkter Nachkomme, Ehe-
gatte, Lebensgefährte, Elternteil, Onkel, Tante, Geschwister, Nichte, Neffe) eines Vorstands-
mitgliedes oder von Personen sein, die sich in einer in den vorstehenden Punkten be-
schriebenen Position befinden.
10Corporate Governance Bericht
Zusätzlich zu den Unabhängigkeitskrite- Bedarf, bedeutsame Themen in einem
rien im Sinne dieser Leitlinie sieht das größeren Gremium zu bearbeiten, und legt
BWG weitere, teilweise restriktivere Unab- erforderlichenfalls auch eine über der
hängigkeitskriterien für die Kapitalvertreter Mindestanforderung liegende Anzahl an
im Aufsichtsrat und in einzelnen Aus- Ausschussmitgliedern fest.
schüssen des Aufsichtsrates vor. Diese
Unabhängigkeitskriterien sind bei den Be- Prüfungsausschuss
schreibungen der jeweiligen Ausschüsse Der Prüfungsausschuss tagte im Berichts-
angeführt. Dem Gesamtaufsichtsrat müs- jahr dreimal und befasste sich entspre-
sen zumindest zwei Kapitalvertreter ange- chend den gesetzlichen Vorgaben insbe-
hören, welche die Unabhängigkeitskrite- sondere mit der Prüfung des
rien gemäß § 28a Abs. 5a Z 2 BWG Jahresabschlusses und der Vorbereitung
vollumfänglich erfüllen. Der Gesamtauf- seiner Feststellung, der Prüfung des Kon-
sichtsrat erfüllt diese Bestimmung voll- zernabschlusses und des Konzernlagebe-
umfänglich. richtes, der Prüfung des Vorschlags für die
Gewinnverteilung, des Lageberichts und
des Corporate Governance Berichts. Wei-
Ausschüsse des Aufsichtsrates und
ters überwachte der Prüfungsausschuss
deren Entscheidungsbefugnisse,
die Rechnungslegungsprozesse, prüfte die
Sitzungen und Tätigkeitsschwerpunkte
Wirksamkeit des internen Kontrollsystems
Der Aufsichtsrat kommt seinen Aufgaben
(IKS), des internen Revisionssystems und
in der Regel im Plenum nach, delegiert
des Risikomanagementsystems. Dem Prü-
aber einzelne Sachthemen an sieben
fungsausschuss oblag zudem die Über-
fachlich qualifizierte Ausschüsse. Diese
wachung der Abschlussprüfung und der
dienen der Steigerung der Effizienz der
Konzernabschlussprüfung. Breiten Raum
Aufsichtsratsarbeit und der Behandlung
nahm das Verfahren für die Auswahl des
komplexer Sachverhalte. Der Aufsichtsrat
Abschlussprüfers ein – die Arbeit mün-
folgt damit der C-Regel 39 des ÖCGK. Die
dete schließlich in der Erstellung eines
Einrichtung dieser Ausschüsse und deren
Wahlvorschlages zur Beschlussfassung in
Entscheidungsbefugnisse sind in der Ge-
der Hauptversammlung. Der Ausschuss
schäftsordnung für den Aufsichtsrat fest-
überwachte die Unabhängigkeit des Ab-
gelegt oder werden gesondert vom Auf-
schlussprüfers und dabei insbesondere,
sichtsrat beschlossen. Die Nominierung
ob die Unabhängigkeitskriterien gemäß §
von Ausschussmitgliedern aus dem Kreis
63a Abs. 4 BWG erfüllt sind.
der Betriebsräte erfolgt entsprechend den
Bestimmungen des Arbeitsverfassungsge-
Arbeitsausschuss
setzes. Der Ausschussvorsitzende berich-
Der Arbeitsausschuss trifft seine Entschei-
tet regelmäßig an das Plenum des Auf-
dungen in der Regel in Form von Umlauf-
sichtsrates über die Arbeit des jeweiligen
beschlüssen zu dringenden vom Vorstand
Ausschusses. Der Zielsetzung des ÖCGK
beantragten, über die Kompetenz des Vor-
folgend besetzt der Aufsichtsrat die Aus-
standes hinausgehende Themen. Die Ge-
schüsse so, dass die fachlichen Qualifika-
schäftsordnung des Aufsichtsrates legt
tionen der Ausschussmitglieder der Effi-
weitere Angelegenheiten fest, in welchen
zienzsteigerung des Ausschusses und
der Vorstand an die Zustimmung des
damit des Aufsichtsrates selbst dienen.
