Erklärung zur Unternehmensführung - Mainova AG
←
→
Transkription von Seiteninhalten
Wenn Ihr Browser die Seite nicht korrekt rendert, bitte, lesen Sie den Inhalt der Seite unten
Erklärung zur Unternehmensführung
1
Erklärung zur Unternehmensführung 2020
Erklärung zur
Unternehmensführung 2020
Gemäß §§ 289f und 315d HGB berichten Vorstand und Der Vorstand leitet das Unternehmen in eigener Verant-
Aufsichtsrat nachfolgend über die Unternehmensführung wortung und vertritt die Gesellschaft. Er entwickelt die
beziehungsweise die Corporate Governance des Mainova- strategische Ausrichtung des Unternehmens, stimmt diese
Konzerns. mit dem Aufsichtsrat ab und sorgt für deren Umsetzung.
Dabei ist er an das Unternehmensinteresse gebunden und
Vorstand und Aufsichtsrat sind sich der großen Verant- der nachhaltigen Steigerung des Unternehmenswerts ver-
wortung der Mainova AG als kommunaler Energieversorger pflichtet. Die Satzung der Mainova AG sieht vor, dass
und Dienstleistungsunternehmen gegenüber Kunden, Geschäfte, die für die weitere Entwicklung des Unterneh-
Geschäftspartnern, Aktionären, Mitarbeitern, der Umwelt mens von besonderer Bedeutung sind und nicht bereits in
und der Rhein-Main-Region bewusst. Ziele unseres der dem Aufsichtsrat vorgelegten und von ihm gebilligten
Handelns sind daher wirtschaftlicher Erfolg und moralische Unternehmensplanung enthalten sind, der Zustimmung
Integrität. Diese sehen wir als Basis einer nachhaltigen des Aufsichtsrats bedürfen.
Unternehmensentwicklung und einer transparenten Unter
nehmensführung und -kontrolle. Unbeschadet der Gesamtverantwortung des Vorstands ist
jedes Vorstandsmitglied im Rahmen seines Verantwor-
tungsbereichs allein geschäftsführungsbefugt. Dem Vor-
standsvorsitzenden obliegen insbesondere die Leitung
LEITUNG UND ÜBERWACHUNG des Gesamtvorstands sowie die Federführung in der
Geschäftspolitik des Konzerns. Darüber hinaus trägt er
Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat die Verantwortung für verschiedene Bereiche, wie zum
Unser unternehmerisches Handeln orientiert sich an den Beispiel Asset Netze und Regulierungsmanagement,
geltenden Rechtsvorschriften und den Vorgaben des Recht und Compliance-Management, Interne Revision,
„Deutschen Corporate Governance Kodex“ in seiner jeweils Unternehmensstrategie und Finanzen. Die weiteren Res-
aktuellen Fassung. sorts, wie Erzeugung, Netzbetrieb, Personal, IT , Einkauf,
Kundenservice sowie Handel und Vertrieb, sind den anderen
Zusammensetzung und Arbeitsweise des Vorstands Vorstandsmitgliedern zugewiesen. Mit dem Ausscheiden
Unserem Vorstand gehören seit dem 1. Dezember 2020 von Herrn Breidenbach wurden die ihm zugewiesenen
und nach dem Ausscheiden von Herrn Breidenbach in den Aufgaben interimsweise dem Vorstandsvorsitzenden
Ruhe
stand derzeit drei Mitglieder an. Der Aufsichtsrat bis zum Abschluss der Suche nach einem neuen Vor-
beschäftigt sich derzeit intensiv mit der Frage der künftigen standsmitglied zugewiesen. Die Geschäftsordnung des
Vorstandsbesetzung und wird hierzu zeitnah eine endgültige Vorstands und der Geschäftsverteilungsplan regeln im
Entscheidung fällen. Einzelnen die Aufgaben und Zuständigkeiten des Vorstands.
In der Geschäftsordnung sind insbesondere Regelungen
Nähere Informationen zur Zusammensetzung des Vorstands zu Sitzungen und Beschlussfassungen sowie zur Zusam-
und zu den einzelnen Vorstandsmitgliedern finden Sie im menarbeit mit dem Aufsichtsrat enthalten.
Anhang zu diesem Bericht.
In den Aufsichtsratssitzungen berichtet der Vorstand
schriftlich und / oder mündlich zu den ihn betreffenden
Tagesordnungspunkten und Beschlussvorlagen und beant
wortet die Fragen der einzelnen Aufsichtsratsmitglieder.
Des Weiteren berät der Vorstandsvorsitzende zusammen
mit dem Aufsichtsratsvorsitzenden regelmäßig über die
Mainova AG
2
Strategie und die Geschäftsentwicklung des Konzerns. Der Aufsichtsrat hat zur Steigerung der Effizienz seiner
Der Vorstand stellt den Jahres- und Konzernjahresabschluss Arbeit aus dem Kreise seiner Mitglieder vier ständige Aus-
auf. Vorstandsausschüsse bestehen nicht. schüsse gebildet, die unter anderem seine Beschlüsse
vorbereiten und ihre Beschlüsse grundsätzlich mit ein
Zusammensetzung und Arbeitsweise facher Mehrheit fassen.
des Aufsichtsrats und von dessen Ausschüssen
Unser Aufsichtsrat besteht in Übereinstimmung mit dem PR ÄS I DI UM
deutschen Mitbestimmungsgesetz (MitbestG) aus jeweils Das Präsidium besteht aus sechs Mitgliedern. Es bereitet
zehn Vertretern der Anteilseigner und Arbeitnehmer. Nähere gemeinsam mit dem Vorstand die langfristige Nachfolge-
Informationen zu den Aufsichtsratsmitgliedern, ihren Man- planung für die Besetzung des Vorstands vor und unter-
daten und der Zusammensetzung der Aufsichtsratsaus- breitet dem Aufsichtsrat mit vorbereitender Funktion Vor-
schüsse finden Sie im Anhang zu diesem Bericht. schläge:
Der Aufsichtsrat weist mit Vertretern aus der kommunalen a)
zur Bestellung und Abberufung von Vorstandsmit
Verwaltung, der Thüga AG als deutschlandweitem Ver- gliedern sowie für den Inhalt der Geschäftsordnung des
bundnetzwerk sowie Vertretern der Arbeitnehmer eine Vorstands,
hohe Vielfalt und breite Branchenkenntnis auf.
b) zu den Anstellungsbedingungen und dem Vergütungs-
Der Aufsichtsrat überwacht und berät den Vorstand bei system der Vorstandsmitglieder.
der Geschäftsführung. Er ist zuständig für die Bestellung
der Mitglieder des Vorstands und den Widerruf der Bestel- Das Präsidium tagt mindestens einmal im Jahr, im Übrigen
lung. Die entsprechenden Beschlüsse erfordern eine nach Bedarf.
Mehrheit, die mindestens zwei Drittel der Stimmen seiner
Mitglieder umfasst. W I RT SCHAF T S -, F I NANZ - UND PR ÜF UNG S AUS S C H U S S
Der Ausschuss besteht aus zehn Mitgliedern und berät
Der Aufsichtsrat tagt mindestens zweimal im Kalender-
halbjahr. Er fasst seine Beschlüsse grundsätzlich mit ein- a) Angelegenheiten, die der Beschlussfassung durch die
facher Mehrheit. Bei Stimmengleichheit entscheidet die Hauptversammlung unterliegen (Kapital- und Satzungs-
Stimme des Aufsichtsratsvorsitzenden. änderungen, Unternehmensverträge u. Ä.),
Der Vorstand berichtet dem Aufsichtsrat regelmäßig, zeit- b) Fragen der Rechnungslegung, des Risikomanagements
nah und umfassend über die Geschäftsentwicklung, die und der Compliance, der Erteilung des Prüfungsauftrags
Planung sowie die Risikolage des Unternehmens und an den Abschlussprüfer, der Bestimmung von Prüfungs
stimmt mit dem Aufsichtsrat die Strategie und deren schwerpunkten und der Honorarvereinbarung,
Umsetzung ab. Ebenso legt er dem Aufsichtsrat die Jahres
abschlüsse der Mainova AG und des Mainova-Konzerns c) den nach § 90 Abs. 1 AktG zu erstattenden Bericht des
unter Berücksichtigung der Berichte des Abschlussprüfers Vorstands über die beabsichtigte Geschäftspolitik und
zur Feststellung beziehungsweise Billigung vor. Geschäfte andere grundsätzliche Fragen der Unternehmensplanung
und Maßnahmen des Vorstands, die für die Entwicklung des (insbesondere die Finanz-, Investitions- und Erfolgs
Unternehmens von besonderer Bedeutung sind, bedürfen planung),
der vorherigen Zustimmung des Aufsichtsrats.
