Ethikkodex GLOBALER OKTOBER 2021 - Westinghouse Electric Company
←
→
Transkription von Seiteninhalten
Wenn Ihr Browser die Seite nicht korrekt rendert, bitte, lesen Sie den Inhalt der Seite unten
GLOBALER
Ethikkodex
OKTOBER 2021
Jim, Kartik, Azalyn, Dana, Bailey
Madison, Pennsylvania, USA
Es ist
immer der
richtige
Zeitpunkt
um das
Richtige
zu tun.
—MARTIN LUTHER KING, JR.
(2 GLOBALERETHIKKODEX
GLOBALER ETHIKKODEX
Eine Mitteilung von Patrick
Ethik, Compliance und Integrität sind wesentliche Bestandteile unseres
Geschäftsgebarens bei Westinghouse. Wir müssen in all diesen Bereichen erfolgreich
sein und uns kontinuierlich verbessern, um uns das Recht auf Geschäftstätigkeit
zu verdienen; zusammen sind sie unerlässlich für unsere Betriebslizenz.
Jeden Tag, jederzeit und überall wo wir Geschäfte tätigen oder die Absicht haben
dies zu tun, müssen wir alle ethischen Geschäftspraktiken anwenden, so wie
sie in unserem Globalen Ethikkodex dargelegt sind. Immer wenn es notwendig
ist, erinnern Sie unsere Mitarbeiter, Auftragnehmer und Partner an unsere
ethischen Geschäftspraktiken und geben Sie selbst ein lebendes Beispiel
dafür, wer wir sind. Dadurch können wir sicher sein, dass wir die richtigen
Maßnahmen ergreifen und unsere starke ethische Kultur erhalten. Das
Festhalten an Integrität als unser Kernwert bedeutet Verantwortung für jeden
Mitarbeiter in unserem Unternehmen, jederzeit, unter allen Umständen.
Ich freue mich, das jährliche Update unseres Kodex vorzustellen. Zusammen
mit der Partnerschulung hilft unser Kodex uns allen dabei, zu begreifen, was
von uns verlangt wird, und die Gesetze zu verstehen, die wir bei der Ausübung
unseres Geschäfts befolgen müssen. Unser Kodex und die Schulung geben ebenfalls
Auskunft darüber, welche Ressourcen an Support uns zur Verfügung stehen,
wenn wir Fragen oder Bedenken haben. Eine zentrale Ressource ist die globale
Beratungsstelle für Ethik und Bedenken, mit der Sie auf vielfache Weise Kontakt
aufnehmen können, absolut vertraulich, wie dies im Kodex erklärt wird. Bitte
bedenken Sie stets – Westinghouse toleriert in keiner Weise irgendeine
Form von Repressalien gegen Mitarbeiter, die Missstände melden.
Wir sind es unseren Kollegen, Kunden,
Regulierungsbehörden, Aktionären – und uns
selbst – schuldig, immer mit der größtmöglichen
Integrität zu handeln und nicht einfach den
Blick abzuwenden. Ich bin stolz, dass auch
Sie das großartige Erbe und die Werte
von Westinghouse weitertragen. Und ich
begrüße die Gelegenheit, mit Ihnen daran
zu arbeiten, dass wir die erstklassige
ethische Performance erreichen, die
dafür sorgt, dass unser Geschäft in
Zukunft sogar noch stärker bleibt.
Hochachtungsvoll,
Patrick Fragman
Präsident und Vorstandsvorsitzender
OKTOBER 2021 3
Jaime
Hopkins, South Carolina,
USA
4 GLOBALER ETHIKKODEX
Inhalt
Eine Mitteilung von Patrick............................................................................................................................................ 3
Integrität als unser Kernwert........................................................................................................................................6
Globales Compliance-Programm............................................................................................................................. 7
Mein Kodex..................................................................................................................................................................................9
Entscheiden Sie sich richtig........................................................................................................................................10
Respekt für andere...............................................................................................................................................................11
Zeigen Sie Kunden und Lieferanten Anerkennung................................................................................ 12
Fairer Wettbewerb .............................................................................................................................................................14
Bestechung und Korruption. .................................................................................................................................... 15
Beteiligen Sie sich am politischen Prozess, halten Sie dabei alle
Bestimmungen ein.............................................................................................................................................................. 17
Gewährleisten Sie, dass die Spendenbeiträge angemessen sind.............................................. 17
Handeln Sie verantwortungsvoll, wenn Sie Geschenke, Bewirtung
und Reisen erhalten bzw. bereitstellen.............................................................................................................. 18
Handeln Sie im besten Interesse des Unternehmens...........................................................................19
Wickeln Sie Handel gesetzeskonform ab...................................................................................................... 20
Akkurat und transparent sein...................................................................................................................................23
Vertraulichkeit wahren, proprietäre Informationen, geistiges Eigentum und
personenbezogene Daten schützen..................................................................................................................24
Auf Sicherheit achten, die Umwelt schützen und qualitative Leistung erbringen...... 27
Bewirken Sie einen Unterschied.............................................................................................................................29
Gemäß dem Kodex leben bedeutet - sich um Hilfe bemühen und Dinge zur
Sprache bringen.................................................................................................................................................................. 30
Index............................................................................................................................................................................................... 33
Definitionen..............................................................................................................................................................................34
Globale Richtlinien und Verfahrensanweisungen....................................................................................38
OKTOBER 2021 5
Integrität als unser Kernwert
Integrität am Arbeitsplatz bedeutet mehr, als einfach die Gesetze, den Globalen Ethikkodex
von Westinghouse und die Richtlinien und Verfahren zu beachten. Integrität verlangt die starke
Verpflichtung dafür, andere mit Respekt zu behandeln und mit Personen innerhalb und außerhalb
von Westinghouse aufrichtig und fair umzugehen.
Die Schaffung und Aufrechterhaltung einer Kultur der Integrität ist von grundlegender Bedeutung
für den zukünftigen Erfolg von Westinghouse.
Die Macht von Westinghouse, die Macht von Integrität als Kennwert kommt kommt aus dem
tiefsten Inneren eines jeden einzelnen Mitarbeiters dieses Unternehmens.
Wir haben jeden einzelnen Tag die Wahl, das Richtige zu tun.
Das ist unser Kodex.
Miracle
Hopkins, South Carolina,
USA
6 GLOBALER ETHIKKODEX HOME
Globales Compliance-Programm
Westinghouse verfügt über ein unabhängiges Compliance-Programm unter
der Leitung des Vice President und des Chief Compliance Officers. Die
Globale Compliance-Organisation besteht aus Ethik-, Handels-, Datenschutz- Daten-
verwaltung
und Datenmanagementprogrammen, die entwickelt wurden, um ethische
Entscheidungsfindung zu fördern und unethisches Verhalten zu verhindern und
aufzudecken. Joint-Venture-
Kartellrecht
Compliance
• Das Ethik- und Compliance-Programm gewährleistet die Einhaltung von
Gesetzen und Vorschriften in Bezug auf Kartellrecht, Bestechung und Handel
Korruption sowie von Statuten zur Meldung von Missständen und ist in mehrere
verschiedene Themenbereiche unterteilt: Geschenke und Bewirtungen,
Geschenke Interessen-
wohltätige Spenden, Vermittler, politische Spenden, Meldung und interne und Bewirtung konflikte
Untersuchungen, Interessenkonflikte, Compliance-Programm für Joint Ventures
und ein globales Verbindungsnetzwerk. Elemente des
Compliance-
Programms
• Das Handels-Compliance-(Trade Compliance) Programm bei Westinghouse
gewährleistet, dass wir die für jeden grenzüberschreitenden Export und Import Gemeinnützige Menschen-
von Waren, Software und Technologie geltenden Gesetze und Bestimmungen Beiträge rechte
einhalten; es gliedert sich in verschiedene Themenbereiche: Exportkontrollen,
Einhaltung von Importvorschriften, Embargos und Sanktionen sowie Anti- Vermittler
Boykott-Gesetze und -Vorschriften.