Aufsichtsrates gebunden ist und über die
Die festgelegte Anzahl von Ausschuss-
der Arbeitsausschuss entscheidet. Die an
mitgliedern orientiert sich zum einen an
ihn herangetragenen Anträge und die Ab-
den geregelten Mindesterfordernissen.
stimmungsergebnisse werden dem Ge-
Zum anderen berücksichtigt der Auf-
samtaufsichtsrat nachträglich zur Kennt-
sichtsrat bei der Festlegung der Anzahl
nis gebracht.
der Ausschussmitglieder aber auch den
11Corporate Governance Bericht
Im Geschäftsjahr wurde ein Beschluss Auswahl und Bestellung der Personen der
des Arbeitsausschusses gefasst. oberen Führungsebene.
Risikoausschuss Mittels Umlaufbeschlusses erteilte der
Zu den Hauptaufgaben des Risikoaus- Nominierungsausschuss seine Zustim-
schusses zählen gemäß § 39d BWG die mung zur Übernahme eines Aufsichts-
Beratung der Geschäftsleitung hinsichtlich mandates in der Porsche Bank AG durch
der aktuellen und zukünftigen Risikobereit- die Vorstandsvorsitzende.
schaft und der Risikostrategie des Kreditin-
stitutes sowie die Überwachung der Umset- In seiner Sitzung am 29. März 2021 führte
zung dieser Risikostrategie. Darüber hinaus der Nominierungsausschuss insbeson-
überprüft der Risikoausschuss, ob die Preis- dere die Fit & Proper-Evaluierung für alle
gestaltung das Geschäftsmodell und die Mitglieder des Vorstandes und des Auf-
Risikostrategie des Kreditinstituts angemes- sichtsrates sowie des jeweiligen Organs in
sen berücksichtigt. In seiner Sitzung am 01. seiner Gesamtheit durch und befasste
Dezember 2021 befasste sich der Aus- sich mit der Evaluierung allfälliger Interes-
schuss ausführlich mit diesen Themen und senkonflikte. Der Ausschuss beschloss die
stellte insbesondere fest, dass die einge- Verlängerung des Vorstandsmandates
setzten Verfahren zur Risikosteuerung wir- von Mag. Alexander Novak und den
ken, angemessen sind und die Überwa- Wahlvorschlag an die Hauptversammlung,
chung der Risikoentwicklung ordnungs- VDir. Gerhard Burtscher und Mag. Hannes
gemäß erfolgt. Weiters hielt der Risikoaus- Bogner wieder in den Aufsichtsrat zu
schuss fest, dass das Vergütungssystem wählen. Für die Mitglieder dieses Aus-
keine Anreize schafft, die die Risiko-, die Ka- schusses gibt es keine gesetzlich normier-
pital-, die Liquiditäts- sowie die Gewinnsitu- ten Unabhängigkeitskriterien.
ation der BKS Bank negativ beeinflussen.
Die Unabhängigkeitskriterien gemäß § 39d Vergütungsausschuss
Abs. 3 BWG sind erfüllt. Der Vergütungsausschuss hielt im Ge-
schäftsjahr 2021 eine Sitzung ab. Er be-
Kreditausschuss fasste sich wie vorgesehen mit dem Inhalt
Der Kreditausschuss entscheidet über von Anstellungsverträgen von Mitgliedern
Neueinräumungen und Verlängerungen des Vorstandes und überwachte die Ver-
von Kredit-, Leasing- und Garantiegeschäf- gütungspolitik, die angewandten Praktiken
ten ab einer festgelegten Obligohöhe. Es sowie die vergütungsbezogenen Anreize
wurden 67 Beschlüsse im Umlaufwege ge- gemäß § 39b BWG und der dazugehörigen
fasst. Über diese wurde ausführlich im Anlage. Er erarbeitete Änderungen der Ver-
Plenum des Aufsichtsrates berichtet. gütungsrichtlinien der BKS Bank und der
Kreditinstitutsgruppe und legte diese dem
Nominierungsausschuss Aufsichtsrat zur Genehmigung vor. Weiters
Zu den Aufgaben des Nominierungsaus- befasste sich der Ausschuss mit dem jähr-
schusses zählt es, dem Aufsichtsrat Vor- lich von Vorstand und Aufsichtsrat aufzu-
schläge zur Besetzung freiwerdender stellenden Vergütungsbericht. Die Bemes-
Mandate im Vorstand und Aufsichtsrat zu sung der Höhe der variablen Bezüge der
unterbreiten und sich mit der Nachfolge- Mitglieder des Vorstandes für das Ge-
planung zu beschäftigen. Darüber hinaus schäftsjahr 2020 waren ebenso Gegenstand
befasst sich der Nominierungsausschuss der Sitzung wie die ab dem Geschäftsjahr
mit Fragen der Diversität und überprüft die 2021 diesbezüglich geltenden Leistungskri-
Fit & Properness der Vorstands- und Auf- terien. Sämtliche Mitglieder des Vergütungs-
sichtsratsmitglieder. Er evaluiert auch die ausschusses erfüllen die Unabhängig-
Grundsätze der Geschäftsleitung für die keitskriterien gemäß § 39c Abs. 4 BWG.
