Geschäftsbericht 2020 - AlpTransit Gotthard AG
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AlpTransit Gotthard AG Geschäftsbericht 2020
Impressum © AlpTransit Gotthard AG 2021 Herausgeberin und Redaktion: AlpTransit Gotthard AG, Luzern Layout und Gestaltung: syn, Stans / Altdorf Druck: Ley Druck GmbH, Luzern
Inhalt Vorwort / Introduzione 5 Wichtiges in Kürze 7 Lagebericht 19 Jahresrechnung 21 Anhang zur Jahresrechnung 25 Bericht der Revisionsstelle 32 Corporate Governance 35
Vorwort Introduzione 5
Sehr geehrte Leserin, sehr geehrter Leser Gentile lettrice, egregio lettore,
Die AlpTransit Gotthard AG (ATG) blickt auf ein ereignis AlpTransit San Gottardo SA (ATG) può guardare all’anno
reiches und anspruchsvolles Jahr zurück. Anfang März appena trascorso come ad un anno impegnativo e ricco di
2020 wurde der Testbetrieb für den Ceneri-Basistunnel eventi. All’inizio di marzo 2020 è stato avviato l’esercizio
gestartet. Mitte August 2020 erteilte das Bundesamt für di prova nella Galleria di base del Ceneri. A metà agosto
Verkehr der SBB die Bewilligung für den Probebetrieb 2020, l’Ufficio federale dei trasporti ha concesso alle FFS
und bestätigte damit den erfolgreichen Abschluss des il permesso per iniziare con il test operativo, conferman
Testbetriebs durch die ATG. Am 1. September 2020 konn do il completamento con successo dell’esercizio di prova
ten wir die Anlagen der SBB zum Probebetrieb überge effettuato da ATG. Il 1° settembre 2020 abbiamo potuto
ben. Am 4. September 2020 eröffnete Bundespräsidentin consegnare gli impianti alle FFS per il test operativo.
Simonetta Sommaruga feierlich den Ceneri-Basistunnel. Il 4 settembre 2020, la presidente della Confederazione
2020 stand aber auch im Zeichen der Corona-Krise, Simonetta Sommaruga ha inaugurato ufficialmente la
welche die ATG vor grosse Herausforderungen gestellt Galleria di base del Ceneri.
hat. In enger Zusammenarbeit mit den Behörden des Tuttavia, il 2020 è stato anche segnato dalla pande
Bundes und des Kantons Tessin sowie mit der SBB meis mia di Coronavirus, che ha messo ATG di fronte a grandi
terten wir gemeinsam sämtliche geschäftlichen Hürden sfide. In stretta collaborazione con le autorità della Con
und erreichten unser Projektziel. Wir konnten den Ce federazione, del Canton Ticino e delle FFS, abbiamo supe
neri-Basistunnel innerhalb der Termine, der Kosten und rato insieme tutti gli ostacoli e raggiunto l’obiettivo.
in der geforderten Qualität fertigstellen. Seit dem 13. De Siamo stati in grado di completare la Galleria di base
zember 2020 verkehren die Züge fahrplanmässig auf der del Ceneri entro i termini e rispettando il preventivo e
vollendeten Gotthardachse NEAT. gli standard di qualità richiesti. Dal 13 dicembre 2020,
Im 2021 richtet die AlpTransit Gotthard AG den Fokus con il cambio d’orario FFS, i treni viaggiano sull'asse del
auf die Pendenzenerledigung aus dem Anlagenübergang Gottardo della NFTA completato.
und auf die noch verbliebenen Aussenbaustellen. Zudem Nel 2021, AlpTransit San Gottardo SA si concentrerà
wird sich die AlpTransit Gotthard AG mit den Schluss sui punti in sospeso scaturiti dalla consegna degli im
rechnungen der Verträge befassen und die Dokumenta pianti e sui restanti cantieri esterni. Inoltre, AlpTransit
tion und Archivierung komplettieren. Wir werden auch San Gottardo SA si occuperà della contabilità finale dei
diese Aufgaben kompetent erfüllen und gleichzeitig den contratti e completerà la documentazione e l’archivia
Rückbau der Organisation und des Personals im Hinblick zione. Anche questi ultimi compiti li eseguiremo con
auf die Auflösung der Firma Anfang 2023 weiter voran competenza e allo stesso tempo continueremo a ridimen
bringen. sionare l’organizzazione e il personale in vista dello scio
glimento della società previsto all'inizio del 2023.
Werner Marti Dieter Schwank
Präsident des Verwaltungsrates Vorsitzender der Geschäftsleitung
Wichtiges in Kürze 7 Ceneri-Basistunnel In Mio. CHF, Preisstand 1998 2020 2019 Ceneri-Basistunnel Mutmassliche Endkosten 2’618 2’599 Summe Achse Gotthard (Gotthard- und Ceneri-Basistunnel) Mutmassliche Endkosten 12’149 12’111 Am Projekt beteiligtes Personal ø 2020 ø 2019 AlpTransit Gotthard AG Personalbestand in Vollzeitstellen 94 106 Teilzeitanteil 22,5 % 25,1 %
FAHRT INS SÜDPORTAL Für die Hochtastfahrten beim Testbetrieb wurde aus Deutschland der speziell ausgerüstete Hochgeschwindig- keitsmesszug ICE-S eingemietet. Die erste Fahrt mit 275 km/h – der höchsten im Ceneri-Basistunnel getesteten Geschwindigkeit – erfolgte am 1. Mai 2020. Bild: Nicola Demaldi
9
11 GIRUNO AUF TESTFAHRT Im Testbetrieb wurden innerhalb von sechs Monaten 2310 Testfahrten mit einer Fahrdistanz von 40’972 km absolviert. Zum Einsatz kam auch der Giruno. Der neue Gotthard-Personenzug der SBB verkehrt hauptsächlich auf der Nord-Süd-Achse und bildet das Rückgrat des Schweiz-Italien-Verkehrs. Bild: Dario Häusermann
ERHALTUNGSARBEITEN Ende Januar 2020 wurde die Weiche 74 in der Weströhre des Ceneri-Basistunnels von einem Fahrzeug falsch befahren. Ende August 2020 wurde das dadurch beschä digte Herzstück der Weiche 74 ausgebaut und durch ein neues ersetzt. Bild: Nicola Demaldi
13
FEIERLICHE ERÖFFNUNG Feierliche Eröffnung des Ceneri-Basistunnels am 4. September 2020: Dieter Schwank, CEO ATG, Bundesrat Ignazio Cassis, Bundespräsidentin Simonetta Sommaruga, der Tessiner Regierungspräsident Norman Gobbi und SBB-CEO Vincent Ducrot durchschnitten gemeinsam das rote Band. Bild: Nicola Demaldi
15
17 ENDGESTALTUNG Wenige Tage nach der Eröffnung des Ceneri-Basistunnels erfolgten in Camorino die letzten Demontagearbeiten. Im Frühling 2021 wird das Areal des ehemaligen Installa tionsplatzes wieder begrünt. Bild: Nicola Demaldi
Lagebericht 19
Tunnel- und Trasseebau Aussergewöhnliche Ereignisse
Nebst diversen Erhaltungsarbeiten in beiden Tunnelröh 2020 stand im Zeichen der Corona-Krise. Der Ausbruch
ren konzentrierten sich die Arbeiten im Bereich des Nord von COVID-19 behinderte den Testbetrieb erheblich. So
portals auf die Realisierung der neu konzipierten Entwäs waren im Frühling 2020 der per 1. September 2020 ge
serung der Kantonsstrasse. Nach der Inbetriebnahme des plante Anlagenübergang des Ceneri-Basistunnels an die
Ceneri-Basistunnels wurden der Rückbau und die Rekul SBB sowie die kommerzielle Inbetriebnahme im Dezem
tivierung des Installationsplatzes in Angriff genommen. ber 2020 gefährdet. Die AlpTransit Gotthard AG traf im
In Sigirino wurde eine neue Wasserbehandlungsanlage Zusammenhang mit COVID-19 alle notwendigen Vorkeh
erstellt, für welche diverse Komponenten der ehemali rungen zur Einhaltung der behördlich angeordneten
gen provisorischen Anlagen von Vigana wiederverwen Massnahmen betreffend den Gesundheitsschutz aller
det werden konnten. Im Übrigen wurden die Rückbau Mitarbeitenden. Nach einem Unterbruch von rund 5 Wo
arbeiten beim Installationsplatz Sigirino abgeschlossen. chen im März/April 2020 und einer Anpassung des Test
In Vezia beim Südportal wurden zusätzliche bauliche betriebsprogramms konnte der Testbetrieb erfolgreich
Massnahmen für die Löschwasserversorgung realisiert. weitergeführt und der Ceneri-Basistunnel am 4. Septem
ber 2020 wie ursprünglich geplant eröffnet werden.