Globales
Netzwerk der
• Das Global Nuclear Safeguards Program gewährleistet die Einhaltung der Datenschutz
Compliance-
IAEO- und länderspezifischen Anforderungen in Bezug auf Kernmaterial und Beauftragten
entsprechende Aktivitäten. Beratungsstelle
und interne
• Das Datenschutzprogramm gewährleistet die Einhaltung der Gesetze und Ermittlungen
Vorschriften zum Schutz und zur Verarbeitung personenbezogener Daten.
• Das Datenmanagementprogramm verbessert die Zusammenarbeit und
gewährleistet Compliance durch die Überwachung und Anwendung notwendiger
Einschränkungen auf kontrollierte Datenflüsse, indem es eine globale
Datentaxonomie erstellt und Dokumente, Daten und Personen digital klassifiziert.
Westinghouse Hilfestellung
Ein starkes Compliance-Programm ist für den Erfolg zwar wichtig, jedoch ist
jeder einzelne Mitarbeiter von Westinghouse für Compliance verantwortlich. Fragen und Bedenken in Bezug auf
Die Globale Compliance-Organisation arbeitet mit den Geschäftseinheiten und Ethik und Compliance sollten über
globalen Funktionen, einschließlich Menschen und Kultur, Finanzen, Innenrevision, die Westinghouse Hilfestellung vorgebracht
Versorgungskette, dem globalen Programm für Bedenkenanmeldungen, Sicherheit werden. Wenden Sie sich dafür an einen der
und anderen zusammen, um ein wirksames Compliance-Programm zu schaffen. folgenden Ansprechpartner:
Unser globales Compliance-Verbindungsnetzwerk soll dazu beitragen, in Ihren
Organisationen Fragen zu Ethik und Compliance sowie handelsbezogene Fragen zu • Ihren Vorgesetzten oder ein Mitglied der
beantworten. Dieser Globale Ethikkodex ist ein Schlüsselelement unseres globalen Geschäftsführung
Compliance-Programms und setzt die Maßstäbe für ethisches Verhalten für alle • Ihren zuständigen Vertreter der
Mitarbeiter, Lieferanten und Geschäftspartner von Westinghouse in schriftlicher Personalabteilung
Form fest. • Globale Compliance-Organisation
• Das globale Programm für
Globales Compliance-Programm Bedenkenanmeldungen
• die vertrauliche Beratungsstelle für globale
• erpflichtung zu rechtmäßiger und ethischer Geschäftsführung
V Ethik und Bedenken
• Vertraulicher Prozess für die Untersuchung und Bearbeitung von • die Rechtsabteilung
Bedenken • die Abteilung für interne Rechnungsprüfung
• Leitfaden zu Ethik, Datenschutz, Handel und anderen Compliance-Fragen • Globales Compliance-Verbindungsnetzwerk
• Erforderliches Compliance-Training
• NULL-Toleranz bei Vergeltungsmaßnahmen für das Ansprechen von
Problemen
HOME OKTOBER 2021 7
Integrität
bedeutet das
Richtige zu tun,
auch wenn
Sie nicht dazu
gezwungen sind –
wenn keiner
zusieht oder nie
jemand davon
erfahren wird...
—CHARLES MARSHALL
8 GLOBALER ETHIKKODEX HOME
Mein Kodex
Warum verfügen wir über einen Globalen Freistellungen vom Kodex
Ethikkodex?
Jede Freistellung von diesem Kodex muss vom Vice President
und dem Chief Compliance Officer, dem Executive Vice
Unser Globaler Ethikkodex dient als Orientierungshilfe für
President, dem Chefsyndikus (General Counsel) und dem
unsere tägliche Entscheidungsfindung, er baut auf unseren
Vorsitzenden des Prüfungsausschusses (Audit Committee Chair)
Unternehmenswerten auf und auf einer einfachen Verpflichtung:
des Vorstands (Board of Directors) genehmigt werden.
Geschäftshandlungen müssen stets mit Integrität als unser Kernwert
ausgeführt werden. Wenn Sie Verstöße oder ethisches Fehlverhalten
beobachten, sind dies Verletzungen unseres Kodex und Sie sind Einhaltung unseres Kodex
dafür verantwortlich, diese über die Westinghouse Hilfestellung zu
melden. Jede Person, der eine erforderliche Schulung zum Kodex Die Einhaltung unseres Globalen Ethikkodex ist für alle
oder zu verwandten Compliance-Themen zugewiesen wird, muss die Mitarbeiter zwingend vorgeschrieben. Wir müssen alle
entsprechende Schulung rechtzeitig abschließen. relevanten Gesetze, Bestimmungen und staatlichen Richtlinien
befolgen. Unsere ethischen Verpflichtungen verlangen, dass
Wann muss ich den Kodex verwenden? wir stets die zur Sicherheitskultur der Kernindustrie gehörende
„hinterfragende Einstellung“ haben.
• m ein Verständnis für die Hauptrisikobereiche in Bezug auf
U
Es ist wichtig, dass jeder von uns alle Verstöße gegen den Kodex
Ethik und Compliance zu gewinnen
über die Westinghouse Hilfestellung meldet. Dazu zählen unter
• Als Hilfsquelle, wenn Sie vor einem ethischen Dilemma stehen
anderem Rechtsverletzungen, kartellrechtliche Angelegenheiten,
• Um Informationen über die Westinghouse Hilfestellung zu finden
Bestechung, Finanzbetrug, Verfälschung von Unterlagen,
Belästigung oder Probleme in Bezug auf die Einhaltung von
Für wen gilt der Kodex? Handelsgesetzen.
Unser Kodex gilt für jeden Mitarbeiter von Westinghouse, Wir müssen alle das Gesetz, den Globalen Ethikkodex und
von dessen kontrollierten verbundenen Unternehmen, die Richtlinien und Verfahren beachten. Verstöße gegen diese
Tochtergesellschaften und Joint Ventures. Der Kodex gilt auch für wichtigen Grundsätze können schwere Konsequenzen nach sich
unsere leitenden Angestellten und den Vorstand. Wir erwarten auch ziehen, wie u. a. Disziplinarmaßnahmen bis zu und einschließlich
von Auftragnehmern, Beratern, Vertretern, Lieferanten und anderen einer Kündigung des Arbeitsverhältnisses in dem vom Gesetz
Geschäftspartnern, die mit oder im Namen von Westinghouse zulässigen Umfang, sowie mögliche zivilrechtliche und
arbeiten, dass sie den Kodex einhalten. strafrechtliche Strafen.
Pflichten der Mitarbeiter Pflichten des Führungsteams
• en Globalen Ethikkodex verstehen und aufrechterhalten
D Alle Pflichten eines Mitarbeiters plus:
• Bekenntnis zu den Werten und der Kultur von
Westinghouse demonstrieren, indem Geschäfte mit • tellen Sie sicher, dass Ihre Mitarbeiter den Globalen Ethikkodex
S
höchster Integrität getätigt werden von Westinghouse befolgen
• Die relevanten Gesetze und Bestimmungen kennen und • Stellen Sie sicher, dass die Ihnen unterstellten Personen die
befolgen notwendigen Schulungen und Informationen erhalten, um ihre
• Sprechen Sie Probleme an - melden Sie alle Verstöße Arbeit gemäß dem Kodex durchführen zu können.
gegen den Kodex über die Westinghouse Hilfestellung • Fördern Sie die offene Kommunikation, Feedback und Diskussionen
• Kooperieren Sie bei internen Ermittlungen und seien Sie • Stehen Sie Mitarbeitern zur Verfügung, wenn diese Fragen stellen
ehrlich oder Bedenken vorbringen wollen
• Erkennen Sie ethisches Verhalten an und belohnen Sie es
• Nehmen Sie alle Bedenken ernst und kümmern Sie sich
umgehend darum
HOME OKTOBER 2021 9
Entscheiden Sie sich richtig
Die richtigen Entscheidungen zu treffen gehört zur Arbeit bei Westinghouse.