12Corporate Governance Bericht
Vom Aufsichtsrat eingerichtete Ausschüsse
Nominie-
Prüfungs- Arbeits- Risiko- rungs- Vergütung- Kredit- Rechts-
Name ausschuss ausschuss ausschuss ausschuss ausschuss ausschuss ausschuss
Gerhard Burtscher
Mag. Hannes Bogner
Univ.-Prof. Susanne Kalss
Dipl.-Ing. Christina Fromme-Knoch
Dr. Franz Gasselsberger, MBA
Dr. Reinhard Iro
Dkfm. Dr. Heimo Penker
Univ.-Prof. Mag. Dr. Sabine Urnik
Mag. Klaus Wallner
Mag. Maximilian Medwed
Mag. Ulrike Zambelli
Herta Pobaschnig
Sandro Colazzo
Rechtsausschuss In den drei im Geschäftsjahr abgehaltenen
Aufgrund der seit Mitte März 2019 andau- Sitzungen war der Rechtsausschuss insbe-
ernden und auch gerichtsanhängigen Strei- sondere mit den Anfechtungsverfahren zu
tigkeiten mit den beiden Minderheitsaktio- Beschlüssen der Hauptversammlungen
nären UniCredit Bank Austria AG und der Jahre 2019 und 2020, dem im Juni
CABO Beteiligungsgesellschaft m.b.H. hat 2019 beantragten Sonderprüfungsverfah-
der Aufsichtsrat einen eigenen Ausschuss ren und der 2021 neu eingebrachten Fest-
eingerichtet. Der Aufgabenbereich des stellungs- und Unterlassungsklage der ge-
Rechtsausschusses lautet: „Auseinander- nannten Minderheitsaktionäre befasst.
setzung mit der UniCredit-Gruppe und der Das bei der Übernahmekommission an-
Generali 3Banken Holding AG samt allen hängige Nachprüfungsverfahren wurde
damit zusammenhängenden Verfahren“ ebenfalls ausführlich behandelt.
und umfasst sämtliche damit zusammen-
hängende Aufgaben des Aufsichtsrats ein- Sitzungen und Tätigkeitsschwerpunkte
schließlich der Beauftragung externer des Aufsichtsrates
Dienstleister, insbesondere Rechtsvertreter, Im Geschäftsjahr 2021 fanden vier Auf-
die Vertretung der Gesellschaft durch den sichtsratssitzungen statt. Bei jeder Auf-
Aufsichtsrat nach außen, die Abgabe allen- sichtsratssitzung berichteten die Vor-
falls erforderlicher Stellungnahmen des Auf- standsmitglieder über die aktuelle
sichtsrats in gerichtlichen oder behördlichen Entwicklung der Finanz-, Ertrags- und
Verfahren sowie auch die Entscheidungs- Vermögenslage und über die Risikolage
kompetenz in diesen Angelegenheiten (Be- der BKS Bank und ihrer Tochtergesell-
schlusskompetenz), soweit nicht eine zwin- schaften. Darüber hinaus wurden in jeder
gende Kompetenz des Gesamtaufsichtsrats Sitzung aktuelle aufsichtsrechtliche
besteht. Der Vorsitzende des Rechtsaus- Vorgaben und deren Auswirkungen auf
schusses berichtet dem Plenum des Auf- die BKS Bank behandelt. Der Vorstand
sichtsrates regelmäßig über die Arbeit dieses erörterte ausführlich die Geschäftsstrate-
Ausschusses. gie und legte sämtliche zustimmungs-
pflichtigen Angelegenheiten rechtzeitig
dem Aufsichtsrat zur Genehmigung vor.