Bahntechnik und Inbetriebsetzung
Mitte Februar 2020 gab das Bundesamt für Verkehr den Zukunftsaussichten
Testbetrieb für den Ceneri-Basistunnel frei. Anfang März Die ATG richtet im 2021 den Fokus auf die Erledigung
2020 wurde der Testbetrieb mit dem Einschalten des der Pendenzen aus dem Anlagenübergang CBT und auf
Fahrstroms gestartet. Am 1. Mai 2020 fuhr zum ersten die Abschlussarbeiten ausserhalb des Tunnels, welche di
Mal ein Zug mit der maximalen Testgeschwindigkeit von verse Rückbauarbeiten und Rekultivierungen betreffen.
275 km/h durch den Ceneri-Basistunnel. Am 17. August Schliesslich wird sich die ATG mit den Schlussrechnun
2020 erteilte das Bundesamt für Verkehr der SBB die gen ihrer Verträge befassen sowie mit der Vervollständi
Bewilligung für den Probebetrieb des Ceneri-Basistun gung der Dokumentation und der Archivierung.
nels und bestätigte damit den erfolgreichen Abschluss Ende 2020 betrug der Personalbestand in Vollzeit
des Testbetriebs durch die ATG. Per 1. September 2020 stellen 94; 22,5 % der Mitarbeitenden waren in Teilzeit
übergab die ATG den Ceneri-Basistunnel termingerecht beschäftigt. Nach der Inbetriebnahme des CBT ist die
der SBB in deren Eigentum und Verantwortung. Am ATG in die Phase des Rückbaus ihrer Organisation einge
4. September 2020 wurde der Ceneri-Basistunnel feier treten. Die Abgänge des Personals erfolgen innerhalb des
lich eröffnet. Nach erfolgreichem Abschluss des Probe Programms «Libero» plangemäss. Diverse Mitarbeitende
betriebes konnte die SBB den fahrplanmässigen Bahn haben die Firma bereits im 4. Quartal 2020 verlassen.
verkehr am 13. Dezember 2020 aufnehmen. Zwei grössere Abbauschritte werden im 1. und 2. Quartal
2021 folgen. Per 1. Juli 2021 wird die ATG ihre bisherige
Risikobeurteilung Organisationsstruktur dem um rund die Hälfte reduzier
Das Risikopotenzial auf der Gotthardachse und ins ten Personalbestand anpassen. Die heutigen Geschäfts
besondere am Ceneri-Basistunnel hat im Jahr 2020 um bereiche werden aufgehoben. Nach aktuellem Stand sind
101,4 Mio. CHF abgenommen. Bei den verbleibenden Risi die erforderlichen Kapazitäten und Kompetenzen bis Pro
ken handelt es sich hauptsächlich um potenzielle Nach jektende gewährleistet.
forderungen/Claims von Unternehmungen.Jahresrechnung
Erfolgsrechnung 2020
21
Anhang 2020 2019
Ertrag Ziffer TCHF TCHF
Ertrag aus Aktivierungen von C5
Drittleistungen 250’093 172’608
Eigenleistungen 27’117 27’284
Ertrag aus Lieferungen und Leistungen 5’375 2’157
Miet- und Pachterträge 8 11
Ertrag aus A-Fonds-perdu-Beiträgen BIF A1/ C6 127’638 111’725
Übriger Betriebsertrag 1’040 3’931
Ausserordentlicher Ertrag
aus Anlagentransfer per 01.09.2020 bzw. 01.01.2019 158’714 330’536
aus Veräusserung von Sachanlagen 21 2
Total Ertrag 570’006 648’254
Aufwand
Aufwand für bauliche Anlagen
Aufwand Bauleistungen 195’984 148’208
Honoraraufwand Dritte 36’297 31’930
Landerwerbsaufwand C2 4’062 1’663
Aufwand nicht rückforderbare Steuern C2 16’875 –7’337
Personalaufwand
Löhne 13’564 14’060
Sozialleistungen 4’332 4’110
Übriger Personalaufwand (inkl. «Libero»-Leistungen) 5’837 5’343
Raumaufwand 1’312 1’400
Sachversicherungsaufwand C9 2’417 3’734
Informatikaufwand 759 876
Aufwand Projektinformation 893 504
Büro- und Verwaltungsaufwand 842 723
Bildung von Wertberichtigungen
Anlagen im Bau A1/ C2 127’638 111’725
Mobile Sachanlagen C1 472 772
Total Aufwand 411’284 317’711
Finanzerfolg
Finanzertrag
Übriger Finanzertrag C14 17 52
Finanzaufwand
Übriger Finanzaufwand –12 –11
aus Anlagentransfer per 01.09.2020 bzw. 01.01.2019 C3 –158’714 –330’536
Total Finanzerfolg –158’709 –330’495
Jahresgewinn C13 13 48Jahresrechnung
Bilanz per 31. Dezember 2020
Anhang 31.12.2020 31.12.2019
Aktiven Ziffer TCHF TCHF
Umlaufvermögen
Flüssige Mittel
AlpTransit Gotthard AG 140 133
Forderungen aus Lieferungen und Leistungen
gegenüber Dritten 5’482 0
Übrige kurzfristige Forderungen
gegenüber Eidgenössischer Steuerverwaltung (MWST) 2’227 2’524
gegenüber Dritten 8 25
Aktive Rechnungsabgrenzungen 267 792
Total Umlaufvermögen 8’124 3’474
Anlagevermögen
Finanzanlagen B1
Wertschriften 6’363 6’360
Sachanlagen
Mobile Sachanlagen B2/C1/ C7
Maschinen, Einrichtungen 280 407
Informatik 133 242
Fahrzeuge 246 373
Anlagen im Bau
Achse Gotthard exkl. AGZ Abschlussarbeiten C2/ C7
Anschaffungs- bzw. Erstellungswert 2’028’747 4’545’017
./. Wertberichtigungen –779’634 –2’048’682