Unser Kodex behandelt nicht jedes mögliche Gesetz, das wir befolgen müssen,
oder jede ethische Situation, der wir begegnen können, er stellt jedoch die
F Wenn ich einen Verstoß gegen unseren
Kodex beobachte, muss ich dann die
Ethik Beratungsstelle anrufen oder kann ich das
Erwartungen an das globale ethische Verhalten für alle Mitarbeiter auf und gibt Problem mit meinem Vorgesetzten und/oder der
uns einen Rahmen für die ethische Entscheidungsfindung. Verwenden Sie die
Personalabteilung besprechen?
folgenden Fragen als Leitlinie, um die richtigen Entscheidungen zu treffen.
Wenn Sie nicht sicher sind oder mit „Nein“ auf eine der Fragen antworten,
müssen Sie umgehend um Unterstützung über die Westinghouse Hilfestellung A Die Ethik Beratungsstelle ist nur eine
von mehreren für Sie verfügbaren
Methoden, um Fragen zu stellen und Bedenken
bitten:
vorzubringen. Besprechen Sie das Problem mit
• Ihren Vorgesetzten oder ein Mitglied der Geschäftsführung Ihrem Vorgesetzten oder der Personalabteilung,
• Ihren zuständigen Vertreter der Personalabteilung wenn Sie sich aber nicht wohl dabei fühlen,
• Globale Compliance-Organisation eskalieren Sie Ihre Bedenken über eine andere
• Das globale Programm für Bedenkenanmeldungen Methode in der Westinghouse Hilfestellung -
• Die vertrauliche Beratungsstelle für globale Ethik und Bedenken wenden Sie sich an andere Mitglieder der
• Die Rechtlich
Geschäftsführung, der Globalen Compliance-
• Die Abteilung für interne Rechnungsprüfung
Organisation, der Rechtsabteilung, der internen
• Globales Compliance-Verbindungsnetzwerk
Prüfungsabteilung, des globalen Programms
für Bedenkenanmeldungen oder an Ihren
Ansprechpartner im Globalen Compliance-
Verbindungsnetzwerk. Wenn Ihre Bedenken immer
noch nicht beigelegt sind, rufen Sie die Globale
Ethik Beratungsstelle an.
Treffe ich die richtige Entscheidung?
Hat meine Handlung
keine schädliche
Auswirkung für Andere?
Kann ich auf
meine Handlung
stolz sein?
Ist sie legal?
Steht meine Handlung
im Einklang mit unserem
Kodex und unseren
? WENN SIE NICHT SICHER
SIND, SUCHEN SIE MITHILFE
DER WESTINGHOUSE
HILFESTELLUNG UNTERSTÜTZUNG.
Würden meine
Kollegen meine Handlung
für angemessen halten?
Unternehmenswerten?
Ziehe ich die
richtigen Personen in
Unterstützt meine den Entscheidungs-
Handlung einen findungsprozess
positiven mit ein?
Unternehmensruf?
Wenn die Antwort auf einer dieser Fragen NEIN
ist, ist die Handlung höchstwahrscheinlich nicht
Wenn die Antwort auf alle
angemessen und Sie sollten sich über die
diese Fragen JA ist, können
Westinghouse Hilfestellung um zusätzliche
Sie fortfahren.
Unterstützung und Orientierungshilfe bemühen,
bevor Sie weitere Schritte unternehmen.
10 GLOBALER ETHIKKODEX HOMERespekt für andere
Diversität, Nichtdiskriminierung und
Chancengleichheit
F- Ich arbeite im Auftrag des
Unternehmens in einem Land, in
dem ethnische Gruppen von den lokalen
Arbeitsgesetzen nicht gegen Diskriminierung
Wir halten alle geltenden Gesetze und Bestimmungen in Bezug auf
Chancengleichheit und Nichtdiskriminierung ein. Wir tolerieren keine Form und unfaire Behandlung geschützt sind.
der Diskriminierung. Diversität befürworten ist das Richtige. Eine vielfältige Was bedeutet das in Bezug darauf, wie wir
Belegschaft verschafft uns einen Wettbewerbsvorteil, ermöglicht uns informiertere Mitarbeiter in diesem Land behandeln?
Geschäftsentscheidungen und hilft uns, unseren diversen weltweiten Kundenstamm
A-
besser zu bedienen. Westinghouse toleriert keinerlei
Diskriminierung oder Belästigung
Bekenntnis zu Nichtdiskriminierung und einem am Arbeitsplatz, unabhängig davon, ob die
belästigungs- und schikanefreien Arbeitsumfeld länderspezifischen Gesetze vor Ort rechtlichen
Schutz für bestimmte ethnische Gruppen
Wir möchten ein Arbeitsumfeld bereitstellen, in dem es keine Diskriminierung, bieten oder nicht. Alle Mitarbeiter müssen fair
kein anstößiges Verhalten und keine Belästigung jedweder Art und aus und mit Respekt behandelt werden.
irgendwelchen Gründen gibt. Unsere Betriebstätigkeit steht im Einklang mit
dem Geist und der Absicht der Allgemeinen Erklärung der Menschenrechte der
Vereinten Nationen und sonstigen geltenden internationalen Initiativen.
Folgendes wird nicht toleriert:
• eindseliges, anstößiges oder demütigendes Verhalten
F
• Ungewollter körperlicher Kontakt
• Sexuelle Belästigung
• Belästigung oder Diskriminierung aufgrund religiöser oder
politischer Überzeugungen bzw. fehlender religiöser oder
politischer Überzeugungen
• Belästigung oder Diskriminierung aufgrund von Alter, Hautfarbe,
Rasse, ethnischer Herkunft, Geschlecht, Geschlechtsidentität/
Ausdruck der Geschlechtlichkeit, sexueller Orientierung,
Behindertenstatus, genetischer Information; geschütztem
Veteranenstatus, Staatsbürgerschaftsstatus oder anderen
Merkmalen, einschließlich der gesetzlich geschützten
• Vergeltung für die Teilnahme an einer geschützten Aktivität
Wir streben danach, ein Umfeld zu schaffen, in dem wir
unterschiedliche Meinungen fördern, in dem es keine Angst vor
Diskriminierung oder Vergeltungsmaßnahmen gibt, in dem alle
Mitarbeiter offen Fragen stellen oder Bedenken ohne Angst
vorbringen können.
Petra und Johan
Västerås, Schweden
Weitere Informationen finden Sie in der BMS-
LGL-5 – Richtlinie gegen Diskriminierung
und Belästigung (Nondiscrimination
and Anti-Harassment Policy); BMS-
LGL-6 – Chancengleichheit (Equal
Employment Opportunity).