13Corporate Governance Bericht
Weitere wichtige Themen, die in den Er beschloss, die bestehende Organisa-
Sitzungen behandelt wurden, waren: tion und die als effizient und effektiv be-
wertete Arbeitsweise beizubehalten.
• Die aktuelle COVID-19-Lage und ihre
Auswirkung auf die Geschäftstätigkeit
der BKS Bank Vergütungen an den Bankprüfer
• Ergebnis des Abschlussprüfer-Auswahl- Die 81. ordentliche Hauptversammlung
verfahrens betraute die KPMG Austria GmbH Wirt-
• Neu-Konstituierung der Ausschüsse schaftsprüfungs- und Steuerberatungsge-
• Die Entwicklungen und die erhaltenen sellschaft, Klagenfurt, am 29. Mai 2020
Auszeichnungen im Bereich Nachhaltig- mit der Abschlussprüfung der Geschäfts-
keit gebarung der BKS Bank AG und ihres
Konzerns für das Geschäftsjahr 2021. Der
Weitere Arbeitsschwerpunkte sind im Be- Bankprüfer präsentierte dem Aufsichtsrat
richt des Aufsichtsrates an die Hauptver- eine nach Leistungskategorien gegliederte
sammlung zusammengefasst. Aufstellung zu den im vorangegangenen
Geschäftsjahr erhaltenen
Aufgrund der weiterhin andauernden CO- Gesamteinnahmen. Die KPMG Austria
VID-19-Pandemie fand ein Großteil der Sit- GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuer-
zungen im Wege von Videokonferenzen beratungsgesellschaft, Klagenfurt, unter-
statt. Dies stand im Einklang mit der auf- richtete den Aufsichtsrat auch über die
grund der Pandemie geschaffenen Rechts- Einbeziehung in ein Qualitätssicherungs-
lage, insbesondere dem Gesellschaftsrecht- system und erklärte sich schlüssig für
lichen COVID-19-Gesetz und der dazu unbefangen und bestätigte das Nichtvor-
ergangenen Verordnung. Auch die FMA hat liegen von Ausschließungsgründen.
diesem Vorgehen aus aufsichtsrechtlichen
Gesichtspunkten zugestimmt. Das Abschlussprüfungsrechts-Ände-
rungsgesetz 2016 (APRÄG 2016) sieht
eine strikte Trennung zwischen Prüfungs-
Selbstevaluierung gemäß C-Regel 36 leistungen und Nicht-Prüfungsleistungen,
Der Aufsichtsrat führte im Berichtsjahr ge- die vom Abschlussprüfer erbracht werden
mäß der C-Regel 36 des ÖCGK eine dürfen, vor. Der Prüfungsausschuss ge-
Selbstevaluierung seiner Tätigkeit durch. In nehmigte das Budget für erlaubte Nicht-
der Sitzung am 30. März 2021 beschäftigte Prüfungsleistungen und kontrollierte die
er sich mit der Effizienz seiner Tätigkeit, Einhaltung der Budgetgrenze.
insbesondere mit seiner Organisation und
Arbeitsweise.
Angaben zu Vergütungen an den Bankprüfer
in Tsd. EUR 2020 2021
Honorare für Pflichtprüfungen für Einzel- und
Konzernabschluss 538 548
Honorare für sonstige Bestätigungsleistungen 44 26
Honorare für wirtschaftliche Beratung 97 106
Summe 679 680
14Corporate Governance Bericht
Diversitätskonzept
„Kein Selbstzweck, sondern Selbstver- Darüber hinaus haben wir uns bereits vor
ständlichkeit“ ist das Leitmotiv in der Jahren einen Code of Conduct auferlegt,
BKS Bank, wenn es um Diversity geht. den wir Anfang 2022 aktualisiert haben.
Allen Mitarbeitern geben wir gleiche Darin beschreiben wir auch unsere Hal-
Chancen und Rechte, fordern aber auch tung zu Chancengleichheit, Gleichbe-
von allen die gleichen Pflichten ein. So handlung und Diversität, aber auch, was
stellen wir sicher, Diskriminierung best- wir dafür von allen Mitarbeitern einfordern
möglich zu vermeiden. Wir achten bei – Offenheit und Unvoreingenommenheit.
der Auswahl der Mitarbeiter, aber auch
bei der Zusammensetzung des Vorstan- Unsere Diversity-Beauftragte stellt die
des, der Besetzung von Führungspositio- Weiterentwicklung des Diversitätsmanage-
nen und bei den Vorschlägen zur Wahl ments nach internationalen Standards si-
von Aufsichtsräten auf die fachliche und cher und achtet darauf, dass Diversity
persönliche Qualifikation der Bewerber nicht nur ein Schlagwort, sondern für alle
und auf Aspekte der Diversität. Mitarbeiter eine Selbstverständlichkeit in
der täglichen Arbeit ist.