Total Anlagevermögen 1’256’135 2’503’717
Total Aktiven 1’264’259 2’507’19123
Anhang 31.12.2020 31.12.2019
Passiven Ziffer TCHF TCHF
Fremdkapital
Kurzfristiges Fremdkapital
Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen
gegenüber Dritten 44’130 44’694
gegenüber Aktionärin SBB 11’009 10’069
Garantierückbehalte 270 560
Übrige kurzfristige Verbindlichkeiten 172 29
Passive Rechnungsabgrenzungen 6’536 2’873
Total kurzfristiges Fremdkapital 62’117 58’225
Langfristiges Fremdkapital
Langfristige Darlehen Eidgenossenschaft (BIF) C3
Bedingt rückzahlbare Darlehen
Achse Gotthard exkl. AGZ Abschlussarbeiten 1’161’553 2’430’601
Rückstellungen sowie vom Gesetz vorgesehene 33’709 11’498
ähnliche Positionen
Total langfristiges Fremdkapital 1’195’262 2’442’099
Total Fremdkapital 1’257’379 2’500’324
Eigenkapital
Grundkapital 5’000 5’000
Gesetzliche Gewinnreserve 1’867 1’819
Bilanzgewinn
Jahresgewinn C13 13 48
Total Eigenkapital 6’880 6’867
Total Passiven 1’264’259 2’507’191Jahresrechnung
Geldflussrechnung
per 31. Dezember 2020
31.12.2020 31.12.2019
Cashflow aus betrieblicher Tätigkeit (TCHF) (TCHF)
Jahresgewinn 13 48
Bildung Wertberichtigungen 128’110 112’497
Anlagen im Bau 127’638 111’725
Mobile Sachanlagen 472 772
Ertrag aus A-Fonds-perdu-Beiträgen BIF –127’638 –111’725
Veränderung Netto-Umlaufvermögen –751 –28’326
Veränderung Rückstellungen (+) Bildung / (–) Auflösung 22’211 3’992
Veränderung Wertschriften –4 –28
Übrige liquiditätsunwirksame Aufwände/Erträge –21 –2
Total Cashflow aus betrieblicher Tätigkeit 21’920 –23’544
Cashflow aus Investitionstätigkeit
Investitionen in Mobile Sachanlagen –109 –37
Desinvestitionen Mobile Sachanlagen 21 2
Investitionen in Anlagen im Bau –277’235 –203’784
Desinvestitionen Anlagen im Bau 134 3’930
Total Cashflow aus Investitionstätigkeit –277’189 –199’889
Cashflow aus Finanzierungstätigkeit
Mittelabruf aus BIF 255’276 223’451
Total Cashflow aus Finanzierungstätigkeit 255’276 223’451
Total Cashflow 7 17
Liquiditätsnachweis
Flüssige Mittel 1. Januar 133 116
Flüssige Mittel 31. Dezember 140 133
Veränderung 7 17
Per 1. September 2020 fand die Hauptaktivierung des
Ceneri-Basistunnels statt. Dazu wurden die aktivierungs
fähigen Anlagen inkl. der entsprechenden Darlehen von
der ATG an die SBB übertragen.Jahresrechnung
Anhang zur Jahresrechnung
25
A Rechnungslegungsgrundsätze B Bewertungsgrundsätze
A1 Grundlagen B1 Finanzanlagen
Soweit namentlich die Vorschriften der NEAT-Control Wertschriften
ling-Weisung (NCW) nichts Abweichendes bestimmen, Der Gegenwert des Aktienkapitals sowie der Reserven
richtet sich die Rechnungsführung nach dem Obligatio wird in langfristigen Obligationen und Fonds angelegt.
nenrecht.
Nach der Vereinbarung vom 5. Juli 2000 zwischen B2 Mobile Sachanlagen
der Schweizerischen Eidgenossenschaft (Bund) einer Die mobilen Sachanlagen werden zu Anschaffungswer
seits und der AlpTransit Gotthard AG andererseits über ten abzüglich der betriebsnotwendigen Abschreibungen
Projektierung, Bau und Finanzierung der Neuen Eisen bewertet. Dieser Abschreibungsaufwand steht im Zu
bahn-Alpentransversale gemäss Art. 5bis Bst. a und c des sammenhang mit der Erbringung von Eigenleistungen
Alpentransit-Gesetzes dürfen während der Bauzeit keine durch die AlpTransit Gotthard AG, welche bei den Anla
Abschreibungen vorgenommen werden, sofern sich diese gen im Bau aktiviert werden (siehe separate Positionen
nicht aus Wertberichtigungen im Umfang der A-Fonds- unter Ziffer C1). Die Abschreibungen erfolgen linear über
perdu-Beiträge und Forderungsverzichte des Bahninfra die geschätzte Nutzungsdauer.
strukturfonds (BIF, vormals FinöV-Fonds) ergeben.
Deshalb werden sämtliche im Zusammenhang mit Die geschätzte Abschreibungsdauer beträgt:
dem Werk Achse Gotthard (Gotthard- und Ceneri-Basis in Jahren
tunnel) stehenden Investitionen und Aufwände der Maschinen, Einrichtungen 10
AlpTransit Gotthard AG aktiviert. Die A-Fonds-perdu- Informatik 4
Beiträge (und Forderungsverzichte) des BIF werden voll Fahrzeuge 5
umfänglich als Wertberichtigung auf den Anlagen im
Bau berücksichtigt. Dieses Vorgehen entspricht Art. 14
Abs. 3 Bst. b des Bundesgesetzes über Finanzhilfen und
Abgeltungen sowie weiteren Vorgaben des Bundesamtes
für Verkehr (BAV).
A2 Stetigkeit
Die Jahresrechnung 2020 wurde gemäss der NCW Ver
sion 7.3 vom 31. Mai 2017 (Ziffer 10.2.1.2) erstellt und ist
vollumfänglich mit dem Vorjahr vergleichbar.