d)
nach der Satzung oder der Geschäftsordnung des
Bei Bedarf kommt der Aufsichtsrat zu außerordentlichen Vorstands zustimmungsbedürftige Maßnahmen des
Tagungen zu besonderen Schwerpunktthemen mit strate- Vorstands sowie
gischer Bedeutung zusammen, um diese zusammen mit
dem Vorstand zu beraten. Gegenstand außerordentlicher e) die ihm aufgrund gesetzlicher Vorgaben zugewiesenen
Sitzungen kann auch die kurzfristige Beschlussfassung zu Angelegenheiten wie etwa die Überprüfung der Unabhän-
zeitkritischen Maßnahmen sein. gigkeit des Abschlussprüfers (insbesondere die Geneh-
migung der Erbringung von Nichtprüfungsleistungen sowie
die Durchführung des Auswahlverfahrens für den
Abschlussprüfer nach Art. 16 Abs. 2 VO (EU) Nr. 537 / 2014)
Mainova AG
3
Erklärung zur Unternehmensführung 2020
und gibt dem Aufsichtsrat Beschlussempfehlungen, soweit Unabhängigkeit des Aufsichtsrats von der Gesellschaft
der jeweilige Gegenstand der Beschlussfassung des Auf- und vom Vorstand
sichtsrats unterliegt. Nach Einschätzung des Unternehmens sind sämtliche
Anteilseignervertreter gemäß der Kriterien zur Beurteilung
Der Ausschuss tagt zweimal jährlich, im Übrigen bei Bedarf. der Unabhängigkeit der Anteilseignervertreter von der
Gesellschaft und vom Vorstand hinsichtlich der Empfeh-
P ER SO N A LA USSCHUSS lung C.7 des „Deutschen Corporate Governance Kodex“
Der Personalausschuss besteht aus acht Mitgliedern und (2020) unabhängig von der Gesellschaft und vom Vor-
berät stand. Bei dieser Einschätzung ist berücksichtigt worden,
dass Herr Uwe Becker dem Aufsichtsrat der Mainova AG
a) die Personalplanung und die ihr zugrunde liegende Per- seit nunmehr fast 14 Jahren angehört. Die Zugehörigkeits-
sonalpolitik des Unternehmens, dauer zur Gesellschaft wertet das Unternehmen nicht als
Anzeichen fehlender Unabhängigkeit, sondern ist vielmehr
b) den Bericht über die Personalentwicklung des Unter- Ausdruck vertrauensvoller und erfolgreicher Arbeit, die
nehmens (Personalbericht), insbesondere in einem komplexen und von weitreichenden
Umbrüchen geprägten Geschäftsumfeld äußerst positive
c)
die Erteilung von handelsrechtlichen Vollmachten Einflüsse für das Unternehmen mit sich bringt. Auch besteht
(Handlungsvollmacht, Prokura). lediglich mit einem Vorstandsmitglied diese längere Zusam
menarbeit und die Tatsachen zeigen, dass selbst diese
Der Ausschuss tagt zweimal jährlich, im Übrigen bei Bedarf. persönliche Nähe keine negativen Auswirkungen auf die
Unabhängigkeit von der Gesellschaft hat.
VER M I T T LUNGSAUSSCHUSS
Der gemäß § 27 Abs. 3 Mitbestimmungsgesetz zu bildende Selbstbeurteilung
Vermittlungsausschuss besteht aus vier Mitgliedern. Er Der Aufsichtsrat hat im Jahr 2020 keine Selbstbeurteilung
unterbreitet Personalvorschläge an den Aufsichtsrat, durchgeführt. Die letzte Selbstbeurteilung fand im Jahr
wenn für die Bestellung oder Abberufung von Vorstands- 2018 statt, die vorletzte im Jahr 2015. Der Aufsichtsrat hat
mitgliedern eine Zweidrittelmehrheit nicht erreicht wurde. festgestellt, dass dieser Turnus zu kurz war, um wesentliche
Der Vermittlungsausschuss tagt nur bei Bedarf. Veränderungen festzustellen. Auch hatten die beiden
Selbstbefragungen eine weitreichende Zufriedenheit des
Die Ausschussvorsitzenden berichten regelmäßig an den Aufsichtsrats gezeigt. Vor diesem Hintergrund sowie
Gesamtaufsichtsrat über die Arbeitsergebnisse der Aus- angesichts der Tatsache, dass der neu gewählte Auf-
schüsse. sichtsrat eine gewisse Einarbeitungszeit erhalten soll,
bevor er sinnvollerweise eine Selbstbeurteilung abgeben
Die Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat regelt neben kann, wurde im Jahr 2020 von der Durchführung einer
den Aufgaben und Zuständigkeiten das Prozedere der solchen abgesehen.
Sitzungen und Beschlussfassungen.
Diversitätskonzept
Die Mitglieder des Aufsichtsrats nehmen die für ihre Auf- Die Mainova AG soll gem. § 289f Abs. 2 Nr. 6 HGB ihr
gaben erforderlichen Aus- und Fortbildungsmaßnahmen Diversitätskonzept für Vorstand und Aufsichtsrat vorlegen.
eigenverantwortlich wahr. Die Gesellschaft unterstützt den Vor dem Hintergrund dieser Vorgabe hatte sich der Auf-
Aufsichtsrat im gesetzlich zulässigen Umfang, informiert sichtsrat mit den verschiedenen Dimensionen der Vielfalt
ihn regelmäßig über aktuelle Gesetzesänderungen und beschäftigt und die bereits zur vorletzten Erklärung zur
stellt einschlägige Fachliteratur zur Verfügung. Unternehmensführung durchgeführte Bewertung des Status
quo evaluiert:
Weitere Einzelheiten zu der konkreten Arbeit des Auf-
sichtsrats und seiner Ausschüsse können Sie dem Bericht
des Aufsichtsrats entnehmen.
Mainova AG
4
A. AUFSICHTSRAT Sämtliche vorgenannten Gründe, also das Vorhandensein
a) Frauenanteil Der Aufsichtsrat weist gegenwärtig einen ausreichender Vielfalt beziehungsweise die fehlende Plau-
Frauenanteil von 30 % auf und genügt damit den gesetz- sibilität von Vorteilen gewisser Diversitätsaspekte, haben
lichen Anforderungen an die Mainova AG als börsen- den Aufsichtsrat zu dem Ergebnis kommen lassen, dass
notierte und mitbestimmte Aktiengesellschaft. Vor diesem von der Formulierung eines expliziten Diversitätskonzepts
Hintergrund wird eine weitere Erhöhung des Frauenanteils bis auf Weiteres Abstand genommen wird.
explizit begrüßt, es wird aber davon abgesehen, diesbe-
zügliche Vorgaben zu formulieren. B . V OR STAND
Der Vorstand besteht im Berichtszeitraum aus einem
b) Alter Die Spanne der Altersstruktur der Mitglieder des weiblichen Mitglied und zwei männlichen Mitgliedern. Der
Aufsichtsrats beträgt mehr als 30 Jahre, worin sich bereits Aufsichtsrat hatte, seiner Pflicht aus § 111 Abs. 5 AktG
eine breite Vielfalt dokumentiert. Eine feste Vorgabe im folgend, für den Vorstand eine Zielvorgabe für den Anteil
Hinblick auf die Altersstruktur wirkt aus Sicht des Auf- an Frauen im Vorstand von 25 % gesetzt und hierzu eine
sichtsrats in einem unverhältnismäßigen Maße limitierend, Umsetzungsfrist bis zum 31. Dezember 2020 festgelegt.