HOME OKTOBER 2021 11Zeigen Sie Kunden und
Lieferanten Anerkennung
Unsere Kunden und Lieferanten spielen eine wesentliche Rolle bei der Erzielung
der Unternehmensvision von Westinghouse - weltweit die erste Wahl in der
Kernenergiebranche für sichere und effiziente Lösungen zu sein. Wir müssen unsere
F- Ich beaufsichtige das Angebotsverfahren
für einen neuen Vertrag. Ich dachte, dass
ein Anbieter, den wir in Südkorea berücksichtigt
Kunden und Lieferanten ethisch, respektvoll und fair behandeln, während wir die haben, den Zuschlag erhalten würde, da er alle
versprochene Leistung erbringen.
technischen Spezifikationen erfüllt und das
günstigste Preisangebot vorgelegt hat. Mein
Kunden Vorgesetzter bat mich, einen anderen Anbieter zu
wählen, obwohl das kostspieliger war und dabei
Unsere Vereinbarungen mit Kunden sollten immer schriftlich erfolgen und unseren
nicht alle technischen Kriterien erfüllt wurden.
Richtlinien sowie den geltenden Gesetzen entsprechen. Für den Umgang mit
Kunden gilt immer:
• ir gewinnen ihr Geschäft basierend auf unseren überragenden Produkten,
W A- Sie sind für die Auswahl des besten
Angebots für Westinghouse zuständig.
In diesem Fall sollten Sie Ihren Vorgesetzten
unserem Kundendienst und den wettbewerbsfähigen Preisen
• Wir präsentieren unsere Dienstleistungen und Produkte auf redliche und klare vielleicht fragen, warum er/sie Sie auffordert,
Art und Weise einen anderen Anbieter zu wählen. Wenn
• Wir halten unsere Verpflichtungen konsequent ein und gewährleisten Sie die Situation nur ungern mit Ihrem
gleichzeitig eine starke Kultur der nuklearen Sicherheit Vorgesetzten besprechen wollen, wählen Sie
• Wir vermeiden unfaire und täuschende Handelspraktiken eine andere Methode in der Westinghouse
• Wir konzentrieren uns auf erstklassigen Kundendienst
Hilfestellung, um Ihre Bedenken vorzubringen.
• Wir beachten die Standortanforderungen, Richtlinien und Verfahren der Kunden
Lieferanten
Wir erwarten denselben Standard an Integrität, an den wir uns
selbst halten, und den unsere Kunden fordern, von unseren
Lieferanten. Alle Lieferanten müssen unseren Westinghouse
Ethikkodex für Lieferanten und die geltenden Anforderungen,
Richtlinien und Verfahren für Kundenstandorte einhalten.
Wir behandeln Lieferanten, wir selbst behandelt werden wollen.
Beim Umgang mit Lieferanten sollten wir stets:
• Das beste Wert-Angebot für das Unternehmen anstreben
• Gewährleisten, dass es bei keinen Beziehungen zu Lieferanten
Interessenkonflikte gibt
• Die Preisgebung des Lieferanten vertraulich halten
• Situationen, in denen Lieferanten die von unseren Kunden
geforderten Standards nicht einhalten oder nicht einhalten,
melden.
ir gehen keine Geschäftsbeziehungen mit Lieferanten
W
ein, die unsere Standards verletzen, unsichere Produkte
oder Dienstleistungen liefern oder das Gesetz anderweitig
nicht einhalten. Dazu gehört, dass wir die Einhaltung der
Hopkins, South Carolina, USA
landesspezifischen Gesetze in Hinblick auf Menschenrechte und
Antisklaverei wie beispielsweise das britische Gesetz zu moderner
Sklaverei (UK Modern Slavery Act) und globale Initiativen, wie
beispielsweise die Menschenrechtskonvention der Vereinten
Weitere Informationen finden Sie im Westinghouse
Nationen, gewährleisten.
Ethikkodex für Lieferanten und in lokalen
landesspezifischen Richtlinien.
12 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEChurchill,
Pennsylvania, USA
HOME OKTOBER 2021 13Fairer Wettbewerb
Wir begrüßen einen offenen, transparenten und fairen Wettbewerb. Westinghouse hat
Erfolg aufgrund der Qualität unserer Produkte und Dienstleistungen, nicht aufgrund
der Vorteile unfairer oder illegaler Praktiken. Wettbewerbsgesetze können sehr
F Eine Freundin von mir arbeitet für einen
anderen Anbieter von Kerntechnologie
im Vereinigten Königreich. Als wir uns
kompliziert sein und wenn sie nicht eingehalten werden, kann das für Einzelpersonen zum Abendessen trafen, begann sie über
und Westinghouse schwerwiegende Folgen haben. Preisinformationen in Bezug auf ein Projekt zu
sprechen, bei dem ihr Unternehmen und auch
Konkurrenz Westinghouse Preisangebote abgeben. Sollte
ich dem Angebotsteam von Westinghouse diese
Wettbewerbsgesetze erfodern ein unabhängiges Handeln jedes Unternehmens bei
Informationen geben, damit wir garantiert bessere
der Entscheidungsfindung in Bezug auf heikle Wettbewerbsfaktoren wie Preise,
Preise als das Unternehmen meiner Freundin
Märkte und Vertragsbedingungen. Die folgenden Punkte sind Verletzungen der
anbieten?
Wettbewerbsgesetze:
•
•
Preisabsprachen oder -koordinierungen durchführen
Informationen über Preise, Kosten oder Gewinnspannen an Konkurrenten A Nein, Sie sollten diese Informationen
nicht weitergeben. Sie dürfen diese
Informationen nicht an das Angebotsteam
weitergeben
• Bestimmte Kunden oder Lieferanten boykottieren weitergeben, denn das könnte gegen
• Ermöglichung oder kollektive Abgabe von Angeboten für ein Projekt Wettbewerbsgesetze verstoßen und außerdem
• Märkte, Territorien oder Kunden aufteilen oder zuteilen gegen unseren Kodex verstoßen. Wenn mögliche
• Unveröffentlichte Informationen mit Konkurrenten austauschen oder an sie Insider-Preisinformationen unser Angebot
weitergeben
beeinflussen könnten, wäre das eine Verletzung
• Mit Partnern oder Lieferanten Gegengeschäfte vereinbaren
unseres Kodex. Wenn Sie in eine solche Situation
geraten, sollten Sie sagen, dass Sie das Gespräch
Konkurrenten können auch Lieferanten, Kunden oder für unangemessen halten, und so schnell wie
Partner sein möglich die Rechts- und Compliance-Abteilung
von Westinghouse kontaktieren.
In der Energiebranche ist es nicht ungewöhnlich, dass ein Konkurrent je nach den
Umständen ein Partner oder ein Kunde ist. Diese einzigartige Interkonnektivität geht
sowohl mit Gelegenheiten als auch mit Risiken einher. Wir müssen vorsichtig sein,
damit wir weder versehentlich noch absichtlich Informationen austauschen oder
besprechen, die zu unfairem Wettbewerb führen oder Informationen weitergeben, die
unsere vertraulichen oder geschützten Geschäftsinformationen gefährden könnten.
Wenden Sie sich an die Rechts- und Compliance-
Abteilung von Westinghouse, wenn Sie Fragen zum
Wettbewerb haben.
Weitere Informationen finden Sie in
unserem BMS-LGL-34 – Handbuch zur
Einhaltung des Wettbewerbsrechts
(Competitive Law Compliance Manual)
und in lokalen, landesspezifischen
Richtlinien.