A3 Finanzierung
Bis Ende 2015 erfolgte die Finanzierung über den FinöV-
Fonds, seit 2016 erfolgt sie über den BIF.Jahresrechnung
Anhang zur Jahresrechnung
C Erläuterungen, Anmerkungen
C1 Mobile Sachanlagen
Anfangs- Abgänge
bestand und Umglie- Endbestand
01.01.2020 Zugänge derungen 31.12.2020
Anschaffungswerte TCHF TCHF TCHF TCHF
Maschinen, Einrichtungen 9’071 29 –32 9’068
Informatik 12’649 80 –32 12’697
Fahrzeuge 1’139 0 –80 1’059
Total 22’859 109 –144 22’824
Wertberichtigungen
Maschinen, Einrichtungen 8’664 188 –64 8’788
Informatik 12’407 157 0 12’564
Fahrzeuge 766 127 –80 813
Total 21’837 472 –144 22’165
Nettowerte
Maschinen, Einrichtungen 407 –159 32 280
Informatik 242 –77 –32 133
Fahrzeuge 373 –127 0 246
Total 1’022 –363 0 65927
C2 Anlagen im Bau: Achse Gotthard
(Gotthard- und Ceneri-Basistunnel)
exkl. AGZ Abschlussarbeiten
Anfangs- Abgänge
bestand und Umglie- Endbestand
01.01.2020 Zugänge derungen 31.12.2020
Anschaffungswerte TCHF TCHF TCHF TCHF
Landerwerb1 62’086 4’054 –134 66’006
Kauf/Verkauf Grundstücke und Gebäude 49’819 191 –134 49’876
Aufwand Land-/Rechtserwerb 12’267 3’864 0 16’131
Bauleistungen 2’309’255 190’118 –2’073’965 425’408
Honorare und übrige Kosten 839’626 39’171 –719’406 159’391
Eigenleistungen 582’021 27’009 0 609’030
Nicht rückforderbare Steuern2 667’759 16’875 0 684’634
Bauzinsen 84’270 8 0 84’278
Total 4’545’017 277’235 –2’793’505 2’028’747
Wertberichtigungen –2’048’682 31’076 1’237’971 –779’634
Nettowert 2’496’335 308’311 –1’555’534 1’249’113
Gemäss NCW Kapitel 10.3.6 werden während der Bauzeit
keine Abschreibungen getätigt.
Wie unter Ziff. A1 bereits dargelegt, werden dagegen
die vom BIF geleisteten A-Fonds-perdu-Beiträge und For
derungsverzichte vollumfänglich als Wertberichtigung
auf den Anlagen im Bau berücksichtigt.
Der Aufwand Land-/Rechtserwerb besteht aus Rechts
1 2
Die Position «Nicht rückforderbare Steuern» betrifft
erwerb, vorübergehenden Landbeanspruchungen, ent- vorwiegend die Mehrwertsteuer (MWST; seit 1. Janu
eignungsrechtlichen Inkonvenienzentschädigungen, ar 1995), welche von der Gesellschaft nicht zurück
Parteientschädigungen, Entschädigungen infolge nach- gefordert werden kann. Ebenfalls enthalten sind die
barrechtlicher Abwehransprüche, Abgeltungen für Ausgaben für die Warenumsatzsteuer (WUST; bis
ökologische Ausgleichsmassnahmen, Kaufnebenkos 31. Dezember 1994), welche der AlpTransit Gotthard AG
ten, Abbruchkosten von kleineren, baufälligen Gebäu in Rechnung gestellt wurden.
den sowie aus Reparaturen und Unterhalt im Zusam
menhang mit den bewirtschafteten Liegenschaften.
Allfällige Erträge aus der Vermietung und Verpach
tung werden in Abzug gebracht.Jahresrechnung
Anhang zur Jahresrechnung
C3 Langfristige Darlehen Eidgenossenschaft (BIF) Der Ertrag aus der Aktivierung von Drittleistungen er
Diese Darlehen werden vom Bund über den BIF wie folgt gibt sich aus allen übrigen Aufwandpositionen, wobei die
zur Verfügung gestellt: verbleibenden Erträge ebenfalls eingerechnet werden.
C6 Ertrag aus A-Fonds-perdu-Beiträgen des BIF
Achse Gotthard 31.12.2020 31.12.2019 Der Ertrag aus den Entnahmen des Fonds wird in glei
Vom BIF gewährte TCHF TCHF cher Höhe als Wertberichtigung auf den Anlagen im Bau
Darlehen
verwendet (siehe dazu auch Ziffer A1). Der kumulierte
Bedingt rückzahlbar 1’161’553 2’430’601 A-Fonds-perdu-Beitrag entspricht den kumulierten Wert
Total 1’161’553 2’430’601 berichtigungen auf dem Projekt NEAT-Achse Gotthard;
er ist aus dem Anlagespiegel der Anlagen im Bau ersicht
lich (siehe Ziffer C2).
Auf den bedingt rückzahlbaren Darlehen – 50 % der ur
sprünglichen Darlehenssumme – werden keine Zinsen C7 Unsicherheit in der Bewertung der Anlagen
verrechnet. im Bau
Weitere 50 % der Darlehen (A-Fonds-perdu-Beiträge) Die aufgelaufenen Kosten für die NEAT-Achse Gotthard
werden als Wertberichtigung behandelt (siehe Erläute wurden gemäss NCW vollständig aktiviert.
rungen unter den Ziffern A1, C6 und C7). Nach der Verordnung der Bundesversammlung über
Für den Anlagenübergang der Hauptaktivierung des das Reglement des Fonds für Eisenbahn-Grossprojekte
Ceneri-Basistunnels per 1. September 2020 an die SBB belaufen sich die A-Fonds-perdu-Beiträge und Forde
lag die Aktivierungsfähigkeit über 50 %. Deshalb wur rungsverzichte des BIF auf 50 % der Investitionsausgaben.
den vom Bund über den BIF zusätzlich TCHF 158’714 von Sie werden gemäss dem Bundesgesetz über Finanzhilfen
A-Fonds-perdu-Beiträgen in Darlehen umgewandelt. und Abgeltungen vollumfänglich als Wertberichtigung
auf den Anlagen im Bau berücksichtigt. Nach diesen
C4 Steuern Wertberichtigungen verbleibt noch ein Restbuchwert
Gemäss Verfügung der Steuerverwaltung des Kantons von 50 % der Investitionen (bilanziert unter «Anlagen im
Luzern vom 15. April 1999 ist die AlpTransit Gotthard AG Bau»). Weitergehende Abschreibungen sind während der
von der Steuerpflicht für die direkten Kantons-, Gemein Bauzeit nicht zulässig. Der hier genannte Tatbestand hat
de- und Bundessteuern befreit. Die Steuerbefreiung wur Einfluss auf die nachfolgenden Erfolgs- und Bilanzposi
de mit Datum vom 30. April 2020 von der Steuerverwal tionen:
tung des Kantons Luzern wiederholt bestätigt.
Erfolgsrechnung
C5 Ertrag aus Aktivierungen Aufwand nicht rückforderbare MWST C2, Bildung von
Mit Ausnahme des Ertrags aus A-Fonds-perdu-Beiträgen, Wertberichtigungen C2.
des Ertrags aus Forderungsverzichten sowie des Ertrags
aus den Wertschriften werden alle Erfolgspositionen Bilanz
beim Ertrag aus Aktivierungen berücksichtigt. Anlagen im Bau C2, Langfristige Darlehen Eidgenossen
Der Ertrag aus aktivierten Eigenleistungen ent schaft C3.
spricht dem Gegenwert folgender Aufwandpositionen: Im Zeitpunkt der weiteren Übergabe des Werkes von
Personalaufwand, Raumaufwand, Informatikaufwand, der Erstellergesellschaft an die Betreibergesellschaft
Büro- und Verwaltungsaufwand sowie Bildung von Wert (Nachaktivierung Ceneri per 1. September 2022, Schluss
berichtigungen auf Maschinen, Einrichtungen, Informa aktivierung Achse Gotthard per 31. Dezember 2022) er
tik und Fahrzeugen. folgt die Bewertung der Anlagen nach den Weisungen29
des Bundes. Allfällige Minder- bzw. Mehrwerte werden C11 Aufwand für Honorare der Revisionsstelle
über die Passivdarlehen des BIF ausgeglichen, d. h. zu Der Revisionsstelle wurde im Berichtsjahr ein Revisions
sätzliche Forderungsverzichte bei Minderwerten (Über honorar von 0,06 Mio. CHF (Vorjahr 0,06 Mio. CHF) ent
nahmewert der Anlagen liegt unter dem Buchwert) bzw. richtet.