Chancengleichheit von Anfang an
Jeder Form der Benachteiligung oder Dis- Vielfältig erfolgreich
kriminierung treten wir entschieden entge- Im Geschäftsjahr 2020 haben wir mit dem
gen. In der Personalauswahl entscheiden „Diversity-Check“ unsere Mitarbeiter be-
wir uns stets für den Mitarbeiter, der die fragt, was aus deren Sicht notwendig ist,
besten Voraussetzungen mitbringt, unab- um aus der BKS Bank ein noch offeneres
hängig von Geschlecht, Alter und sozio- Unternehmen zu machen. Auf Grundlage
kulturellem Hintergrund. Bei der Beset- der zahlreichen Rückmeldungen wurden
zung von Führungspositionen stehen unter anderem folgende Maßnahmen er-
allen Mitarbeitern dieselben Karrierechan- folgreich umgesetzt:
cen offen. Wir laden alle Mitarbeiter ein,
sich für Führungspositionen zu bewerben, • Die Themen Diversity und Diversity Ma-
die ihrer Qualifikation entsprechen. nagement stehen auf der Agenda aller
wesentlichen Ausbildungsprogramme,
Spitzenpositionen im Management und wie des BKS Bank Collegs, des Filiallei-
Führungspositionen wollen wir vorrangig terlehrgangs, der Führungskräfteausbil-
mit Mitarbeitern aus den eigenen Reihen dung und des Exzellenzprogramms.
besetzen, was uns auch im Berichtsjahr • Wir haben unsere Recruitingprozesse
wieder gelungen ist. Um unsere dafür optimiert: Menschen mit Behinderung
festgelegte Zielquote zu erreichen, gibt es laden wir explizit zur Bewerbung ein.
eine Reihe von Förder- und Entwicklungs- • In Recruiting-Trainings sensibilisieren wir
programmen. Interessierte können sich je- unsere Führungskräfte, noch mehr an
derzeit zu diesen Förder- und Entwick- Vielfalt bei der Besetzung neuer Stellen
lungsprogrammen bewerben, eine zuzulassen.
Nominierung durch Führungskräfte ist • Wir fördern aktiv ein respektvolles Mitei-
nicht erforderlich. Damit stellen wir Chan- nander am Arbeitsplatz und sind Teil der
cengleichheit sicher. Initiative #positivarbeiten.
15Corporate Governance Bericht
Kriterien für die Auswahl von Vorstand Drei weibliche Aufsichtsratsmitglieder, da-
und Aufsichtsräten runter die Aufsichtsratsvorsitzende, sind
Bei den Vorschlägen an die Hauptver- zudem Universitätsprofessorinnen und
sammlung zur Besetzung freiwerdender lehren auf den Gebieten der Rechtswis-
Aufsichtsratsmandate achten der Nomi- senschaften und der Informatik. Die Ar-
nierungsausschuss wie auch der gesamte beitnehmervertreter im Aufsichtsrat sind
Aufsichtsrat auf die angemessene Vertre- langjährige Mitarbeiter und profunde Ken-
tung beider Geschlechter, die Internatio- ner der BKS Bank.
nalität, die Altersstruktur sowie auf den
Bildungs- und Berufshintergrund potenti- Die Vorstandsmitglieder und die Kapital-
eller Bewerber. Die Kriterien für die Aus- vertreter im Aufsichtsrat verfügen über
wahl von Vorstandsmitgliedern und Auf- breite Führungserfahrung in national und
sichtsräten sind in der Fit & Proper-Policy international tätigen Unternehmen oder
der BKS Bank festgeschrieben, die Anfang Forschungseinrichtungen. Mit den Beson-
2022 aktualisiert wurde. Sie beinhaltet derheiten, die sich entweder durch unter-
auch die klare Anforderung der weiteren schiedliche kulturelle Gepflogenheiten
Stärkung der Diversität durch die adä- oder durch andere Rechtssysteme erge-
quate Vertretung aller Geschlechter im ben, sind sie bestens vertraut. Die Vor-
Aufsichtsrat, im Vorstand, im höheren Ma- standsmitglieder und Aufsichtsräte zeich-
nagement und im Mitarbeiterbereich. Aus- nen sich durch gute Fremdsprachen-
drücklich sind auch unterstützende Maß- kenntnisse aus.