Stuart
Springfields, Vereinigtes Königreich
14 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEVermeidung von Bestechung
und Korruption
Westinghouse verfolgt eine NULL-Toleranzpolitik in Bezug auf jede Form der Bestechung
oder Korruption. Sie dürfen niemals eine Bestechung anbieten, geben, anfordern oder
akzeptieren. Allein die Wahrnehmung von Korruption oder Bestechung kann für das
F Ein Manager, der für unseren Kunden –
ein staatliches Versorgungsunternehmen
- arbeitet, möchte eine unserer Anlagen in
Unternehmen sehr schädlich sein. Bestechung und Korruption haben viele Formen und Frankreich besichtigen. Sie bezahlen für ihre
können verschleiert werden. Die folgenden Absätze enthalten Informationen über die
Flüge und Hotelunterkünfte, haben jedoch
grundlegenden Formen von Bestechung und Korruption, damit Sie sich diese bewusst
angefragt, ob wir ihnen bei der Organisation der
machen können. Wenn Sie jedoch die Anti-Korruptions-Richtlinie von Westinghouse
Reise helfen und lokal Transport zur Verfügung
befolgen und die Anti-Korruptionsgesetze in den Ländern kennen, in denen Sie
geschäftlich tätig sind, werden diese kein Problem darstellen. Zu den bekanntesten
stellen könnten. Darf Westinghouse die
Gesetzen gehören der US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), der UK Bribery Act Reise finanziell unterstützen und auch für die
sowie andere internationale Anti-Korruptionsgesetze wie das OECD-Übereinkommen zur Bewirtung sorgen, z. B. mit Mahlzeiten und etwas
Bekämpfung der Bestechung ausländischer Amtsträger. Die Richtlinien und Verfahren Unterhaltung, während sie vor Ort sind?
von Westinghouse gewährleisten die Einhaltung all dieser Gesetze.
Mitarbeiter müssen bekannte oder vermutete Bestechung und Korruption unverzüglich
und proaktiv an die Global Compliance-Organisation melden. Westinghouse verbietet A Sie können Besuche von Amtsträgern
und Mitarbeitern von Organisationen,
die im Besitz des Staats sind bzw. davon
Vergeltungsmaßnahmen gegen jeden, der in gutem Glauben eine Anschuldigung
vorbringt. Verstöße gegen unseren Globalen Ethikkodex und unsere Richtlinien, kontrolliert werden, unterstützen, aber nur,
einschließlich der Anti-Korruptions-Richtlinie von Westinghouse und der entsprechenden wenn das vorab von der Rechtsabteilung
Gesetze, können schwerwiegende Folgen haben, die Disziplinarmaßnahmen bis hin zur und der Globalen Compliance-Organisation
Kündigung des Arbeitsverhältnisses, soweit dies gesetzlich zulässig ist, sowie mögliche vollumfänglich genehmigt wurde. Es ist zulässig,
zivil- oder strafrechtliche Sanktionen, einschließen. bei Amtsträgern, die Entscheidungsträger
Vermittler: Sowohl direkte als auch indirekte Bestechung ist verboten. Indirekte oder potentielle Partner sind, Werbung für
Bestechung ist Bestechung, die im Namen von Westinghouse von einem unsere Produkte und Technologie zu machen
Geschäftspartner begangen wird, der oft als Vermittler oder als eine andere Art von und eine Demonstration davon zu geben, aber
Partner bezeichnet wird. Dabei handelt es sich um jeden Dritten, der Westinghouse Sie dürfen nicht versuchen, diese durch das
vertritt, in seinem Namen oder gemeinsam mit Westinghouse handelt, um Aufträge zu
Angebot persönlicher Vorteile zu beeinflussen.
erhalten, zu behalten oder zu leiten, oder der bei anderen behördlichen Anforderungen
Mahlzeiten, Bewirtung und Unterhaltung
behilflich ist, z. B. bei der Zollabfertigung oder der Einholung von Genehmigungen
müssen unseren Unternehmensrichtlinien, den
für Westinghouse. Eine umfassendere Liste dieser Arten von Geschäftspartnern ist in
geltenden Gesetzen und staatlichen Kunden- oder
den Globalen Verfahrensvorschriften für Vermittler (BMS-LGL-66) und in der Globalen
Richtlinie zu Fusionen und Übernahmen (BMS-LGL-100) enthalten, umfasst aber auch Lieferantenrichtlinien entsprechen – das gilt ganz
Makler, beauftragte Verkaufsvertreter, Berater, Zollabfertigungsagenten, Vertriebshändler besonders, wenn es sich um Amtsträger handelt.
und bestimmte Logistikanbieter. Alle neuen Beziehungen zu Vermittlern müssen von der
Rechtsabteilung von Westinghouse und der Global Compliance-Organisation genehmigt
werden. Alle Vermittler werden durch eine risikobasierte Due-Diligence-Prüfung gemäß
bewährter Praktiken überprüft, um das Korruptionsrisiko zu mindern.
Geschäftsanbahnungszahlungen: Westinghouse verbietet
Was ist eine Bestechung?
Geschäftsanbahnungszahlungen oder Schmiergelder. Dabei handelt es sich um kleine Eine Bestechung ist das Angebot, die
Zahlungen an öffentlich Bedienstete, um diese dazu zu bewegen, Amtshandlungen Bereitstellung oder das Versprechen für die
schneller auszuführen, zu deren Durchführung sie ohnehin verpflichtet sind, wie Übergabe einer Wertsache, mit der Absicht,
beispielsweise die Zollabfertigung von Waren oder Ausstellung von Genehmigungen. Geschäftsentscheidungen ungebührlich
Sollten Sie jemals aufgefordert werden, eine andere als die öffentlich ausgewiesene zu beeinflussen bzw. einen unfairen
Gebühr für eine Dienstleistung zu zahlen, wenden Sie sich an die Rechtsabteilung, bevor Geschäftsvorteil zu schaffen. Je nach dem
Sie die Zahlung leisten. Umständen kann eine Absicht impliziert sein,
Beschäftigung: Das Angebot einer Anstellung an einen öffentlich Bediensteten, ein wenn auch nicht ausdrücklich. Folgendes
direktes Familienmitglied desselben oder eine vergleichbare Person, die die Fähigkeit können Bestechungen sein:
haben könnte, Westinghouse ungebührlich zu bevorteilen, kann als eine Bestechung
• argeld, Barwerte und/oder Darlehen
B
angesehen werden. Aus diesem Grund ist vor der Anstellung oder Beauftragung von
• Großzügige Geschenke, Bewirtung, Reisen
öffentlich Bediensteten, deren direkten Familienmitgliedern oder von Personen, die
und Unterhaltung
bekanntermaßen eine enge Beziehung zu öffentlich Bediensteten haben, die vorherige
• Stellenangebote
Genehmigung Rechtsabteilung und der Globale Compliance-Organisation erforderlich.
• Sonstige Gefälligkeiten, entweder in
Verbindung mit dem Geschäft oder privat
Weitere Informationen finden Sie in unserer BMS-LGL-11 – • Wohltätige oder Spenden zu
Anti-Bestechungs- und Anti-Korruptions-Richtlinie (Anti-Bribery and politischen Zwecken
Corruption Policy) und BMS-LGL-66 – Globale Verfahrensvorschriften
für Vermittler (Global Intermediary Procedure). und BMS-LGL-100—
Globale Richtlinie zu Fusionen und Übernahmen und Due-Diligence-
Prüfung der Geschäftspartner zurKorruptionsbekämpfung.
HOME OKTOBER 2021 15Anees
Cranberry Township,
Pennsylvania, USA
16 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEBeteiligen Sie sich am
politischen Prozess, halten
Sie dabei alle Bestimmungen ein
Kontakte mit Regierungsvertretern
Mitarbeiter werden dazu ermutigt, den politischen Prozess über persönliche Beiträge
F Ich verstehe dass wir mit Westinghouse-
Geldern keine direkten politischen
Spenden leisten können, aber ist es mir erlaubt,
oder Freiwiligentätigkeiten in ihrer Freizeit bei Kandidaten oder Organisationen ihrer einen Kandidaten einer politischen Partei
Wahl zu unterstützen. Dabei sind die folgenden Regeln zu beachten: zu unterstützen, indem ich mit Mitteln des
• enn Sie sich an politischen Prozessen beteiligen, müssen Sie dies als
W Unternehmens ein Ticket für eine Spendengala
Privatperson tun, nicht als Vertreter des Unternehmens, es sei denn, Sie sind einer politischen Partei kaufe?
dazu ermächtigt.