Rückgängigmachung von früheren Forderungsverzich
ten bei Mehrwerten (Übernahmewert der Anlagen liegt C12 Personalbestand in Vollzeitstellen
über dem Buchwert). Diesbezüglich verweisen wir auf Im Jahresmittel waren 2020 bei der AlpTransit Gott
Nachtrag Nr. 1 (Art. 11, Abs. 5) zur Vereinbarung vom hard AG 94 (Vorjahr 106) Vollzeitbeschäftigte angestellt.
5. Juli 2000 zwischen der Schweizerischen Eidgenossen
schaft (Bund) einerseits und der AlpTransit Gotthard AG C13 Jahresgewinn
andererseits über Projektierung, Bau und Finanzierung Mit Ausnahme des Wertschriftenerfolges werden sämt
der Neuen Eisenbahn-Alpentransversale, Art. 5bis Buch liche Erträge in den BIF zurückgeführt. Damit fällt kein
staben a und c des Alpentransit-Gesetzes. Gewinn nach üblicher kaufmännischer Terminologie
an. Der ausgewiesene Jahresgewinn resultiert somit aus
C8 Aufwand für Leistungen der SBB schliesslich aus dem Wertschriftenerfolg (Finanzanlage)
Von der Alleinaktionärin SBB wurden der AlpTransit und wird vollumfänglich der gesetzlichen Gewinnreser
Gotthard AG folgende Leistungen in Rechnung gestellt: ve zugewiesen.
C14 Übriger Finanzertrag
31.12.2020 31.12.2019 Der übrige Finanzertrag resultiert aus den Anlagen des
TCHF TCHF Eigenkapitals.
Bauleistungen,
Honorare
und übrige Kosten 38’073 17’754
Die Leistungen der SBB beinhalten im Wesentlichen:
Bauleistungen, Honorare, Kauf von Fahrvergünstigun
gen, Mieten, Interne Revision und Sachversicherungs
prämien.
C9 Sachversicherungsaufwand
Der Aufwand basiert vorwiegend auf der vertraglich ver
einbarten Prämienzahlung der Bauwesenversicherung
am Ceneri. Die Fortschrittszahlungen richten sich nach
den erstellten Bauleistungen.
C10 Eventualverbindlichkeiten
Es bestehen aufgrund der komplexen und über mehrere
Jahre dauernden Bauprojekte Eventualverbindlichkeiten
im Zusammenhang mit Forderungen durch Drittpartei
en aus unterschiedlichen Gründen. Bei Eintreffen von
Forderungen kann ein möglicher Mittelfluss noch nicht
verlässlich geschätzt werden.Jahresrechnung
Anhang zur Jahresrechnung
C15 Abstimmung mit dem Standbericht
Halbjährlich verfasst die AlpTransit Gotthard AG einen
Standbericht. Dieser wird gemäss NCW zuhanden des
Bundesamtes für Verkehr (BAV), des Eidgenössischen De
partements für Umwelt, Verkehr, Energie und Kommu
nikation (UVEK), der Eidgenössischen Finanzkontrolle
(EFK) und der Eidgenössischen Finanzverwaltung (EFV)
erstellt. Er enthält einen Überblick über die Bezugsbasen
(Zielwerte), die Situation (Ist-Werte) und die Prognosen
(Planwerte) des Gesamtvorhabens sowie Erläuterungen
und Steuerungsmassnahmen.
Nachfolgende Darstellung zeigt den Nachweis der
A nlagen im Bau Achse Gotthard inkl. der bisher erfolg
ten Anlagenübergänge an die SBB.
31.12.2020 31.12.2019
(TCHF) (TCHF)
Aktivierte Ausgaben vor Anlagentransfer (Bilanz) 15’659’246 15’382’508
davon Hauptaktivierung Ceneri Anlagentransfer per 01.09.2020 –2’793’371 0
davon Nachaktivierung Gotthard Anlagentransfer per 01.01.2019 –868’127 –868’127
davon Hauptaktivierung Gotthard Anlagentransfer per 01.06.2016 –9’857’177 –9’857’177
davon Pilotprojekt Anlagentransfer Altdorf/Rynächt per 31.12.2013 –111’165 –111’165
Total aktivierte Ausgaben nach Anlagentransfer (Bilanz) 2’029’406 4’546’039
davon Anlagen im Bau Achse Gotthard exkl. Abschlussarbeiten SBB 2’028’747 4’545’017
davon Mobile Sachanlagen 659 1’022
Nachfolgende Darstellung zeigt die Abstimmung
zwischen Standbericht und Jahresabschluss.
31.12.2020 31.12.2019
(TCHF) (TCHF)
Aufgelaufene Netto-Investitionskosten (Standbericht) 14’824’151 14’574’590
Aktivierte Ausgaben (Bilanz) 2’029’406 4’546’039
Abweichung Achse Gotthard exkl. Abschlussarbeiten SBB –12’794’745 –10’028’55131
Dies betrifft folgende Positionen:
31.12.2020 31.12.2019
(TCHF) (TCHF)
Nicht rückforderbare MWST 684’635 667’759
Bauzinsen 84’162 84’162
Abgrenzungen von Bau- und anderen Leistungen 66’298 55’997
Pilotprojekt Anlagentransfer Altdorf/Rynächt per 31.12.2013 –111’165 –111’165
Hauptaktivierung Gotthard Anlagentransfer per 01.06.2016 –9’857’177 –9’857’177
Nachaktivierung Gotthard Anlagentransfer per 01.01.2019 –868’127 –868’127
Hauptaktivierung Ceneri Anlagentransfer per 01.09.2020 –2’793’371 0
Abweichung Achse Gotthard exkl. Abschlussarbeiten SBB –12’794’745 –10’028’551
Die abgegrenzten Bau- und anderen Leistungen werden
im Standbericht des Folgejahres berücksichtigt.
C16 Ereignisse nach dem Bilanzstichtag
Seit dem Bilanzstichtag 31. Dezember 2020 sind keine
Ereignisse eingetreten, welche die Aussagefähigkeit der
Jahresrechnung 2020 beeinflussen.
Verwendung des Bilanzgewinns per 31. Dezember 2020
Antrag des Verwaltungsrates
31.12.2020 31.12.2019
(TCHF) (TCHF)
Vortrag vom Vorjahr 0 0
Jahresgewinn/-verlust 13 48
Bilanzgewinn/-verlust 13 48
Zuweisung an gesetzliche Gewinnreserve –13 –48
Vortrag auf neue Rechnung 0 0Jahresrechnung
Bericht der Revisionsstelle
An die Generalversammlung der Verantwortung der Revisionsstelle
AlpTransit Gotthard AG, Luzern Unsere Verantwortung ist es, aufgrund unserer Prüfung
ein Prüfungsurteil über die Jahresrechnung abzugeben.