nicht zuletzt auch im Hinblick auf die freie Wahl der Arbeit- Angesichts der derzeitigen Vakanz im Vorstand hat der
nehmervertreter durch die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter. Aufsichtsrat die Zielvorgabe von 25 % bis zum 31. Dezem-
ber 2023 verlängert, um eine geschlechterneutrale und
c) (Aus-)Bildung Der Aufsichtsrat deckt sowohl auf der diskriminierungsfreie Entscheidung zur Besetzung der
Anteilseigner- als auch auf der Arbeitnehmerseite ein vakanten Vorstandsposition vornehmen zu können.
breites fachliches Spektrum ab. Die fachlichen Richtun-
gen reichen von technischen und kaufmännischen Aus- Im Hinblick auf den Vorstand hält der Aufsichtsrat an dem
bildungen bis zu juristischen und kaufmännischen sowie bereits in der Vergangenheit formulierten Primat der fach-
weiteren geisteswissenschaftlichen Studienabschlüssen. lichen Eignung fest. Sämtliche Aspekte der Diversität
Der Status quo genügt damit den Anforderungen der werden vom Aufsichtsrat uneingeschränkt positiv bewertet.
Mainova AG als inte griertem Energieversorger und Von der Formulierung konkreter Zielvorgaben in Form
-dienstleister mehr als genug. Es wird derzeit kein Anlass eines Diversitätskonzepts wird – mit Ausnahme im Hin-
gesehen, entsprechende Zielvorgaben zu formulieren, die blick auf die vorgenannte Beteiligung von Frauen – abge
lediglich den Status quo abbilden würden. sehen, da derartige Aspekte im Zweifel hinter der fachlichen
Eignung zurückstehen sollen.
d) Berufliche Erfahrungen Ebenso wie im Hinblick auf die
Ausbildungen so herrscht auch betreffend die beruflichen Festsetzung des Anteils von Frauen in Führungspositionen
Erfahrungen aus Sicht des Aufsichtsrats ausreichende beziehungsweise Zielerreichung
Vielfalt. Technische und kaufmännische Expertise, die im Nach dem „Gesetz für die gleichberechtigte Teilhabe von
Unternehmen selbst gewonnen wurde, ist ebenso ver Frauen und Männern in der Privatwirtschaft und im öffent-
treten wie Tätigkeiten in der Politik, der Verwaltung und lichen Dienst“ ist die Mainova AG verpflichtet, Zielgrößen
anderen Unternehmen sowie selbstständige Aktivitäten. für die beiden obersten Führungsebenen festzulegen.
Auch hier wird daher von der Formulierung von Zielvor-
gaben durch die Niederschrift des Status quo abgesehen. Zur Förderung der Erhöhung des Frauenanteils in den beiden
Führungsebenen unterhalb des Vorstands hat dieser die
Der Aufsichtsrat hat sich seinerzeit darüber hinaus mit folgenden Zielgrößen festgelegt, die bis zum 31. Dezember
weiteren Diversitätsaspekten wie insbesondere internatio- 2021 erreicht sein sollen:
naler Kultur- und Berufserfahrung sowie internationaler
Ausbildung beschäftigt. Der Aufsichtsrat hält hierbei an der • 1. Führungsebene (Bereichsleitung): 15 %
bereits seit Jahren in der Entsprechenserklärung geäu- • 2. Führungsebene (Stabsstellen- und Abteilungsleitung):
ßerten Einschätzung fest, dass solche Aspekte durchaus 30 %
bereichernd wirken können, es aber nicht ersichtlich ist,
dass diese für die Mainova als fast ausschließlich national
tätigem kommunalen Unternehmen mit einem kommunalen
Großaktionär nachweisliche Vorteile brächten, die die ent-
sprechende Limitierung bei der freien Auswahl fachlich
geeigneter Kandidaten überwiegen würden.
Mainova AG
5
Erklärung zur Unternehmensführung 2020
Der Frauenanteil für die erste Führungsebene bei der den Umgang mit den moralischen, wirtschaftlichen und
Mainova AG betrug zum Ende des abgelaufenen juristischen Herausforderungen des Berufsalltags. Leitlinie
Geschäftsjahres 15 % und hat sich im Vergleich zum vor- sind unsere Grundwerte Rechtschaffenheit, Eigenverant-
herigen Stichtag erhöht, sodass die gesetzte Zielgröße wortung, Aufrichtigkeit, Vertrauenswürdigkeit, Loyalität,
erreicht werden konnte. Die Frauenquote für die zweite Fairness sowie Respekt gegenüber den Mitmenschen und
Führungsebene lag zum 31. Dezember 2020 bei 26 % und ist der Umwelt. Von daher verpflichtet der Verhaltenskodex
damit im Vergleich zur letzten Betrachtung leicht gesunken, insbesondere zu gesetzes- und regelkonformem Verhalten,
was bei einem Frauenanteil von 24 % im Gesamtunter- zur Verschwiegenheit bei allen vertraulichen Angelegen-
nehmen jedoch weiterhin als positiv zu werten ist. heiten, zu parteipolitischer Neutralität, zur Förderung des
Gemeinwohls, zum Schutz der Umwelt, zur Achtung der
Diesen Anteil langfristig zu erhöhen ist für Unternehmen Würde und Persönlichkeit eines jeden Mitarbeiters sowie
mit technischer Ausprägung naturgemäß herausfordernder, zu Transparenz.
denn immer noch ist der Frauenanteil bei Bewerbungen
für technische Berufe bereits bei Nachwuchsstellen ver- Der Verhaltenskodex kann im Internet unter https: // www.
gleichsweise niedrig. Deswegen setzt Mainova auf eine mainova.de / verhaltenskodex eingesehen werden.
frühzeitige Information über die Attraktivität technischer
Berufe und die vielfältigen Aufgaben in der Energiewelt. COMPL I ANCE
Dazu zählen unter anderem Aktionstage wie der „Girls’ Unser Compliance-System schafft die organisatorischen
Day“, die Förderung von Schülerpraktika und eine per- Voraussetzungen dafür, dass das jeweils geltende Recht
sönliche Beratung von Schülerinnen und Schülern in den sowie unsere internen Regelungen und Richtlinien konzern
Fokusschulen der Mainova. Die Teilnahme an auf Frauen weit bekannt sind und ihre Einhaltung sichergestellt wird.
ausgerichtete Personalmessen und die kontinuierliche Klar strukturierte Audit- und Meldesysteme gewährleisten
Überprüfung des Rekrutierungsprozesses hinsichtlich des eine rechtzeitige Entdeckung potenzieller Verstöße und
Ziels einer adäquaten Anwerbung von Frauen und einem die notwendige Vertraulichkeit von Hinweisen. Das Com-
chancengerechten Rekrutierungsverfahren schließen sich pliance-Management gehört zur Stabsstelle Recht und
für die Besetzung von Fach- und Führungspositionen an. Compliance-Management. Die Leitung dieser Stabsstelle
hat die Funktion des Chief Compliance Officers und ist
Im Unternehmen selbst werden auf Frauen ausgerichtete organisatorisch direkt unter dem Vorstand angesiedelt.
Seminare, gezielte Coachings oder ein firmenübergrei-
fendes Mentoring zur Unterstützung von Frauen in Führung Details zu unserem Compliance-Management-System
angeboten. und dessen Grundzüge können unserer nichtfinanziellen
Erklärung (CSR -Bericht) entnommen werden, die wir als
Daneben bietet Mainova weiterhin Angebote, um Beruf eigenes Kapitel im Geschäftsbericht veröffentlichen.
und Familie besser zu vereinbaren, und unterstützt die
grundsätzliche Sensibilisierung der Führungskräfte bezüg- ANG E ME SS E NE S R I SI K OMANAG E ME NT
lich einer geschlechterneutralen beziehungsweise gleich- Unternehmerisches Handeln in einem von teils volatilen
berechtigten Personalauswahl. rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen
geprägten Umfeld kann nicht immer risikofrei gestaltet
Relevante Unternehmensführungspraktiken werden. Die Mainova AG agiert als vollintegrierter Energie-
Die geschäftlichen Aktivitäten der Mainova AG unterliegen dienstleister in einem solchen Umfeld und hat diese Risiko
vielfältigen Rechtsvorschriften und selbst gesetzten Ver situation besonders zu beachten.
haltensstandards.