• s ist Ihnen nicht gestattet, während Ihrer Arbeit an einer politischen
E
Spendensammlung oder anderen Kampagnenaktivitäten teilzunehmen oder A Nein. Unsere Richtlinie überwacht nicht
nur direkte Beiträge mit Geldern des
Unternehmens, sondern auch Beiträge in Form
Eigentum oder Ressourcen des Unternehmens für politische Zwecke zu nutzen.
von Zeit oder Ausgaben des Unternehmens
• ein Mitarbeiter von Westinghouse darf von Ihnen verlangen, für eine politische
K
Gruppe oder einen Kandidaten zu spenden, diese/n zu unterstützen oder gegen zur Unterstützung von Kandidaten oder
diese/-n zu opponieren. politischen Parteien, wie beispielsweise
den Kauf von Tickets für politische
• eder Verstoß gegen diese Richtlinie muss über die Westinghouse Hilfestellung
J
Geldbeschaffungsveranstaltungen oder die
gemeldet werden.
Bereitstellung von Waren, Dienstleistungen,
Falls Sie um eine politische Spende für einen ausländischen Kandidaten oder Ausrüstung oder sonstigen Wertsachen an
Wahlkampf gebeten werden oder beabsichtigen, diese zu leisten, müssen Sie das
Kandidaten, politische Parteien oder Gremien.
Globale Verfahren für politische Spenden konsultieren und befolgen.
Diese Zuwendungen können zulässig sein,
Darüber hinaus müssen sich Mitarbeiter des Unternehmens bei Fragen, die die erfordern jedoch die vorherige Genehmigung
US‑Regierung betreffen, umgehend mit dem Büro für Regierungs- und international durch die Globale Compliance-Organisation und
Angelegenheiten von Westinghouse beraten. Dementsprechend müssen Mitarbeiter, das Büro für Regierungs- und internationale
die beabsichtigen, sich mit Regierungsvertretern zu treffen, wenn sie in den USA
Angelegenheiten von Westinghouse.
oder im Ausland geschäftlich mit dem Unternehmen zu tun haben (d. h. Vertreter
der US‑Botschaft im Ausland), das Büro für Regierungs- und internationale
Angelegenheiten vor einem solchen Treffen benachrichtigen.
Gewährleisten Sie, dass F Der Geschäftsführer eines unserer Kunden,
einem staatlichen Versorgungsunternehmen
in einem Schwellenland, fragte nach, ob
die Spendenbeiträge Westinghouse eine gemeinnützige Spende an
eine örtliche Non-Profit-Stiftung leisten könnte.
angemessen sind Es handelt sich um ein sehr gutes Projekt und
wir würden gerne eine gute Beziehung zu
Mitarbeiter werden dazu ermutigt, aktiv in ihren Gemeinden zu sein, indem unserem Kunden behalten. Dürfen wir an diese
sie beispielsweise wohltätige Beiträge ihrer eigenen Wahl leisten und Zeit für gemeinnützige Organisation, gemäß der Anfrage
Freiwilligenarbeit einsetzen. Diese Aktivitäten müssen generell immer außerhalb des Kunden spenden?
der Arbeit stattfinden. Dafür sind die eigene Zeit und eigenen Ressourcen und das
A
persönliche E-Mail-Konto zu verwenden, es sei denn, Sie unterstützen spezifische Vielleicht. Arbeiten Sie mit der Ethik- und
gemeinnützige, von Westinghouse gesponserte Initiativen.
Compliance-Abteilung, um sicherzustellen,
Für gemeinnützige Spenden aller Art und Beiträge an ähnliche gemeinnützige dass der Beitrag gemäß allen geltenden Gesetzen,
Organisationen im Namen des Unternehmens, ist die Genehmigung des Unternehmens einschließlich der Anti-Korruptions-Richtlinie
erforderlich. Wenn Sie um eine gemeinnützige Spende gebeten werden oder und der Richtlinie von Westinghouse erfolgt. Wir
beabsichtigen, eine gemeinnützige Spende im Namen des Unternehmens zu leisten,
müssen besonders vorsichtig sein, wenn eine Bitte
müssen Sie das Dokument Globales Verfahren für gemeinnützige Spenden und
um eine gemeinnützige oder wohltätige Spende
wohltätige Tätigkeiten (Global Procedure on Charitable Donations and Volunteerism)
direkt von einem öffentlich Bediensteten kommt
in Bezug auf die Einholung der entsprechenden Genehmigungen zurate ziehen. In
einigen Fällen können Spenden für wohltätige Zwecke ein potentielles Korruptionsrisiko und müssen diese sehr genau überprüfen, da
darstellen, insbesondere in bestimmten Ländern. gemeinnützige Organisationen in manchen Fällen
als Mittel zur Korruption genutzt wurden.
Weitere Informationen finden Sie unter BMS-COM-5 - Globales
Verfahren für wohltätige Spenden und Ehrenamt (Global Procedure
on Charitable Donations and Volunteerism) und BMS-LGL-101 -
Globales Verfahren für politische Spenden (Global Procedure on
Political Contributions).
HOME OKTOBER 2021 17Handeln Sie verantwortungsvoll,
wenn Sie Geschenke, Bewirtung und
Reisen erhalten bzw. bereitstellen
Das Geben und Erhalten von bescheidenen Geschenken, Bewirtung und
Reisen gehört zum normalen internationalen Geschäftsgebaren. Wenn diese
jedoch verschwenderisch sind, kann das den Anschein erwecken, als ob
F Unser Lieferant in Frankreich hat
angeboten, die Kosten für ein Economy-
Flugticket, Hotel und Kongressgebühren für
Geschäftsentscheidungen unfair getroffen werden, und es könnte als Bestechung eine Fachmesse zu übernehmen, deren Besuch
angesehen werden. Wenn Sie Geschenke, Bewirtung oder Reisen bereitstellen oder
von Interesse für uns sein könnte. Darf ich das
erhalten, müssen Sie gewährleisten, dass Sie die Globale Richtlinie zu Geschenken,
annehmen?
Bewirtung und Reisen (Global Policy on Gifts, Hospitality and Travel) von
Westinghouse und die relevanten landesspezifischen Gesetze einhalten sowie die
notwendigen Vorabgenehmigungen einholen. Das schützt Westinghouse und Sie,
indem gewährleistet wird, dass die Geschenke, Bewirtung und Reisen gemäß den A Höchstwahrscheinlich. Je nachdem wer
der Lieferant ist, dem geschäftlichen
Bedarf und ob irgendwelche Verträge zur
geltenden Gesetzen zulässig sind.
Vergabe an den Lieferanten anhängig sind,
Da die Vergabe von Geschenken auf der ganzen Welt unterschiedlich kann es jedoch angemessen oder nicht
wahrgenommen wird, gelten bei Westinghouse strenge Beschränkungen dazu, angemessen sein, dass der Lieferant Ihre
bei welchen Arten von Geschenken die Annahme bzw. Vergabe akzeptabel Kongressgebühren trägt. Wenden Sie sich
ist. Lesen Sie die BMS-LGL-22 – Globale Richtlinie zu Geschenken, Bewirtung an die Globale Compliance-Organisation, um
und Reisen (Global Policy on Gifts, Hospitality, and Travel) durch, bevor Sie
weitere Hilfestellungen zu erhalten.
irgendwelche Geschenke vergeben oder annehmen. Bargeld oder Barwerte (wie
Geschenkkarten) sind niemals erlaubt.