Bern, 29. März 2021 Wir haben unsere Prüfung in Übereinstimmung mit dem
schweizerischen Gesetz und den Schweizer Prüfungs
standards vorgenommen. Nach diesen Standards haben
Bericht der Revisionsstelle zur Jahresrechnung wir die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass
Als Revisionsstelle haben wir die Jahresrechnung der wir hinreichende Sicherheit gewinnen, ob die Jahres-
AlpTransit Gotthard AG, bestehend aus Erfolgsrechnung, rechnung frei von wesentlichen falschen Angaben ist.
Bilanz, Geldflussrechnung und Anhang (Seiten 21–31), Eine Prüfung beinhaltet die Durchführung von
für das am 31. Dezember 2020 abgeschlossene Geschäfts Prüf ungshandlungen zur Erlangung von Prüfungsnach
jahr geprüft. weisen für die in der Jahresrechnung enthaltenen Wert
ansätze und sonstigen Angaben. Die Auswahl der Prü
Verantwortung des Verwaltungsrates fungshandlungen liegt im pflichtgemässen Ermessen
Der Verwaltungsrat ist für die Aufstellung der Jahres des Prüfers. Dies schliesst eine Beurteilung der Risiken
rechnung in Übereinstimmung mit den gesetzlichen wesentlicher falscher Angaben in der Jahresrechnung
Vorschriften und den Statuten verantwortlich. Diese als Folge von Verstössen oder Irrtümern ein. Bei der
Verantwortung beinhaltet die Ausgestaltung, Implemen Beurteilung dieser Risiken berücksichtigt der Prüfer das
tierung und Aufrechterhaltung eines internen Kontroll interne Kontrollsystem, soweit es für die Aufstellung der
systems mit Bezug auf die Aufstellung einer Jahresrech Jahresrechnung von Bedeutung ist, um die den Umstän
nung, die frei von wesentlichen falschen Angaben als den entsprechenden Prüfungshandlungen festzulegen,
Folge von Verstössen oder Irrtümern ist. Darüber hinaus nicht aber um ein Prüfungsurteil über die Wirksamkeit
ist der Verwaltungsrat für die Auswahl und die Anwen des internen Kontrollsystems abzugeben. Die Prüfung
dung sachgemässer Rechnungslegungsmethoden sowie umfasst zudem die Beurteilung der Angemessenheit der
die Vornahme angemessener Schätzungen verantwort angewandten Rechnungslegungsmethoden, der Plausi
lich. bilität der vorgenommenen Schätzungen sowie eine
Würdigung der Gesamtdarstellung der Jahresrechnung.
Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prü
fungsnachweise eine ausreichende und angemessene
Grundlage für unser Prüfungsurteil bilden.33
Prüfungsurteil
Nach unserer Beurteilung entspricht die Jahresrechnung
für das am 31. Dezember 2020 abgeschlossene Geschäfts
jahr dem schweizerischen Gesetz und den Statuten.
Berichterstattung aufgrund weiterer gesetzlicher
Vorschriften
Wir bestätigen, dass wir die gesetzlichen Anforderungen
an die Zulassung gemäss Revisionsaufsichtsgesetz (RAG)
und die Unabhängigkeit (Art. 728 OR) erfüllen und keine
mit unserer Unabhängigkeit nicht vereinbaren Sachver
halte vorliegen.
In Übereinstimmung mit Art. 728a Abs. 1 Ziff. 3 OR
und dem Schweizer Prüfungsstandard 890 bestätigen
wir, dass ein gemäss den Vorgaben des Verwaltungsrates
ausgestaltetes internes Kontrollsystem für die Aufstel
lung der Jahresrechnung existiert.
Ferner bestätigen wir, dass der Antrag über die Ver
wendung des Bilanzgewinnes dem schweizerischen Ge
setz und den Statuten entspricht, und empfehlen, die
vorliegende Jahresrechnung zu genehmigen.
Ernst & Young AG
Roger Müller Roman Ottiger
Zugelassener Zugelassener
Revisionsexperte Revisionsexperte
(Leitender Revisor)Corporate Governance 35
Mit dem Alpentransit-Gesetz vom 4. Oktober 1991 wurde Als politische Aufsichtsbehörde setzten die eidgenössi
der Grundstein gelegt für die Erweiterung des SBB-Net schen Räte die NEAT-Aufsichtsdelegation (NAD) ein. Die
zes durch den Bau der Neuen Eisenbahn-Alpentransver se wurde per Ende der letzten Legislatur im November
sale (NEAT) am Gotthard. 2019 aufgelöst. Die begleitende Oberaufsicht über den
Das Schweizer Volk hat am 29. November 1998 in der Bau der NEAT wird bis zum Projektende von der Finanz
Abstimmung über den Bundesbeschluss über Bau und delegation der eidgenössischen Räte wahrgenommen.
Finanzierung von Infrastrukturvorhaben des öffentli Mit ihrer periodischen Koordination sorgt die Eidge
chen Verkehrs (FinöV) die langfristige Verkehrspolitik nössische Finanzkontrolle für eine Abstimmung aller
bestätigt und mit der Zustimmung zur Schaffung des Revisions- und Prüfungstätigkeiten. Der Fokus liegt auf
Fonds für Eisenbahngrossprojekte die Finanzierung des den phasenbezogenen Projektrisiken.
grössten Infrastruktur- und Umweltschutzprojektes der Die Ausführungen zur Corporate Governance der Alp
Schweizerischen Eidgenossenschaft sichergestellt. Der Transit Gotthard AG orientieren sich an den bestehenden
FinöV-Fonds wurde per Anfang 2016 durch den Bahn Gesetzen sowie den speziellen für die Gesellschaft gel
infrastruktur-Fonds (BIF) abgelöst. tenden Rechten, den Richtlinien der Schweizer Börse SIX
Nach der Evaluation mehrerer Organisationsvarian Swiss Exchange sowie am Swiss Code of Best Practice for
ten wurde 1998 durch die SBB die AlpTransit Gotthard AG Corporate Governance des Schweizerischen Wirtschafts
gegründet. Der Bund beauftragte die AlpTransit Gott verbandes Economiesuisse.
hard AG mit der Planung und Realisierung der Basistun Die Prinzipien und Regeln zur Corporate Governance
nel am Gotthard und am Ceneri. sind in den Statuten und im Organisations- und Ge
Die AlpTransit Gotthard AG ist seit ihrer Gründung schäftsreglement des Verwaltungsrates festgelegt. Der
in ein umfassendes Kontrollsystem eingebunden. Das Verwaltungsrat überprüft regelmässig Inhalt und Aktu
Eidgenössische Departement für Umwelt, Verkehr, Ener alität der Regeln zur Corporate Governance.
gie und Kommunikation (UVEK) erliess dazu die NEAT-
Controlling-Weisung (NCW). Aktionariat und Kapitalstruktur
Ein integriertes Managementsystem mit den Berei Die AlpTransit Gotthard AG mit Sitz in Luzern ist eine
chen Qualitätsmanagement, Umweltmanagement sowie hundertprozentige, nicht konsolidierte Tochtergesell
Arbeitssicherheit und Gesundheitsschutz, ein Internes schaft der SBB. Es bestehen weder Tochtergesellschaften
Kontrollsystem sowie die Tätigkeit der Externen Revision noch Kreuzbeteiligungen.
sind Elemente der Corporate Governance. Das Bundes Das Aktienkapital beträgt 5 Mio. CHF, eingeteilt in
amt für Verkehr mit den Fachstellen des Bundes und die 5000 Namenaktien zu einem Nennwert von je 1000 CHF.