Das Unternehmen bedient sich eines elektronischen
VER H ALT E NSKODEX Systems zur Benennung und Zuweisung von Risiken. Die
Der gute Ruf und die Reputation als leistungsfähiges identifizierten und im System erfassten und bewerteten
Dienstleistungsunternehmen sowie verlässlicher und seriöser Risiken werden nicht zuletzt regelmäßig an den Prüfungs-
Energie- und Wasserversorger sind entscheidende Vor- ausschuss sowie den Aufsichtsrat berichtet.
aussetzungen im Wettbewerb. Um ein einheitliches und
vorbildliches Handeln und Verhalten zu gewährleisten,
statuiert der Verhaltenskodex für Mitarbeiterinnen und
Mitarbeiter des Mainova-Konzerns verbindliche Regeln für
Mainova AG
6
Ein taugliches Risikomanagement dient der Beherrschung T R ANS PAR E NZ UND WAHR UNG DE R AK T I ONÄR S I N TER E S S E N
von Risiken und ist Ausdruck des Prinzips des nachhaltigen Unser Ziel ist es, unsere Aktionäre durch regelmäßige,
Wirtschaftens. Unsere Investitionsentscheidungen werden offene und aktuelle Kommunikation gleichzeitig und
grundsätzlich daran gemessen, ob das dabei einzugehende gleichberechtigt über die Lage des Unternehmens zu
Risiko in angemessenem Verhältnis zu den erwarteten informieren. Alle wesentlichen Informationen, wie zum
Vorteilen steht. Beispiel Presse-, Ad-hoc- und Stimmrechtsmitteilungen
sowie sämt liche Finanzberichte veröffentlichen wir im
N AC HHA LTIGES HANDELN Internet. Darüber hinaus stehen dort auch sämtliche
Nachhaltiges Handeln ist für die Mainova AG eine maß- Dokumente und Informationen zu unserer Hauptversamm-
gebliche Voraussetzung für eine langfristig erfolgreiche lung zur Verfügung. Über unsere aktive Investor-Relations-
Unternehmensführung, die insbesondere soziale und öko- Tätigkeit stehen wir in enger Verbindung mit unseren
logische Verantwortung für gegenwärtige und zukünftige Aktionären.
Generationen umfasst.
AK T I E NB E SI T Z V ON V OR STAND UND AUF S I CHT SR AT
Vorstand und Aufsichtsrat sind sich bewusst, dass der Der Gesamtbesitz aller Vorstands- und Aufsichtsratsmit-
Mainova AG als Energieversorgungsunternehmen eine glieder an Aktien der Mainova AG betrug am Ende des
besondere Verantwortung im Hinblick auf die Bewahrung Geschäftsjahres 2020 weniger als 1 % der von der Gesell-
unserer Umwelt zukommt. Wir arbeiten gerne daran mit, schaft ausgegebenen Aktien. Die Vorstands- und Auf-
die Energieversorgung in Deutschland sowohl umwelt sichtsratsmitglieder haben keine Geschäfte mit Mainova-
schonend als auch zukunftssicher neu zu gestalten. Aktien i. S. d. § 26 Abs. 2 WpHG getätigt.
Für die Mainova AG besitzt nachhaltiges Handeln aber R E CHNUNG SL E G UNG UND AB S CHL USS PR ÜF UNG
noch weitere Dimensionen jenseits des Umweltschutzes: Die Mainova AG erstellt den Jahresabschluss nach den
So ist etwa auch der wirtschaftliche Erfolg von besonderer Vorschriften des Handelsgesetzbuches (HGB ) und des
Bedeutung, um als starker Partner bei der Verwirklichung Aktiengesetzes (AktG). Der Konzernabschluss wird nach
gesellschaftlicher Ziele mitzuarbeiten. Effizienz, Zielfokus- den Grundsätzen der International Financial Reporting
sierung und Rechtstreue sind wichtige Grundpfeiler, auf Standards (IFRS ), wie sie in der EU anzuwenden sind, und
denen der unternehmerische Erfolg der Mainova AG beruht. den ergänzend nach § 315e HGB anzuwendenden handels
Ein mindestens ebenso wichtiger Faktor besteht außer- rechtlichen Vorschriften aufgestellt.
dem in der Gewinnung und Sicherung einer qualifizierten
und motivierten Belegschaft. So können sich unsere Mit- Als Abschlussprüfer für den Jahresabschluss und den
arbeiter und Geschäftspartner darauf verlassen, dass Konzern
abschluss 2020 wurde die Pricewaterhouse
Fairness und Verlässlichkeit bei der Mainova AG gelebte Coopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt
Werte sind. am Main, von der Hauptversammlung gewählt.
Die weiter steigende Bedeutung nachhaltigen Handelns
für die Mainova AG findet auch darin ihren Niederschlag,
dass das Thema in den Rang eines strategischen Ziels
gehoben wurde und somit umso mehr bei sämtlichen
Handlungen aller Verbund- und Konzernunternehmen
besondere Berücksichtigung finden soll.
Detaillierte Informationen zur Nachhaltigkeit im Mainova-
Verbund finden Sie im Internet unter www.mainova-nach-
haltigkeit.de.
Mainova AG
7
Erklärung zur Unternehmensführung 2020
„Deutscher Corporate Governance Kodex“ „DEUTSCHER CORPORATE
UM SET ZUN G DER EM PFE HL UNGE N GOVERNANCE KODEX“-ERKLÄRUNG
DE S „DE UTSC HE R C OR POR AT E G OVER NA NC E K O DE X“
GEMÄSS § 161 AKTG
Mindestens einmal jährlich erörtern wir die in der Mainova
AG gelebte Corporate Governance. Zuletzt geschah dies Vorstand und Aufsichtsrat der Mainova Aktiengesell-
in der Aufsichtsratssitzung am 9. Dezember 2020. schaft, Frankfurt am Main, erklären hiermit gemäß § 161
AktG, dass seit der Abgabe der letzten Entsprechens-
ENT SP R ECHENSERKLÄ RUNG erklärung vom 28. November 2019 bis zur Veröffentlichung
Die Mainova AG erfüllt einen Großteil der Empfehlungen der neuen Fassung des „Deutscher Corporate Governance
des „Deutschen Corporate Governance Kodex“. Die Befol- Kodex“ (DCGK ) im amtlichen Teil des Bundesanzeigers
gung sämtlicher Empfehlungen ist für ein kommunales am 20. März 2020 den Empfehlungen der „Regierungs-
Unternehmen mit einem Großaktionär nicht interessen- kommission Deutscher Corporate Governance Kodex“ in
gerecht. der vom Bundesministerium der Justiz im amtlichen Teil
des Bundesanzeigers am 24. April 2017 mit Berichtigung
Die nach § 161 AktG zu veröffentlichende jährliche Erklä- vom 19. Mai 2017 bekannt gemachten Fassung vom
rung zur Beachtung der Empfehlungen der Regierungs- 7. Februar 2017 („DCGK 2017“) mit folgenden Abwei-
kommission „Deutscher Corporate Governance Kodex“ chungen entsprochen wurde:
wurde am 9. Dezember 2020 abgegeben und ist seit dem
14. Dezember 2020 im Internet unter https: // www.mainova. Keine Vereinbarung eines Selbstbehalts in der D&O-
de / entsprechenserklaerung dauerhaft öffentlich zugänglich. Versicherung für Mitglieder des Aufsichtsrats (Abschnitt
3.8 Abs. 3 i. V. m. Abs. 2 DCGK 2017)
Sie lautet wie folgt: Die D&O-Versicherungen für die Aufsichtsratsmitglieder
der Mainova AG sehen derzeit keinen Selbstbehalt vor.