Wenn sich die Annahme eines Geschenks oder einer Bewirtung nicht richtig F Ich habe einem Kunden zwei Eintrittskarten
für Fußballspiele angeboten, während ich
auf einer Konferenz in Spanien bin. Darf ich die
anfühlt, weisen Sie es zurück und lassen Sie sich von Ihrem Vorgesetzten oder der
Globalen Compliance-Organisation zu dieser Situation beraten. Eintrittskarten zur Verfügung stellen?
A
Zulässige Bewirtung einschließlich Mahlzeiten und Unterhaltung sind Höchstwahrscheinlich; je nachdem,
Aktivitäten, die: wer teilnimmt und dem Wert der
Tickets entsprechend müssen Sie jedoch
• Gemäß den Gesetzen des Landes, in dem sie übergeben werden, zulässig sind möglicherweise eine Genehmigung einholen,
• Gemäß den internen Richtlinien von Westinghouse zulässig sind bevor Sie die Tickets zur Verfügung stellen
• Gemäß den internen Richtlinien des Empfängers zulässig sind dürfen. Informieren Sie sich in der Globale
• Von angemessenem und bescheidenem Wert sind Richtlinie zu Geschenken, Bewirtung und Reisen
• Nicht darauf ausgerichtet sind, Entscheidungen zu beeinflussen (Global Policy on Gifts, Hospitality and Travel)
• Dem Empfänger kein Gefühl der Verpflichtung auferlegen und oder in Ihren regionalen Richtlinien und holen
• Gemäß der Richtlinie von Westinghouse gemeldet oder genehmigt wurden Sie die entsprechenden Genehmigungen ein,
bevor Sie derartige Angebote machen.
Weitere Informationen finden Sie in der BMS-LGL-22 –
Globale Richtlinie zu Geschenken, Bewirtung und Reisen
(Global Policy on Gifts, Hospitality and Travel).
Geldwäsche verhindern
Wir halten die Geldwäschegesetze überall ein, wo wir geschäftstätig sind. Wir
gewährleisten, dass wir unsere Geschäfte auf eine Art und Weise führen, in
der unsere Mitarbeiter, Anlagen, Produkte und Dienstleistungen ausschließlich
für legitime Zwecke und unter Einhaltung der Richtlinien und Verfahren von
Westinghouse sowie aller in Bezug auf Geldwäsche geltenden Gesetze, Vorschriften
und Bestimmungen eingesetzt werden.
18 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEHandeln Sie im besten
Interesse des Unternehmens
Es kommt zu Interessenkonflikten, wenn die privaten Aktivitäten eines Mitarbeiters,
seine persönlichen finanziellen oder sonstigen persönlichen Interessen seine
Westinghouse betreffenden Entscheidungen beeinflussen oder den Anschein einer
F Darf ich in meiner Freizeit für einen
Kunden von Westinghouse arbeiten?
Ich möchte dem Kunden einfach nur Geld
solchen Beeinflussung erwecken. sparen und der Kunde würde dieselbe
Servicequalität erhalten, wie wenn
Wir müssen immer im besten Interesse von Westinghouse handeln. Das heißt:
Westinghouse den Service erbringen würde.
• ermeiden Sie Aktivitäten, die einen Interessenkonflikt schaffen oder auch nur
V
•
den Anschein eines Interessenkonflikts erwecken
Befolgen Sie die Richtlinie zu Persönlichen Interessenkonflikten (Personal A Nein. Hierbei handelt es sich um
einen direkten Interessenkonflikt.
Sie nutzen Ihre Kenntnisse über einen
Conflicts of Interest)
Kunden von Westinghouse und die
Alle Mitarbeiter müssen vorliegende oder potenzielle Interessenkonflikte gegenüber Anforderungen des Kunden, um sich selbst
ihrem Vorgesetzten, ihrem Ansprechpartner in der Personalabteilung oder bei Global extra Einkommen zu beschaffen. Sie stehen
Compliance unter coi@westinghouse.com offenlegen.
dann vielleicht auch direkt im Wettbewerb
zum Unternehmen, wenn Sie eine potentielle
Interessenkonflikt Geschäftsmöglichkeit für Westinghouse für
sich selbst nutzen.
Ein bestehender Interessenkonflikt stellt nicht immer eine Verletzung unseres
Kodex dar, wenn er jedoch nicht offen gelegt wird, besteht automatisch ein
Verstoß. Hier einige Beispiele für Interessenkonflikte:
• Geschäftsbeziehungen zu engen Freunden oder Familienmitgliedern
F Ich wurde gebeten, dem Vorstand
einer gewinnorientierten externen
Organisation beizutreten. Stellt das einen
• Annahme einer zweiten Beschäftigung, bei der Sie im Wettbewerb mit Konflikt dar?
Westinghouse stehen
A
• Managen Ihres eigenen Geschäfts auf eine Art und Weise, die sich störend auf Ihre
Das würde zwar nicht immer einen
Funktion bei Westinghouse auswirkt
Interessenkonflikt begründen,
• Arbeiten für enge Freunde oder Familienmitglieder oder diese für Sie arbeiten lassen
doch sollten Mitarbeiter in Bezug
• Eine direkte oder indirekte erhebliche finanzielle Beteiligung an einem unserer
Konkurrenten, Lieferanten, Kunden oder sonstigen Drittparteien, zu denen wir auf die Umstände vorsichtig sein.
geschäftliche Beziehungen unterhalten Interessenkonflikte sind wahrscheinlicher,
• Die Umlenkung einer Geschäftsgelegenheit von Westinghouse an ein anderes wenn die externe Organisation ein
Unternehmen Konkurrent, Lieferant oder Kunde
• Mitgliedschaft im Vorstand bestimmter Non-Profit-Unternehmen ist oder eine andere Beziehung zu
Westinghouse hat. Sie müssen jede
Weitere Informationen finden Sie in der BMS-LGL-24 – potenzielle Tätigkeit in einem Vorstand in
Richtline zu persönlichen Interessenkonflikten (Personal jedem Fall mit der Globale Compliance-
Conflicts of Interest) und in lokalen landesspezifischen Richtlinien. Organisation besprechen, bevor Sie eine
Vorstandsposition akzeptieren.
das ist unser Kodex
Die ,Westinghouse Frauen in Nuclear“ Gruppe
Lori, Chelsea, Ashley, Sarah, Melanie, Rucha,
Maggie, Amy, Kelly
Cranberry Township, Pennsylvania, USA
HOME OKTOBER 2021 19Wickeln Sie Handel
gesetzeskonform ab
Das Handels-Compliance-(Trade Compliance) Programm bei Westinghouse gewährleistet, dass wir die für jeden grenzüberschreitenden
Export und Import von Waren, Software und Technologie geltenden Gesetze und Bestimmungen einhalten. Unsere Mitarbeiter müssen
dabei die Globale Unternehmensrichtlinie zu Handels-Compliance (Global Trade Compliance Company Directive) sowie regionale und
lokale Richtlinien und Gesetze in den Ländern, in denen wir geschäftstätig sind, befolgen. Die Handels-Compliance kann wie folgt in
mehrere unterschiedliche Themenbereiche untergliedert werden:
Export- Import- Embargos und Anti-Boykottgesetze
kontrollen Compliance Sanktionen und -Regelungen
Mitarbeiter müssen die Westinghouse hält die Ein Land kann jederzeit Westinghouse und seine Nicht-
Exportkontrollgesetze aller Importgesetze aller beschließen, den Handel US-Tochtergesellschaften,
Länder einhalten, in denen Länder ein, in denen mit bestimmten Ländern, Geschäftsstellen und
wir geschäftstätig sind. Da wir geschäftstätig sind, juristischen Personen verbundenen Unternehmen
die US-Exportkontrollgesetze wie u. a. die Auflagen in oder Einzelpersonen außerhalb der USA dürfen sich
auch weiterhin für exportierte Bezug auf Klassifizierung einzuschränken. Die Strafen an keinem Wirtschaftsboykott
US-Waren und -Technologie und Kennzeichnung. für Verstöße gegen diese beteiligen, der im Widerspruch
gelten, müssen alle weltweiten Vorzugszollprogramme Einschränkungen können zu den US-Anti-Boykott-
Standorte von Westinghouse werden eingesetzt, um gravierend sein. Westinghouse Gesetzen steht. Westinghouse
sowohl die örtlichen als Kosteneinsparungen für unser hält sich an alle gesetzlich meldet alle derartigen Anfragen
auch die geltenden US- Geschäft und unsere Kunden vorgeschriebenen Embargos an die US-Regierung, wie
Exportbestimmungen einhalten. zu maximieren. und Sanktionen. gesetzlich vorgeschrieben.