Eidgenössische Finanzkontrolle sorgen für eine umfas Seit der Gründung der Gesellschaft im Jahre 1998 erfolg
sende Projektaufsicht. Mit der Internen Revision ist die ten keine Kapitalveränderungen.
Revision SBB beauftragt.Besteller Bund Aktionärin SBB
Ersteller
AlpTransit Gotthard AG
Verwaltungsrat
Interne
Revision
Geschäftsleitung
Inbetriebsetzung Kaufmännischer
Ausführung und Technologie Bereich
Stand: 31. Dezember 2020Corporate Governance 37
Interne Organisation
Verwaltungsrat Hauptaufgaben und Arbeitsweisen
Der Verwaltungsrat bildet das oberste Entscheidungs-, des Verwaltungsrates
Führungs- und Kontrollorgan der AlpTransit Gotthard AG. Der Verwaltungsrat versammelt sich auf Einladung des
Der Verwaltungsrat besteht aus mindestens einem und Präsidenten, sooft es die Geschäfte erfordern, mindes
höchstens acht Mitgliedern. tens aber viermal im Jahr. Eine Sitzung muss unverzüg
Am 31. Dezember 2020 bestand der Verwaltungsrat lich einberufen werden, wenn dies von einem Mitglied
aus vier Mitgliedern. Die Mitglieder des Verwaltungsrates des Verwaltungsrates unter Angabe der Gründe schrift
nehmen in der Unternehmung keine Exekutivfunktio lich verlangt wird. Die Traktanden sind bei der Einberu
nen wahr, stehen in keiner geschäftlichen Beziehung zur fung bekannt zu geben.
AlpTransit Gotthard AG und sind damit alle unabhängig. Gleichzeitig werden die notwendigen Unterlagen zu
Die Mitglieder des Verwaltungsrates werden von der gestellt. Der Verwaltungsrat ist beschlussfähig, wenn
Generalversammlung für eine Amtsdauer von einem die Mehrheit seiner Mitglieder anwesend ist. Beschlüsse
Jahr gewählt. Eine Wiederwahl ist möglich. Gestützt auf werden mit der einfachen Mehrheit der abgegebenen
Art. 762 OR hat die Schweizerische Eidgenossenschaft Stimmen gefasst. Bei Stimmengleichheit steht dem Vor
das Recht, maximal drei Vertreter in den Verwaltungsrat sitzenden der Stichentscheid zu.
abzuordnen. Ein Mitglied des Verwaltungsrates scheidet Über die Verhandlungen und Beschlüsse ist ein Proto
spätestens an der ordentlichen Generalversammlung, koll zu führen, das vom Vorsitzenden und vom Sekretär
die auf das Kalenderjahr folgt, in dem es das 70. Alters zu unterzeichnen ist. Das Protokoll ist vom Verwaltungs
jahr vollendet, aus dem Verwaltungsrat aus. rat jeweils an der nächsten Sitzung zu genehmigen.
Der Präsident und die Mitglieder wurden zuletzt an
der Generalversammlung vom 25. Mai 2020 wiederge
wählt.Corporate Governance
Verwaltungsrat
Die Ausschüsse des Verwaltungsrats (Ausschuss Technik, Audit Committee
sowie Nomination und Remuneration Committee) wurden per 1. Januar 2020
aufgehoben. Alle Geschäfte werden seither vom Gesamt-Verwaltungsrat be
handelt; dieser führte 2020 sechs ordentliche Sitzungen und eine ausser
ordentliche Sitzung durch.
Nachfolgend sind Angaben zur Person und zu weiteren Tätigkeiten und
Interessenbindungen der einzelnen Mitglieder des Verwaltungsrats aufge
führt.
Werner Marti, 1957 Markus Geyer, 1955 Roland Kobel, 1950
lic. iur., Rechtsanwalt Betriebsdisponent Bauingenieur SIA
Präsident des Verwaltungsrates Vizepräsident des Verwaltungsrates Im Verwaltungsrat seit 2013
Im Verwaltungsrat seit 2009 Im Verwaltungsrat seit 2016
Beruflicher Werdegang
Beruflicher Werdegang Beruflicher Werdegang seit 2016 Selbstständiger Bau-
1991–2008 Nationalrat 2016–2017 SBB AG, Consulting, Consultant
1996–2004 Preisüberwacher Senior Advisor 2007–2016 SBB AG, Gesamtprojekt
1990–1998 Regierungsrat 2005–2016 SBB AG, stv. Leiter leiter Durchmesserlinie Zürich
des Kantons Glarus, Division Infrastruktur 2004–2006 Prader Losinger AG
Vorsteher der Direktion des 2009–2016 SBB AG, Leiter Projekte Zürich, stv. Direktor COO
Innern und der Volkswirtschaft 2005–2009 SBB AG, Leiter 1992–2004 Prader AG Tunnelbau
seit 1988 Advokatur- und Grossprojekte Zürich, Mitglied der Geschäfts
Notariatsbüro, Glarus 2003–2005 SBB AG, Leiter leitung, Direktor COO, Direktor CEO
Verkauf und Netzentwicklung 1991–1992 Diasond AG (Tochter
Wichtige übrige Tätigkeiten 1997–2002 SBB AG, Leiter gesellschaft von Prader AG),
und Interessenbindungen Finanzen, Planung & Strategie Geschäftsführer Bohr- und Anker
Mitglied des Verwaltungsrates SBB Infrastruktur arbeiten, Sondierbohrungen
der Bell Food Group AG, 1972–1991 Prader AG, Assistent,
Verwaltungsratsmandate weiterer, Wichtige übrige Tätigkeiten Bauführer und stv. Baustellenchef
nicht kotierter Gesellschaften und Interessenbindungen Seelisberg-, Gubrist- und Zürichberg
Mitglied des Verwaltungsrates der tunnel, Projektleiter Tunnelbau
Aktiengesellschaft Matterhorn Schweiz
Gotthard Bahn und der Appenzeller
Bahnen AG Wichtige übrige Tätigkeiten
und Interessenbindungen
Mitglied des Verwaltungsrates
der Limmattalbahn AG und der
Verkehrsbetriebe Glattal AGLaura Sadis, 1961 Der ATG-Verwaltungsrat (VR) zusammen mit der
lic. oec. publ., ATG-Geschäftsleitung (GL) an der Eröffnung des Ceneri-
eidg. dipl. Steuerexpertin Basistunnels, von links: Marco Ceriani (GL), Roland Kobel
Im Verwaltungsrat seit 2015 (VR), Laura Sadis (VR), Werner Marti (VR, Präsident),
Dieter Schwank (GL, CEO), Toni Büchler (GL)
Beruflicher Werdegang und Stephan Aerni (GL). Es fehlt Markus Geyer (VR).