Die Mainova AG ist nicht der Auffassung, dass durch die
Vereinbarung eines solchen Selbstbehalts die Leistungs-
bereitschaft, die Motivation, die Loyalität und das Verant-
wortungsbewusstsein ihrer Aufsichtsratsmitglieder zusätz-
lich gefördert werden.
Beschränkt vertikaler Vergleich der Vorstandsvergütung,
keine Festlegung von betragsmäßigen Höchstgrenzen
und des Versorgungsniveaus (Abschnitt 4.2.2 Abs. 2 S. 3,
4.2.3 Abs. 2 S. 5 und Abs. 3 DCGK 2017)
Der Aufsichtsrat überprüft jährlich die Angemessenheit
der Höhe der fixen Vergütung des Vorstands und bezieht
in diesem Zusammenhang auch die variablen Elemente in
seine Beurteilung mit ein. Dabei nimmt er einen horizontalen
sowie einen vertikalen Vergleich vor. Aufgrund der damit
verbundenen Unsicherheiten in Bezug auf Auslegungs
fragen wird im Hinblick auf den Vertikalabgleich vorsorg-
lich eine Abweichung erklärt.
Mainova AG
8
Die Grundgehälter der Vorstandsmitglieder und die kurz- Keine Bildung eines Nominierungsausschusses
fristige variable Vergütung, welche sich nach der Höhe durch den Aufsichtsrat (Abschnitt 5.3.3 DCGK 2017)
des Ergebnisses des Mainova-Konzerns richtet, weisen Nach den bisherigen Erfahrungen erachtet der Aufsichts-
keine betragsmäßigen Höchstgrenzen auf. Die langfristige rat der Mainova AG die Bildung eines Nominierungsaus-
variable Vergütung ist aufgrund ihrer Systematik faktisch schusses nicht für erforderlich, um geeignete Kandidaten
gedeckelt, allerdings nicht bei definierten Beträgen, sondern vorzuschlagen. Die Entscheidung über die Wahlvorschläge
bei bestimmten Erfüllungsgraden oberhalb der Zielvorgaben des Aufsichtsrats an die Hauptversammlung soll dem
von 100 %. Das Absehen von der Festlegung von Höchst- gesamten Aufsichtsrat obliegen.
grenzen erfolgt vor dem Hintergrund, dass regelmäßige
Prüfungen der Vergütungshöhe auf ihre Angemessenheit Keine Benennung konkreter Ziele zur Zusammen
erfolgen. Der Aufsichtsrat verfolgt zudem die europäische setzung des Aufsichtsrats (Abschnitt 5.4.1 Abs. 2 und 4
und nationale Gesetzgebung zu diesem Thema. sowie 5.4.2 DCGK 2017)
Der Aufsichtsrat hält eine konkrete Festsetzung der Ziele
Bei Versorgungszusagen wird von der Festlegung des für seine Zusammensetzung und die Erarbeitung eines
Versorgungsniveaus abgesehen. Eine solche Festlegung Kompetenzprofils nicht für sachgerecht.
erachtet der Aufsichtsrat in Anbetracht der nicht vorher-
sehbaren Dauer der Unternehmenszugehörigkeit der Vor- Die Zusammensetzung des Aufsichtsrats orientiert sich
standsmitglieder und vor dem Hintergrund des entstehenden daran, dass seine Mitglieder insgesamt über die zur ord-
Kalkulationsaufwands für nicht sinnvoll. Darüber hinaus ist nungsgemäßen Wahrnehmung der Aufgaben erforder
das Versorgungssystem für neue Vorstandsmitglieder von lichen Kenntnisse, Fähigkeiten und fachlichen Erfahrungen
einer Leistungszusage auf eine beitragsorientierte Zusage verfügen. Bei Wahlvorschlägen steht die persönliche
umgestellt worden, womit zumindest für ab 2018 bestellte Kompetenz möglicher Kandidaten unter besonderer Berück-
Vorstandsmitglieder eine Festlegung des Versorgungs sichtigung der unternehmensspezifischen Anforderungen
niveaus hinfällig ist. im Vordergrund. Die Festlegung auf konkrete Ziele der
Zusammensetzung sowie die Erarbeitung eines Kompetenz-
Keine Altersgrenzen für Mitglieder des Vorstands profils für das Gesamtgremium würden die Auswahl geeig-
(Abschnitt 5.1.2 Abs. 2 S. 3 DCGK 2017) neter Kandidaten zu sehr einschränken und könnte poten-
Altersgrenzen für Mitglieder des Vorstands werden für die ziell geeignete Kandidaten von vornherein ausschließen.
Mainova AG aufgrund der notwendigen Flexibilität in einem
besondere Fachkenntnisse erfordernden Markt als nicht Der Aufsichtsrat ist aus geeigneten Mitgliedern zusammen
den Unternehmensinteressen gerecht werdend erachtet. gesetzt, die hinsichtlich ihrer fachlichen Qualifikationen,
ihrer Erfahrungen und ihres Alters ein breites Spektrum
Unabhängigkeit des Vorsitzenden des Prüfungs abbilden. Konkrete Ziele im Hinblick auf einen festen Anteil
ausschusses (Abschnitt 5.3.2 Abs. 3 S. 3 DCGK 2017) von ausländischen oder international besonders erfahre-
Im Hinblick auf die ungeklärten Voraussetzungen des nen Mitgliedern sind für die Mainova AG als hauptsächlich
Begriffs der Unabhängigkeit wird vorsorglich erklärt, dass national tätiges Unternehmen nicht sinnvoll. Eine Vorgabe
der Vorsitzende des Prüfungsausschusses, Herr Uwe Becker, zur Vermeidung von potenziellen Interessenkonflikten wäre
Bürgermeister und Stadtkämmerer der Stadt Frankfurt am aufgrund der besonderen Aktionärsstruktur der Mainova AG
Main ist, die 100 % der Anteile der Stadtwerke Frankfurt mit einem kommunalen Großaktionär nur eingeschränkt
am Main Holding GmbH hält, die wiederum rund 75,2 % umsetzbar. Eine Altersgrenze für Aufsichtsratsmitglieder
der Aktien an der Mainova AG hält. Dies wird für unbe- wäre angesichts der besonderen Anforderungen an die
denklich gehalten, da es in der Vergangenheit nicht zu Fachkenntnisse eine nicht mit dem Unternehmensinteresse
Interessenskonflikten gekommen ist, die die Mitwirkung zu vereinbarende Einschränkung der Rechte der wahl-
des Vorsitzenden an Beratungen oder Beschlüssen verhin- berechtigten Aktionäre und Arbeitnehmer. Insoweit ist
dert haben. Derartige Interessenskonflikte werden auch auch eine Regelgrenze für die Zugehörigkeitsdauer zum
für die Zukunft nicht erwartet. Aufsichtsrat kein sachgerechtes Kriterium für die Suche
beziehungsweise den Ausschluss von Mitgliedern des Auf-
sichtsrats. Die Mitglieder des Aufsichtsrats der Mainova AG
weisen aktuell eine durchschnittliche Zugehörigkeitsdauer
von unter sechseinhalb Jahren und damit nur etwas mehr
als eine Amtsperiode auf. Eine pauschale Regelgrenze für
Mainova AG
9
Erklärung zur Unternehmensführung 2020
die Zugehörigkeitsdauer würde die Nutzung der Expertise Keine Beschränkung der Mitglieder des Aufsichtsrats
erfahrener Mitglieder und die nicht von vornherein unsach hinsichtlich Tätigkeiten bei wesentlichen Mitbewerbern
gerechte persönliche Kontinuität in der Besetzung des (Abschnitt 5.4.2 S. 4 DCGK 2017)
Aufsichtsrats ausschließen. Die Mitglieder des Aufsichtsrats der Mainova AG üben
Organfunktionen bei Unternehmen aus, die je nach Betrach-
Eine formalisierte Zielvorgabe für die Anzahl unabhängiger tungsweise als Wettbewerber der Mainova AG beurteilt
Aufsichtsratsmitglieder im Sinne von Abschnitt 5.4.2 des werden könnten. Ihre Mitgliedschaft im Aufsichtsrat der
Kodex würde das Auswahlermessen hinsichtlich der Qua- Mainova AG ist jedoch aufgrund ihrer langjährigen Erfahrung
lifikation des Kandidaten pauschal in einer nicht im Inter- und hohen fachlichen Qualifizierung im Unternehmens
esse des Unternehmens gerecht werdenden Weise ein- interesse überaus wichtig. Nach Auffassung von Vorstand
schränken. Im Übrigen sieht es der Aufsichtsrat als und Aufsichtsrat begründen die ausgeübten Organfunktionen
entscheidend an, bei seiner Arbeit stets dafür Sorge zu keinen Interessenskonflikt zum Nachteil des Unternehmens,
tragen, dass die Unabhängigkeit seiner Mitglieder von der der die erforderliche Unabhängigkeit für die Erfüllung der
Gesellschaft und vom Vorstand sowie die effektive Über- Kontroll- und Überwachungsaufgabe des Aufsichtsrats
wachung und Beratung des Vorstands gewährleistet ist. beeinträchtigen würde.