nahmen für die Reintegration nach einer
Elternkarenz festgeschrieben Das Alter spielt bei der Beurteilung der
Eignung von potenziellen Kandidaten in-
Für die Auswahl von Mitgliedern des Vor- sofern eine wesentliche Rolle, als eine
standes und des Aufsichtsrates sind eine ausgewogene Altersverteilung für die Be-
entsprechende theoretische Ausbildung, urteilung von Sachfragen und aus Nach-
praktische Kenntnisse sowie eine mehr- folgegründen relevant ist.
jährige Führungserfahrung erforderlich.
Darüber hinaus setzt die Eignung als Vor- Wir wollen niemanden aufgrund eines be-
stands- oder Aufsichtsratsmitglied voraus, stimmten Alters diskriminieren, achten
dass persönliche Qualifikationen wie Auf- aber auf einen Altersmix, der auch der
richtigkeit und Unvoreingenommenheit, Verteilung in der arbeitenden Bevölkerung
persönliche Zuverlässigkeit, guter Ruf und bzw. in den jeweiligen Berufspositionen
die Kriterien ordnungsgemäßer Gover- entspricht. Demgemäß liegt das Alter der
nance erfüllt sind. Kapitalvertreter im Aufsichtsrat zwischen
52 und 75 Jahren, die Vorstandsmitglieder
Die Kapitalvertreter im Aufsichtsrat der sind zwischen 50 und 63 Jahre alt.
BKS Bank sind hochqualifizierte Bank-
und Wirtschaftsexperten mit einschlägi-
gen Erfahrungen in strategischen Fragen
und verfügen über ausgezeichnete Kennt-
nisse im Rechnungslegungs- und Finan-
zierungsbereich sowie im Bereich der
Digitalisierung.
16Corporate Governance Bericht
Mitarbeiter nach Nationen
Personen 2020 2021
Österreich 807 797
Slowenien 159 165
Kroatien 92 100
Slowakei 46 46
Deutschland 11 12
Italien 7 7
Ungarn 3 3
Bosnien/Herzegowina 5 7
Kanada 1 1
Bulgarien 1 1
Georgien 1 1
Türkei - 2
Ukraine - 1
Armenien - 1
Syrien - 1
17Corporate Governance Bericht
Maßnahmen zur Frauenförderung
Wir freuen uns, dass unsere vielfältigen Im Berichtsjahr haben 16 Frauen daran
Maßnahmen, um Frauen gleiche Berufs- teilgenommen. 2022 wird dieses Pro-
chancen wie Männern zu bieten, Früchte gramm auch erstmals für unsere internati-
tragen. onalen Mitarbeiterinnen organisiert wer-
den.
In allen Mitarbeitern steckt großes Poten- In Kroatien besuchten zwei Mitarbeiterin-
tial, und alle sollen die gleichen Chancen nen ein von MAMFORCE© organisiertes
haben, dieses zu verwirklichen. Unsere Frauenkarriereprogramm. Mit dem Talen-
weiblichen Mitarbeiterinnen ermutigen wir teprogramm werden High Potentials an
dazu, ihre beruflichen Ziele zu erreichen Führungspositionen herangeführt. Im Be-
und sich zugleich auch für ihre Familie zu richtsjahr waren unter den zwölf Teilneh-
entscheiden. Die BKS Bank möchte aktiv mern acht Frauen.
dazu beitragen, diese doppelte Herausfor-
derung zu meistern.
Zielquote erreicht und übertroffen
Wir unterstützen unsere Mitarbeiterinnen 185 Personen waren in der BKS Bank zum
mit vielfältigen Angeboten, damit die Ba- Jahresende 2021 als Führungskräfte tätig.
lance zwischen Beruf und Familie gut ge- Der Großteil, nämlich 57,2%, war zwischen
lingt. Flexible Arbeitszeitmodelle, eine um- 30 und 50 Jahre alt. Ein Ziel unserer
fassende Aus- und Weiterbildung, Nachhaltigkeitsstrategie ist es, den Anteil
Kleinkinderbetreuung, Unterstützung bei an Frauen unter den Führungskräften bis
der Ferienbetreuung sind nur ein paar Bei- 2025 auf 35% zu erhöhen. Wir freuen uns,
spiele, für die auch entsprechende finan- dass dies zum Jahresende 2021 mit
zielle Mittel aufgewendet wurden. Diese einem Frauenanteil von 36,5% erstmals
Initiativen wurden vom Bundesministe- gelungen ist (2020 betrug die Quote im
rium für Wirtschaft, Familie und Jugend BKS Bank Konzern 33,2%, in der BKS
2010, 2013, 2016 und 2019 mit dem Zerti- Bank AG 31,3%, jeweils ohne Vorstand).