Melden Sie nicht-konforme Transaktionen
Wenden Sie sich an Global Trade Compliance, um sich beraten zu lassen oder nicht
konforme Handelspraktiken zu melden, wie z. B:
• bei einer tatsächlichen oder potenziellen unbeabsichtigten Freigabe oder einem
Missbrauch von Technologie von Westinghouse.
• die Weigerung eines Kunden oder Einkäufers, Informationen zum Endanwender anzubieten.
• Ein Spediteur ist als Endanwender angegeben.
• Die angegebene Endanwendung stimmt nicht mit den Produktspezifikationen überein.
• Bei der Transaktion sind Bargelder oder Barwerte im Spiel.
Weitere Informationen finden Sie in der BMS-LGL-73 –
Globalen Unternehmensrichtlinie zu Handels-Compliance
(Global Trade Compliance Company Directive) und in
regionalen sowie landesspezifischen Richtlinien.
20 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEF Ich verhandle einen Vertrag mit einem Kunden
aus einem Land im Nahen Osten und wurde um
Informationen über Verbindungen von Westinghouse mit
Israel gebeten. Darf ich dieser Anfrage Folge leisten?
A Das ist möglicherweise ein Problem und abhängig
von anderen Fakten, kann es für das Unternehmen
aufgrund der US-Anti-Boykott-Gesetze gesetzeswidrig
sein, solche Informationen bereitzustellen. Vor
weiteren Schritten sollten Sie sich bei der Global Trade
Compliance Group erkundigen.
F Mein Kunde in Spanien verweigert die Aufnahme
einer Exportkontrollbestimmung in unseren
Vertrag. Ich weiß aus Erfahrung, dass für diesen Posten
keine Lizenz für die vorgeschlagene Transaktion
benötigt wird. Muss ich, obwohl keine Lizenz erforderlich
ist, trotzdem eine Exportklausel in diesen Vertrag
aufnehmen?
A Situationen wie diese müssen auf Einzelfallbasis
überprüft werden. Für den anfänglichen Transfer
gemäß diesem Vertrag wird möglicherweise keine
Lizenz benötigt, doch kann für alle anschließenden
erneuten Transfers des Produkts/der Produkte
oder Technologie eine Lizenz erforderlich sein. Die
Standardexportkontrollklausel von Westinghouse
gestattet den anschließenden erneuten Transfer nicht
ohne vorherige Genehmigung, so dass Westinghouse die
neue Transaktion überprüfen kann, um festzustellen, ob
eine Exportlizenz benötigt wird.
F Ich bin ein Manager im Vereinigten Königreich und
habe eine potentielle Geschäftsgelegenheit mit
einem russischen Unternehmen, in Bezug auf das von
der US-Regierung möglicherweise Sanktionen verhängt
wurden. Muss ich mich, obwohl die USA nicht an dieser
Transaktion beteiligt sind, auf US-Sanktionen achten?
A Ja. Alle weltweiten Standorte von Westinghouse
müssen die US-Sanktionen und Embargos
zusätzlich zu den lokalen Exportgesetzen einhalten.
Wenden Sie sich an die Global Trade Compliance Group
und lassen Sie sich bei Bedarf beraten.
Sanmen AP1000® Werk, China
HOME OKTOBER 2021 21Guoqiang
Churchill,
Pennsylvania, USA
22 GLOBALER ETHIKKODEX HOMEAkkurat und transparent sein
Wir haben NULL Toleranz gegenüber jeder Art von Betrug. Wir müssen
akkurat und transparent in Bezug darauf sein, wie bei Westinghouse Geschäfte
abgewickelt und Geschäftstransaktionen aufgezeichnet werden. Wir müssen
F Ich habe Fälle gesehen, in denen die
Berichterstattung zum Projektstatus in
Bezug auf die Kosten und den Terminplan die
auch bei unserer finanziellen und nichtfinanziellen Berichterstattung die tatsächliche Leistung am Projekt nicht akkurat
höchsten ethischen Maßstäbe ansetzen.
widerspiegelten. Was sollte ich tun?
Das heißt:
• ir müssen gewährleisten, dass alle finanziellen Transaktionen
W A Wenn Ihnen das nicht unangenehm
ist, können Sie die Situation mit Ihrem
Vorgesetzten besprechen. Sie können auch
ordnungsgemäß autorisiert sind
• Wir müssen alle Rechnungslegungs-, Finanz-, Steuer- und sonstigen mit einem Manager auf höherer Ebene in Ihrer
relevanten behördlichen Anforderungen in den Ländern erfüllen, in denen Organisation sprechen oder eine andere Methode
wir geschäftstätig sind, einschließlich Sarbanes-Oxley in der Westinghouse Hilfestellung anwenden,
• Wir müssen akkurate und transparente Finanzberichterstattung wenn ihre Bedenken nicht beigelegt werden.
gewährleisten Falls es zu inakkurater Berichterstattung von
• Wir müssen akkurate Berichterstattung über Projektstatus, Kosten und Finanzdaten zum Projekt kam, ist dies eine
Terminpläne gewährleisten
schwere Verletzung unseres Kodex und auch
• Wir müssen vollständige und akkurate Prüfprotokolle der Produktqualität
mögliche Verletzungen sollten stets gemeldet
und Testprotokolle erstellen
und bearbeitet werden.
• Wir müssen eine transparente Berichterstattung zu
Umwelt, Qualität und Sicherheit haben
• Wir müssen gewährleisten, dass alle externen
Präsentationen und Antworten auf Anfragen über
Westinghouse vollständig, fair, akkurat, zeitgerecht
und verständlich sind
Wir dürfen Folgendes nicht tun:
• Finanzkonten, -aufzeichnungen oder -berichte
falsch darstellen oder verfälschen
• „Schwarze“ Konten führen, um fragwürdige oder
illegale Zahlungen zu ermöglichen
• Nichtfinanzielle Aufzeichnungen, beispielsweise
Testergebnisse zur Produktqualität, verfälschen
• Steuern hinterziehen oder Steuerhinterziehung
durch andere Parteien erleichtern
• Mitarbeiter, Auditoren und Geschäftspartner
manipulieren, nötigen oder täuschen, um
irreführende Einträge in unseren Finanzberichten
zu erstellen
enn Sie der Ansicht sind, dass Sie um die Anwendung
W
fragwürdiger Rechnungslegungsmethoden, die
Verfälschung von Daten oder die Erstellung inakkurater
Einträge in unseren Büchern und Aufzeichnungen
gebeten werden, dann sollten Sie Ihr Problem umgehend
über die Westinghouse Hilfestellung eskalieren.
Weitere Informationen finden Sie
unter BMS-FIN-12 – Finanzrichtlinie Rickard
(Financial Policy Governance) - Västerås, Schweden
Anhang A: Globale Finanzrichtlinie
und lokale landesspezifische
Richtlinien.
HOME OKTOBER 2021 23Sie können auch lesen