Derzeit weist der Aufsichtsrat sechs weibliche Mitglieder Keine Beschränkung der Mitglieder des Vorstands
auf, womit der gesetzlichen Vorgabe eines Anteils von hinsichtlich Mandaten in Aufsichtsgremien und
mindestens 30 % Frauen und Männern genügt wird. Aus- und Fortbildungsmaßnahmen (Abschnitt 5.4.5
Abs. 1 S. 2, Abs. 2 DCGK 2017)
Da entsprechende Ziele nicht festgelegt werden, kann Aufgrund der besonderen Erfordernisse der Geschäfts-
auch den hierauf basierenden Empfehlungen gemäß tätigkeit kommunaler Energieversorger und der damit not-
Abschnitt 5.4.1 Abs. 4 nicht gefolgt werden, insbesondere wendigerweise verbundenen Branchenkenntnis entspricht
entfällt eine eigene Darstellung im Corporate-Governance- es nicht dem Unternehmensinteresse, die Sitze der Vor-
Bericht. standsmitglieder in Aufsichtsräten konzernexterner börsen
notierter Gesellschaften oder in Aufsichtsgremien von
Veröffentlichung und jährliche Aktualisierung der konzernexternen Gesellschaften mit vergleichbaren Anfor-
Lebensläufe der Aufsichtsratsmitglieder auf der Unter- derungen auf drei zu limitieren. Zur Wahrung der erforder-
nehmenswebsite (Abschnitt 5.4.1 Abs. 5 S. 2 Hs. 2 lichen Flexibilität und zur Überwachung der zeitlichen
DCGK 2017) Belastung durch die Wahrnehmung der Mandate hat die
Die Lebensläufe der Aufsichtsratsmitglieder sind auf Mainova AG daher die Übernahme von Nebentätigkeiten
unserer Unternehmenswebsite (abrufbar unter: https: // durch die Vorstandsmitglieder, insbesondere von Auf-
www.mainova.de / de / ihre-mainova / ueber-uns / profil / auf- sichtsratsmandaten in konzernexternen Unternehmen,
sichtsrat) veröffentlicht und werden jährlich auf Aktualität nicht von der Anzahl der Mandate, sondern von der Zustim-
überprüft. Die Veröffentlichung der Lebensläufe der Auf- mung des Aufsichtsrats abhängig gemacht.
sichtsratsmitglieder erfolgte in der zweiten Jahreshälfte
2020, sodass für den Zeitraum davor eine entsprechende Die Unterstützung von Aus- und Fortbildungsmaßnahmen
Abweichung erklärt wird. für Aufsichtsratsmitglieder erfolgt im gesetzlich zulässigen
Umfang.
Mainova AG10
Konzept zur Information der Aktionäre außerhalb
der regelmäßigen Berichterstattung (Abschnitt 7.1.1
S. 2 DCGK 2017)
Nach derzeitigem Ermessen sieht die Gesellschaft von der
Formulierung eines expliziten Konzepts zur Information
der Aktionäre außerhalb der regelmäßigen Berichterstat-
tung ab. Der hierfür erforderliche Aufwand für die Publikation
steht in keinem ausreichenden Verhältnis zum Informations
gewinn für die Aktionäre. Die Ergebnisse der Mainova AG
haben sich in der Vergangenheit durch eine hohe Konstanz
ausgezeichnet. Dies, verbunden mit der für die Aktionäre
verlässlichen fixen Höhe der Ausgleichszahlung (unab-
hängig vom Jahresergebnis), lässt das Informations
interesse der Aktionäre derzeit hinter dem entstehenden
Aufwand zurücktreten. Die Mainova AG informiert die
Öffentlichkeit darüber hinaus über sämtliche Informations
kanäle über aktuelle Ereignisse im Zusammenhang mit der
Gesellschaft.
Keine öffentliche Zugänglichmachung des Konzern
abschlusses und des Konzernlageberichts binnen
90 Tagen nach Geschäftsjahresende und der verpflich-
tenden unterjährigen Finanzinformationen binnen
45 Tagen nach Ende des Berichtszeitraums (Abschnitt
7.1.2 S. 3 DCGK 2017)
Die sachbedingten besonderen Schwierigkeiten der Erstel-
lung des Konzernabschlusses und der verpflichtenden
unterjährigen Finanzinformationen erfordern eine eingehen-
de Zusammenstellung und Prüfung des Zahlenmaterials,
die in den kurzen Fristen von 90 Tagen nach Geschäfts-
jahresende beziehungsweise 45 Tagen nach Ende des
Berichtszeitraums nicht in der gebotenen Gründlichkeit
durchgeführt werden können.