fikat des Audits „berufundfamilie“ gewür-
digt. In Slowenien trägt die BKS Bank das
landesspezifische Zertifikat seit 2015. In Verringerung des Gender-Pay-Gap
Kroatien sind wir seit 2017 mit dem Dem Grundsatz „gleiche Arbeit, gleiches
„MAMFORCE©-Standard“ als familien- Entgelt“ (Equal Pay) folgend, setzen wir
freundliches Unternehmen ausgezeichnet. alles daran, die Gehaltsunterschiede zwi-
schen den Geschlechtern weiter zu ver-
Einen wichtigen Beitrag zur Erhöhung des kleinern. In allen Ländern der Europäi-
Anteils weiblicher Führungskräfte leistet schen Union gibt es nach wie vor zum
unser Frauenkarriereprogramm „Frauen. Teil erhebliche Einkommensunterschiede
Perspektiven.Zukunft“. Im Jahr 2012 star- zwischen Männern und Frauen. Eine Ana-
tete dieses Programm – 72 Teilnehmerin- lyse der Statistik Austria zeigte, dass zu
nen haben dieses seitdem in insgesamt den wichtigsten Faktoren, die den Ge-
fünf Lehrgängen absolviert. Im Zuge des haltsunterschied verursachen, die Bran-
Programms werden typische Frauenrollen che, das Ausmaß der Beschäftigung und
und die Kommunikation von Frauen ge- die Dauer der Unternehmenszugehörigkeit
nauso analysiert wie Verhaltensformen zählen1). Ginge es bei der Gehaltsbemes-
und Dynamiken von Teams. Zusätzlich sung rein nach der formalen Ausbildung,
begleiten Mentorinnen und Mentoren so brachte die Studie hervor, müssten
die Mentees während des gesamten Frauen heute bereits mehr verdienen als
Lehrganges. Männer.
1)
Gender Pay Gap, Analysen zum geschlechtsspezifischen Lohnunterschied, Statistische Nachrichten 6/2021
18Corporate Governance Bericht
Der BKS Bank ist es ein wichtiges Anlie- Wir wollen auch ältere Mitarbeiterinnen
gen, den Gender-Pay-Gap in ihrem Haus ermutigen, sich beruflich weiterzuentwi-
bis 2025 auf 12% zu reduzieren. Erfreuli- ckeln und so Chancen auf eine weitere
cherweise sank der Gender-Pay-Gap seit Verbesserung ihrer Einkommenssituation
2016 in Österreich von 19,23% auf 16,2%. wahrzunehmen. Daher zeigen wir ihnen
bewusst Karrierepfade auf und informie-
2021 haben wir unter dem Titel „100 Pro- ren über die negativen finanziellen Aus-
zent Gleichstellung zahlt sich aus“ ein ex- wirkungen von langen Teilzeitbeschäfti-
ternes Beratungsinstitut hinzugezogen. gungen.
Dieses analysierte die Ursachen für die
Gehaltsunterschiede und entwickelte un- Der Nominierungsausschuss hat 2014
ter anderem Maßnahmen zur Schließung eine Zielquote für das unterrepräsentierte
des Gender-Pay-Gaps: So bieten wir Geschlecht in der Geschäftsleitung und
Frauen, die familienbedingt in Teilzeit ar- im Aufsichtsrat von 30% festgelegt. Die
beiten, je nach konkreter Tätigkeit und pri- Mitglieder des Nominierungsausschusses
vater Situation, Homeoffice-Möglichkeiten überwachen die Einhaltung der Zielquote
an. Das in Verbindung mit der Bereit- und überprüfen die Wirksamkeit festgeleg-
schaft, in den nächsten drei Jahren eine ter Maßnahmen zur Frauenförderung.
Führungs- oder Expertinnenposition ein-
zunehmen und gleichzeitig das Beschäfti- Zum Jahresende 2021 beträgt der Frauen-
gungsausmaß aufzustocken. anteil im Vorstand 25%, im Aufsichtsrat
42,9%. Mit Univ.-Prof. Dr. Sabine Urnik
wurde im Berichtsjahr erstmals eine Frau
zur Aufsichtsratsvorsitzenden gewählt.