2007–2015 Tessiner Staatsrätin,
Vorsteherin des Finanz- und
Volkswirtschaftsdepartements
1986–2007 Steuerberatung
2003–2007 Nationalrätin
1995–2003 Grossrätin des
Kantons Tessin
1988–1996 Gemeinderätin Lugano
Wichtige übrige Tätigkeiten
und Interessenbindungen
Mitglied des Stiftungsrates der
Internationalen Stiftung Preis
E. Balzan Fonds und der Fondazione
Internazionale Balzan «Premio»,
Mitglied des Internationalen
Komitees vom Roten Kreuz,
Mitglied des Verwaltungsrates der
Schweizerischen Mobiliar Genossen
schaft und Mitglied des Vorstands
der Pro InfirmisCorporate Governance
Geschäftsleitung
Der Vorsitzende der Geschäftsleitung führt in Zusammenarbeit mit den üb
rigen Mitgliedern der Geschäftsleitung die Gesellschaft operativ. Er ist für
die Erarbeitung und Umsetzung der unternehmerischen Ziele der AlpTransit
Gotthard AG verantwortlich.
Die Geschäftsleitung der AlpTransit Gotthard AG bestand am 31. Dezem
ber 2020 aus dem Vorsitzenden sowie drei weiteren Mitgliedern.
Dieter Schwank, 1960 Toni Büchler, 1958
Advokat, exec. MBA HSG Betriebsökonom HWV,
Vorsitzender der Geschäftsleitung exec. MBA (Luzern)
und Leiter Rechtsdienst Leiter Kaufmännischer Bereich,
stv. Vorsitzender der Geschäftsleitung
Beruflicher Werdegang
seit Mitte 2017 Vorsitzender der Beruflicher Werdegang
Geschäftsleitung und Leiter Rechtsdienst seit 2002 Leiter Kaufmännischer Bereich
der AlpTransit Gotthard AG AlpTransit Gotthard AG, Mitglied der
2009–2017 AlpTransit Gotthard AG, Geschäftsleitung, seit 2006 stellvertreten
Leiter Rechtsdienst der Vorsitzender der Geschäftsleitung
1998–2009 Karl Steiner AG, 1999–2001 AlpTransit Gotthard AG,
Leiter Rechtsdienst Leiter Finanzen und Controlling
1993–1998 Sulzer International AG, 1985–1999 SBB AG, Projektleiter
Leiter Vertretungsangelegenheiten und verschiedene Leitungsfunktionen,
1989–1993 Sulzer AG, Rechtskonsulent Delegierter des Geschäftsbereiches Regio
naler Personenverkehr, Leitung strate
gische Regionalverkehrsprojekte, Leiter
Aufbau Finanz- und Führungssysteme
Division Personenverkehr41
Stephan Aerni, 1969 Marco Ceriani, 1964
Elektroingenieur FH / NDS UF Dipl. Bauingenieur FH,
Leiter Inbetriebsetzung und Technologie Wirtschaftsingenieur
Leiter Ausführung
Beruflicher Werdegang
seit 2017 Leiter Inbetriebsetzung Beruflicher Werdegang
und Technologie AlpTransit Gotthard AG, seit 2012 Leiter Ausführung
Mitglied der Geschäftsleitung A lpTransit Gotthard AG, Mitglied der
2012–2016 AlpTransit Gotthard AG, Geschäftsleitung
Leiter Inbetriebsetzung Vorbereitung 1997–2012 SBB AG, stv. Gesamtprojekt
2008–2012 AlpTransit Gotthard AG, leiter Durchmesserlinie Zürich,
Projektleiter Inbetriebsetzung Abschnittsleiter Durchmesserlinie
2002–2008 SBB AG, Leiter Planung (Weinbergtunnel), Projektleiter Tunnel
im Bereich Telecom, Projektleiter Netz bau, Bauabteilung Kreis III
aufbau GSM-R 1995–1997 StahlTon AG, Product Manager
2000–2002 Network41 AG / Telestrom AG, Geotechnik, Bauführer Vorspanntechnik
Projektleiter Netzaufbau Mobilfunk 1991–1995 Werner Höhn Ingenieurbüro,
1995–2000 Rockwell Automation AG, Bauingenieur
Inbetriebsetzungs- und Projektingenieur, 1988–1991 Werner Galli Ingenieurbüro,
Product Manager Projektleiter Tunnel- und BahnbauCorporate Governance
Managementverträge Zusätzliche Honorare und Vergütungen,
Es gibt keine Managementverträge mit Gesellschaften Organdarlehen
oder natürlichen Personen ausserhalb der AlpTransit Mitgliedern des Verwaltungsrates und der Geschäftslei
Gotthard AG. tung und diesen nahestehenden Personen wurden keine
Honorare oder Vergütungen für zusätzliche Dienstleis
Entschädigungen, Beteiligungen und Darlehen tungen entrichtet. Ebenso wurden keine Darlehen, Vor
Die Mitglieder des Verwaltungsrates erhalten ein fixes schüsse oder Kredite gewährt.
Jahreshonorar.
Revisionsstelle
Entschädigungen an Organmitglieder Die Generalversammlung wählt die Revisionsstelle auf
Die Summe aller während des Berichtsjahres ausgerich Antrag des Verwaltungsrates jeweils für ein Geschäfts
teten Entschädigungen an amtierende Mitglieder des jahr. Letztmals wurde am 25. Mai 2020 die Revisions
Verwaltungsrates betrug insgesamt 0,26 Mio. CHF (2019: stelle Ernst & Young AG Bern bestätigt, welche diese
0,31 Mio. CHF). Funktion seit Gründung der AlpTransit Gotthard AG am
Die Summe aller während des Berichtsjahres ausge 12. Mai 1998 wahrnimmt. Das Mandat wird seit Herbst
richteten Entschädigungen an amtierende Mitglieder 2019 durch Herrn Roger Müller geleitet.
der Geschäftsleitung betrug insgesamt 1,20 Mio. CHF
(2019: 1,20 Mio. CHF). Darin ist ein variabler Anteil von Informationspolitik
10 % enthalten. Dieser wird in Abhängigkeit der Errei Die AlpTransit Gotthard AG informiert mit halbjährli
chung qualitativer und quantitativer Ziele ausbezahlt. chem Standbericht die Aufsichtsorgane in einem stan
Die Ziele werden jährlich formuliert und orientieren sich dardisierten Ablauf. Form und Inhalte sind in der NEAT-
zu 60 % an den gemeinsamen Zielen der Geschäftsleitung Controlling-Weisung (NCW) abschliessend definiert. Bei
und zu 40 % an den individuellen Zielen der einzelnen ausserordentlichen Ereignissen mit erheblichen Auswir
Geschäftsbereiche. kungen erfolgt die Information unverzüglich in Form
einer Ereignismeldung oder eines Ereignisberichtes.
Höchste Gesamtentschädigung Gegenüber den Aufsichtsbehörden des Bundes be
Die höchste entrichtete Entschädigung betrug an ein Mit steht die Pflicht zur Gewährung der vollen Akteneinsicht
glied des Verwaltungsrates 0,11 Mio. CHF (2019: 0,11 Mio. und Auskunft.
CHF), an ein Mitglied der Geschäftsleitung 0,32 Mio. CHF
(2019: 0,34 Mio. CHF).AlpTransit Gotthard AG Telefon +41 41 226 06 06 Zentralstrasse 5, 6003 Luzern www.alptransit.ch
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