Frankfurt am Main, im März 2021
Mainova AG11
Erklärung zur Unternehmensführung 2020
Organe der Gesellschaft
(Stand 31. Dezember 2020)
AUFSICHTSRAT
Aufsichtsrat
Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen
Mitgliedschaft in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen
Peter Feldmann • A BG FRANKFURT HOLDING Wohnungsbau- und • Alte Oper Frankfurt Konzert- und Kongresszentrum GmbH,
Oberbürgermeister der Beteiligungsgesellschaft mit beschränkter Haftung, Frankfurt am Main (V)
Stadt Frankfurt am Main Frankfurt am Main (K) (V) • Dom Römer GmbH, Frankfurt am Main (V) (bis 21. Mai 2020)
• Fraport AG Frankfurt Airport Services Worldwide, • FrankfurtRheinMain GmbH International Marketing of the Region,
Wohnort: Frankfurt am Main Frankfurt am Main (K) Frankfurt am Main (V)
Vorsitzender des Aufsichtsrats • Messe Frankfurt GmbH, Frankfurt am Main (K) (V) • Gas-Union GmbH, Frankfurt am Main (bis 30. September 2020)
• Stadtwerke Frankfurt am Main Holding GmbH, • K EG Konversions-Grundstücksentwicklungsgesellschaft mbH,
Frankfurt am Main (K) (V) Frankfurt am Main (V) (bis 15. April 2020)
• Thüga Holding GmbH & Co. KGaA, München (V) • Nassauische Heimstätte Wohnungs- und Entwicklungs-
gesellschaft mbH, Frankfurt am Main (stv V)
• Rhein-Main-Verkehrsverbund GmbH (RMV ), Hofheim / Taunus (V)
• Schirn Kunsthalle Frankfurt am Main GmbH,
Frankfurt am Main (V)
• Tourismus- und Congress GmbH Frankfurt am Main,
Frankfurt am Main (V)
Peter Arnold • Stadtwerke Frankfurt am Main Holding GmbH, • Energieversorgung Main-Spessart Gesellschaft mit
Freigestellter Vorsitzender des Frankfurt am Main (bis 24. April 2020) beschränkter Haftung, Aschaffenburg
Betriebsrats der Mainova AG , • Gasversorgung Main-Kinzig GmbH, Gelnhausen
Frankfurt am Main • Hanau Netz GmbH, Hanau
• Oberhessische Gasversorgung Gesellschaft mit
Wohnort: Frankfurt am Main beschränkter Haftung, Friedberg
1. stellv. Vorsitzender • Stadtwerke Hanau Gesellschaft mit beschränkter Haftung,
des Aufsichtsrats bis 30. April Hanau
2020
Ralf-Rüdiger Stamm • Oberhessische Versorgungs- und • keine
Landesfachbereichsleiter a. D. Verkehrsgesellschaft mbH, Friedberg
ver.di Hessen, Frankfurt am • Oberhessische Versorgungsbetriebe AG , Friedberg
Main • Stadtwerke Frankfurt am Main Holding GmbH,
Frankfurt am Main
Wohnort: Friedberg
1. stellv. Vorsitzender des
Aufsichtsrats seit 25. Juni 2020
Dr. Matthias Cord • enercity Aktiengesellschaft, Hannover • EKO2 GmbH, Koblenz (stv V)
Stellv. Vorsitzender des • Energieversorgung Mittelrhein AG , Koblenz (stv V) • Gasversorgung Westerwald GmbH, Höhr-Grenzhausen
Vorstands der Thüga Aktien- • Stadtwerke Würzburg Aktiengesellschaft, Würzburg • Halberstadtwerke GmbH, Halberstadt (stv V)
gesellschaft, München • Städtische Werke Aktiengesellschaft, Kassel • Heizkraftwerk Würzburg GmbH, Würzburg
• RhönEnergie Fulda GmbH, Fulda (stv V)
Wohnort: München • Stadtwerke Energie Jena-Pößneck GmbH, Jena
2. stellv. Vorsitzender • Stadtwerke Jena GmbH, Jena
des Aufsichtsrats • Stadtwerke Neuss Energie und Wasser GmbH, Neuss
• Städtische Werke Energie + Wärme GmbH, Kassel
• Städtische Werke Netz + Service GmbH, Kassel
Mainova AG12
Aufsichtsrat
Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen
Mitgliedschaft in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen
Gabriele Aplenz • enercity Aktiengesellschaft, Hannover • EKO2 GmbH, Koblenz
Prokuristin und Leiterin • Energieversorgung Mittelrhein AG , Koblenz • Energie Südbayern GmbH, München
der Hauptabteilung Gesell- • EWR Aktiengesellschaft, Worms • Energieversorgung Sylt GmbH, Westerland / Sylt
schaftsrecht und Gremien • N-ERGIE Aktiengesellschaft, Nürnberg • Stadtwerke Heide GmbH, Heide (stv V)
der Thüga Aktiengesellschaft,
München
Wohnort: München
Dr. Jörg Becker • keine • Hessenwasser Verwaltungs-GmbH, Groß-Gerau
Bereichsleiter der Mainova (seit 1. Dezember 2020)
AG , Frankfurt am Main
Wohnort: Darmstadt
Thomas R. Becker • keine • keine
Senior Controller,
Mitglied des Betriebsrats
der Mainova AG ,
Frankfurt am Main
Wohnort: Altenstadt (Hessen)
seit 1. Mai 2020
Uwe Becker • Fraport AG Frankfurt Airport Services Worldwide, • Betriebskommission Kommunale Kinder-, Jugend- und
Bürgermeister und Stadt Frankfurt am Main (K) Familienhilfe Frankfurt am Main, Frankfurt am Main
kämmerer der Stadt Frankfurt • Messe Frankfurt GmbH, Frankfurt am Main (K) • Betriebskommission der Stadtentwässerung Frankfurt
am Main • Stadtwerke Frankfurt am Main Holding GmbH, am Main, Frankfurt am Main (stv V)
Frankfurt am Main (K) • Betriebskommission Hafen- und Marktbetriebe der Stadt
Wohnort: Frankfurt am Main • Stadtwerke Verkehrsgesellschaft Frankfurt Frankfurt am Main, Frankfurt am Main
am Main mbH, Frankfurt am Main (K) • Betriebskommission der Kita Frankfurt, Frankfurt am Main
• Süwag Energie AG , Frankfurt am Main (K) • Betriebskommission der Städtischen Kliniken Frankfurt am
Main-Höchst, Frankfurt am Main (stv V)
• Betriebskommission der Volkshochschule Frankfurt am Main,
Frankfurt am Main
• Dom Römer GmbH, Frankfurt am Main (stv V)
• Gas-Union GmbH, Frankfurt am Main (bis 30. September 2020)
• Gateway Gardens Projektentwicklungs-GmbH,
Frankfurt am Main
• Kliniken Frankfurt-Main-Taunus GmbH,
Frankfurt am Main
• RMA Rhein-Main Abfall GmbH, Offenbach am Main
• RTW Planungsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
• Sportpark Stadion Frankfurt am Main Gesellschaft für
Projektentwicklungen mbH, Frankfurt am Main
• Tourismus- und Congress GmbH Frankfurt am Main,
Frankfurt am Main
• Nassauische Sparkasse (Mitglied im Verwaltungsrat), Wiesbaden
Prof. Dr. Daniela Birkenfeld • A BG FRANKFURT HOLDING Wohnungsbau- • E GM Entwicklungsgesellschaft Metropolregion
Stadträtin der Stadt Frankfurt und Beteiligungsgesellschaft mit beschränkter Rhein-Main mbH, Wiesbaden
am Main Haftung, Frankfurt am Main (K) • K EG Konversions-Grundstücksentwicklungsgesellschaft mbH,
• Frankfurter Aufbau-Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main
Wohnort: Frankfurt am Main Frankfurt am Main (K) • Betriebskommission der Kita Frankfurt, Frankfurt am Main
• Betriebskommission Kommunale Kinder-, Jugend-
und Familienhilfe Frankfurt am Main, Frankfurt am Main (V)
• Praunheimer Werkstätten Gemeinnützige Gesellschaft
mit beschränkter Haftung, Frankfurt am Main (V)
• WOHNHEIM GmbH, Frankfurt am Main (V)
Mainova AG13
Erklärung zur Unternehmensführung 2020
Aufsichtsrat
Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen
Mitgliedschaft in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen
Nicole Brunner • keine • keine
Senior Controllerin,
Mitglied des Betriebsrats der
Mainova AG , Frankfurt am
Main
Wohnort: Villmar
Thomas Dumke • keine • keine
Freigestelltes Mitglied des
Betriebsrats der Mainova AG ,
Frankfurt am Main
Wohnort: Gelnhausen
Markus Frank • Messe Frankfurt GmbH, Frankfurt am Main (K) • AVA Abfallverbrennungsanlage Nordweststadt
Stadtrat der Stadt Frankfurt Gesellschaft mit beschränkter Haftung, Frankfurt am Main (stv V)