Frauen in Führungspositionen (BKS Bank Konzern)
Anzahl Anzahl
Stichtag 31.12.2021 Frauen Quote Männer Quote
Vorstand 1 25% 3 75%
Aufsichtsrat (Kapitalvertreter) 4 40% 6 60%
Aufsichtsrat (Belegschaftsvertreter) 2 50% 2 50%
Sonstige Führungspositionen 68 37% 117 63%
19Corporate Governance Bericht
Compliance-Management-System
Compliance ist neben dem Risikomanage- Wie alle Compliance-Funktionen berichtet
ment und dem internen Kontrollsystem auch der BWG-Compliance-Beauftragte
die dritte Säule der Unternehmensüber- direkt an den Gesamtvorstand.
wachung. Oberstes Ziel ist es, Gesetzes-
und Regelverstöße zu verhindern und den Am Beginn des Jahres 2022 mussten wir
BKS Bank Konzern, seine Mitarbeiter, Lei- zur Kenntnis nehmen, dass sich trotz aller
ter und Organe wie auch Eigentümer vor Vorsichtsmaßnahmen Betrugshandlungen
dem Eintritt von Compliance-Risiken zu nicht vollständig vermeiden lassen. Ein
schützen. Fraud-Fall in unserer EU-Zweigniederlas-
sung in Kroatien verursachte einen uner-
Dabei legen wir besonderes Augenmerk freulichen finanziellen Schaden und einen
auf die Bereiche Kapitalmarkt- und Wert- hohen Bereinigungsaufwand. Zugleich war
papiercompliance, Prävention von Geld- dieser Vorfall jedoch auch Anlass, die
wäscherei und Terrorismusfinanzierung, bestehenden Präventionsmaßnahmen
die Einhaltung von Finanzsanktionen, auf nochmals nachzuschärfen.
Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung
und den professionellen Umgang mit
möglichen Interessenkonflikten. Directors‘ Dealings
Die BKS Bank ist zur Veröffentlichung von
Für alle Bereiche bestehen umfassende Directors‘ Dealings-Meldungen verpflich-
Regelwerke, die von unseren Mitarbeitern tet. Die Mitglieder des Vorstandes hielten
und Führungskräften streng zu befolgen zum Börsenultimo 2021 auf ihren bei der
sind. In Schulungsveranstaltungen werden BKS Bank geführten Wertpapierdepots ins-
allen BKS Bank-Mitarbeitern diese Rege- gesamt 7.272 Stamm-Stückaktien; auf Auf-
lungen praxisbezogen vermittelt. Regelmä- sichtsratsmitglieder entfielen 5.899
ßige Auffrischungsschulungen dienen der Stamm-Stückaktien. In Summe entsprach
Vertiefung und Aktualisierung des Kennt- dies einem Anteil von rund 0,03% der
nisstandes. Die Geldwäschereibeauftragte ausgegebenen Aktien. Käufe und Verkäufe
und der Compliance-Beauftragte sorgen durch Mitglieder des Vorstandes und des
für die laufende Weiterentwicklung der Aufsichtsrates sowie durch eng verbun-
Mechanismen, um Regelverstöße zu ver- dene Personen werden gemäß der EU-
hindern. Sie sind mit ihren Teams in die- Marktmissbrauchsverordnung der Finanz-
sen Bereichen auch Ansprechpartner für marktaufsicht (FMA) gemeldet, europaweit
alle Mitarbeiter und Führungskräfte. durch Nachrichtenagenturen veröffentlicht
und auf der Internetseite der BKS Bank of-
Um in einem sich ständig ändernden Re- fengelegt. Dies erfolgt, sofern der Wert der
gelungsumfeld nicht den Überblick über jeweiligen Geschäfte auf eigene Rechnung
die von der BKS Bank einzuhaltenden ge- im Kalenderjahr insgesamt jeweils EUR
setzlichen Bestimmungen zu verlieren, 5.000,- erreicht oder übersteigt. Im abge-
sorgt der BWG-Compliance-Beauftragte laufenen Geschäftsjahr gab es keine
dafür, dass die verantwortlichen Füh- Directors‘ Dealings-Meldungen.
rungskräfte zeitnahe über anstehende
Normenänderungen informiert werden,
damit diese eventuell notwendige Anpas-
sungen von Prozessen und Regelwerken
zeitgerecht vornehmen können.
20Sie können auch lesen