am Main • Bäderbau Frankfurt GmbH & Co. KG , Frankfurt am Main (V)
• BäderBetriebe Frankfurt GmbH, Frankfurt am Main (V)
Wohnort: Frankfurt am Main • Betriebskommission Hafen- und Marktbetriebe der Stadt
Frankfurt am Main, Frankfurt am Main (V)
• Brandschutz-, Katastrophenschutz- und Rettungsdienstzentrum –
Grundstücksgesellschaft mbH & Co. KG , Frankfurt am Main (V)
• F IZ Frankfurter Innovationszentrum Biotechnologie GmbH,
Frankfurt am Main ([stv V] bis 15. Oktober 2020,
seit 16. Oktober 2020 [ V])
• FrankfurtRheinMain GmbH International Marketing of the Region,
Frankfurt am Main
• Frischezentrum Frankfurt am Main – Großmarkt GmbH,
Frankfurt am Main
• H FM Managementgesellschaft für Hafen und Markt mit
beschränkter Haftung, Frankfurt am Main (V)
• House of Logistics & Mobility (HOLM ) GmbH, Frankfurt am Main
• Sportpark Stadion Frankfurt am Main Gesellschaft für
Projektentwicklungen mbH, Frankfurt am Main (V)
• Tourismus- und Congress GmbH, Frankfurt am Main
• traffiQ Lokale Nahverkehrsgesellschaft Frankfurt am Main mbH,
Frankfurt am Main
• Wirtschaftsförderung Frankfurt – Frankfurt Economic
Development – GmbH, Frankfurt am Main (V)
René Gehringer • keine • keine
IT -Anwendungsberater,
freigestelltes Mitglied des
Betriebsrats der Mainova AG ,
Frankfurt am Main
Wohnort: Oberursel
Uwe Hartmann • keine • keine
Asset-Management, Vertrieb
Wärme und Contracting,
Mainova AG , Frankfurt am
Main
Wohnort: Nidderau
Mainova AG14
Aufsichtsrat
Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen
Mitgliedschaft in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen
Rosemarie Heilig • keine • AVA Abfallverbrennungsanlage Nordweststadt Gesellschaft
Stadträtin der Stadt Frankfurt mit beschränkter Haftung, Frankfurt am Main (V)
am Main • Betriebskommission der Stadtentwässerung Frankfurt am Main,
Frankfurt am Main
Wohnort: Frankfurt am Main • E GM Entwicklungsgesellschaft Metropolregion Rhein-Main mbH,
Wiesbaden
• F ES Frankfurter Entsorgungs- und Service GmbH,
Frankfurt am Main (V)
• G WR – gemeinnützige Gesellschaft für Wiederverwendung
und Recycling mbH, Frankfurt am Main
• Regionalpark Ballungsraum RheinMain
Gemeinnützige Gesellschaft mit beschränkter Haftung,
Flörsheim am Main
• Regionalpark Rhein-Main Süd-West Gesellschaft mit
beschränkter Haftung, Frankfurt am Main
• Regionalpark Rhein-Main Taunushang Gesellschaft mit
beschränkter Haftung, Bad Homburg v. d. Höhe
• RMA Rhein-Main Abfall GmbH, Offenbach am Main (stv V)
• S FG – Servicegesellschaft für Frankfurt und Grüngürtel gGmbH,
Frankfurt am Main
• Gemeinnützige Umwelthaus GmbH, Wiesbaden
• Wirtschaftsförderung Frankfurt – Frankfurt Economic
Development – GmbH, Frankfurt am Main
Holger Klingbeil • keine • keine
IT -Anwendungsberater,
freigestelltes Mitglied des
Betriebsrats der Mainova AG ,
Frankfurt am Main
Wohnort: Flörsheim am Main
Cornelia Kröll • Stadtwerke Frankfurt am Main Holding GmbH, • keine
Stellv. Landesbezirksleiterin Frankfurt am Main (stv V)
der ver.di Hessen, Frankfurt
am Main
Wohnort: Frankfurt am Main
Beate Mensch • ERGO Group AG , Düsseldorf (seit 11. Mai 2020) • keine
Organisationsentwicklung
ver.di Landesbezirk Hessen,
Frankfurt am Main
Wohnort: Wiesbaden
Claus Möbius • Stadtwerke Frankfurt am Main Holding GmbH, • Betriebskommission Hafen- und Marktbetriebe der Stadt
Stadtrat der Stadt Frankfurt Frankfurt am Main (K) Frankfurt am Main, Frankfurt am Main
am Main • Stadtwerke Verkehrsgesellschaft Frankfurt • Frischezentrum Frankfurt am Main – Großmarkt GmbH,
am Main mbH, Frankfurt am Main (K) Frankfurt am Main (V)
Wohnort: Frankfurt am Main • Sportpark Stadion Frankfurt am Main Gesellschaft für
Projektentwicklungen mbH, Frankfurt am Main (stv V)
Mainova AG15
Erklärung zur Unternehmensführung 2020
Aufsichtsrat
Mitgliedschaft in vergleichbaren in- und ausländischen
Mitgliedschaft in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen
Eugenio Muñoz del Rio • Frankfurter Aufbau-Aktiengesellschaft, • Betriebskommission der Stadtentwässerung Frankfurt
Stadtrat der Stadt Frankfurt Frankfurt am Main (K) am Main, Frankfurt am Main
am Main • Stadtwerke Verkehrsgesellschaft Frankfurt • F IZ Frankfurter Innovationszentrum Biotechnologie GmbH,
am Main mbH, Frankfurt am Main (K) Frankfurt am Main
Wohnort: Frankfurt am Main • Frankfurt Ticket RheinMain GmbH, Frankfurt am Main
• Sportpark Stadion Frankfurt am Main Gesellschaft für
Projektentwicklungen mbH, Frankfurt am Main
• Tourismus- und Congress GmbH Frankfurt am Main,
Frankfurt am Main
Roger Podstatny • keine • AVA Abfallverbrennungsanlage Nordweststadt
Stadtverordneter der Stadt Gesellschaft mit beschränkter Haftung, Frankfurt am Main
Frankfurt am Main • Bäderbau Frankfurt GmbH & Co. KG , Frankfurt am Main
• BäderBetriebe Frankfurt GmbH, Frankfurt am Main
Wohnort: Frankfurt am Main • Betriebskommission der Stadtentwässerung Frankfurt
am Main, Frankfurt am Main
• RMA Rhein-Main Abfall GmbH, Offenbach am Main
K Konzernmandate gemäß § 100 Abs. 2 S. 2 AktG
V Vorsitz
stv V stellvertretender Vorsitz
Mainova AG16
AUSSCHÜSSE DES AUFSICHTSRATS DER MAINOVA AG
Präsidium
Peter Feldmann Uwe Becker
Oberbürgermeister der Stadt Frankfurt am Main Bürgermeister und Stadtkämmerer der
Vorsitzender des Ausschusses Stadt Frankfurt am Main
Peter Arnold Nicole Brunner
Freigestellter Vorsitzender des Betriebsrats der Senior Controllerin, Mitglied des Betriebsrats
Mainova AG , Frankfurt am Main der Mainova AG , Frankfurt am Main
stellv. Vorsitzender des Ausschusses
bis 30. April 2020 Dr. Matthias Cord
Stellv. Vorsitzender des Vorstands der
Thüga Aktiengesellschaft, München
Ralf-Rüdiger Stamm
Landesfachbereichsleiter a. D.
ver.di Hessen, Frankfurt am Main Thomas Dumke
stellv. Vorsitzender des Ausschusses Freigestelltes Mitglied des Betriebsrats der
Mainova AG , Frankfurt am Main
seit 2. September 2020
seit 25. Juni 2020
Wirtschafts-, Finanz- und Prüfungsausschuss
Uwe Becker Dr. Jörg Becker Markus Frank
Bürgermeister und Stadtkämmerer der Bereichsleiter der Mainova AG , Frankfurt am Main Stadtrat der Stadt Frankfurt am Main
Stadt Frankfurt am Main
Vorsitzender des Ausschusses Thomas Becker René Gehringer
Senior Controller IT -Anwendungsberater, freigestelltes Mitglied des
Peter Arnold Mitglied des Betriebsrats der Mainova AG , Betriebsrats der Mainova AG , Frankfurt am Main
Freigestellter Vorsitzender des Betriebsrats Frankfurt am Main
der Mainova AG , Frankfurt am Main seit 25. Juni 2020 Claus Möbius
stellv. Vorsitzender des Ausschusses Stadtrat der Stadt Frankfurt am Main
bis 30. April 2020 Nicole Brunner
Senior Controllerin, Mitglied des Betriebsrats Roger Podstatny
Ralf-Rüdiger Stamm der Mainova AG , Frankfurt am Main Stadtverordneter der Stadt Frankfurt am Main
Landesfachbereichsleiter a. D.
ver.di Hessen, Frankfurt am Main Dr. Matthias Cord
stellv. Vorsitzender des Ausschusses Stellv. Vorsitzender des Vorstands der
seit 19. August 2020 Thüga Aktiengesellschaft, München
Mainova AGSie können auch lesen
