LICH WILLKOMMEN Advisor s Studio Neue Highlights für noch mehr Vertriebserfolg
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-LICH WILLKOMMEN
Advisor´s Studio
Neue Highlights für noch mehr Vertriebserfolg
Ihre Ansprechpartner aus dem Team Investment
Uli Fischer
Produktmanager
Advisor‘s Studio
Ihre Investment Ansprechpartner*innen in München
Team Produktberatung Team Portfoliomanagement und Team Serviceberatung
Fragen zu Advisor‘s Studio und Analyse Fragen zu Anträgen und Formularen
allen fachlichen Themen Fragen zum Investmentprozess und den
Portfolios Telefon: 089 / 15 88 15-260
Telefon: 089 / 15 88 15-261
Telefon: 089 / 15 88 15-262 investment@fondsfinanz.de
investment@fondsfinanz.de
investment@fondsfinanz.de
Advisor‘s Studio mit neuen
Highlights! 01. Überblick Investment-Bereich
Das perfekte Rundum-sorglos-Paket 02. EDISOFT Fondsanalyse
für alle Investmentvermittler 03. Depotoptimierer 3.0
MMM-Messe München | 07. Oktober 2021 04. Elektronische Orderaufträge
Uli Fischer – Teamleiter Produktmanagement Investment
05. Vermögensbericht
06. MiFID II/FinVermVNEU
Advisor‘s Studio mit neuen
Highlights! 01. Überblick Investment-Bereich
Das perfekte Rundum-sorglos-Paket 02. EDISOFT Fondsanalyse
für alle Investmentvermittler 03. Depotoptimierer 3.0
MMM-Messe München | 07. Oktober 2021 04. Elektronische Orderaufträge
Uli Fischer – Teamleiter Produktmanagement Investment
05. Vermögensbericht
06. MiFID II/FinVermVNEU
TOP-Konditionen und -Unterstützung
Vier Teams stehen Ihnen zu allen Investmentthemen zur Verfügung
1 Serviceberatung Investment 2 Portfoliomanagement und Analyse
▪ Vorabprüfung Ihrer Anträge für eine reibungslose ▪ hauseigenes Research mit
Depoteröffnung unabhängigen Fondsempfehlungen
▪ stetige Aktualisierung aller benötigten Formulare ▪ Management der Musterportfolios
▪ Unterstützung bei z. B. Zugangs-Passwörter und und der Vermögensverwaltung
Geldwäsche-Prüfung ▪ aktuelle Informationen zur
Marktentwicklung, bei Änderungen
der Empfehlungen und Portfolios
Produktberatung Investment Produktberatung Sachwerte
▪ Unterstützung bei der Depotbank- und ▪ kompetenter Support für
Produktauswahl Beteiligungen
▪ individuelle Schulungen zu Advisor´s Studio und ▪ persönliche Betreuung zur
zur EDISOFT Fondsanalyse Sachwerteplattform
▪ Unterstützung bei Ihren Bestandsübertragungen ▪ Ihr Ansprechpartner zu allen Fragen
zur Fonds Finanz rund um easyGoSi
3 4
Advisor‘s Studio – Die moderne Investmentberatung
Effiziente Investmentberatung für Einsteiger und Profis
Advisor´s Studio Die moderne Investmentberatung
Kundenbedarf Dokumentation
wecken erstellen
Beratungs- Anlage-
Geeignetheit
gespräch vorschlag
prüfen
vorbereiten entwickeln
▪ Fonds-Schnellcheck ▪ Kundendaten- ▪ Anlagestrategie ▪ Anlageprüfung ▪ ex ante Kostenausweis
aufnahme
▪ Anlageklassen-Übersicht ▪ Depotkonstruktion ▪ Wirtschaftsprüfung
Depotoptimierung 3.0
▪ Depot-Schnellcheck Musterportfolios ▪ Depotrabatte
Fondsassistent ▪ Elektronische Unterschrift
manuelle Depotkonstruktion
und Ordererteilung
EDISOFT Fondsanalyse | Rechte-Rollen-Konzept | Vermögensbericht | Auswertungen
Advisor‘s Studio – Die moderne Investmentberatung
Effiziente Investmentberatung für Einsteiger und Profis
Fondsresearch
aus dem
hauseigenen
Schlanke Abwicklung Analyseteam
Besonders einfache
durch elektronisch Fondsberatung mit
signierbare Formulare dem
und Dokumentationen Fondsassistenten
Advisor´s Studio
Die moderne Investmentberatung
Vollelektronische Eigene sowie
Kosten- und vorgefertigte
Zuwendungsberechnung Musterportfolios
mit Berücksichtigung von Effiziente nutzbar
Rabatten Portfolios
mit integriertem
Depotoptimierer
auf Knopfdruck
Advisor‘s Studio mit neuen
Highlights! 01. Überblick Investment-Bereich
Das perfekte Rundum-sorglos-Paket 02. EDISOFT Fondsanalyse
für alle Investmentvermittler 03. Depotoptimierer 3.0
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05. Vermögensbericht
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Advisor‘s Studio mit neuen
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Das perfekte Rundum-sorglos-Paket 02. EDISOFT Fondsanalyse
für alle Investmentvermittler 03. Depotoptimierer 3.0
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Uli Fischer – Teamleiter Produktmanagement Investment
05. Vermögensbericht
06. MiFID II/FinVermVNEU
EDISOFT Fondsanalyse
Analysieren Sie Fonds und Portfolios wie die Profis
▪ Verknüpfung von Advisor‘s Studio mit dem
neuen EDISOFT Fondsanalyse-Tool
▪ Fonds, Kategorien und Portfolios grafisch
darstellen und vergleichen
▪ Portfolios erstellen, checken, verwalten und
über Advisor‘s Studio beraten
▪ Einmalanlagen und Sparpläne historisch
berechnen
▪ Zugriff auf über 23.000 Fonds(-daten)
Vortrag Investment Research mit der EDISOFT Fondsanalyse – Detlef Kannemann
15:30 – 16:15 im Raum E124Advisor‘s Studio mit neuen
Highlights! 01. Überblick Investment-Bereich
Das perfekte Rundum-sorglos-Paket 02. EDISOFT Fondsanalyse
für alle Investmentvermittler 03. Depotoptimierer 3.0
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Uli Fischer – Teamleiter Produktmanagement Investment
05. Vermögensbericht
06. MiFID II/FinVermVNEUAdvisor‘s Studio mit neuen
Highlights! 01. Überblick Investment-Bereich
Das perfekte Rundum-sorglos-Paket 02. EDISOFT Fondsanalyse
für alle Investmentvermittler 03. Depotoptimierer 3.0
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Uli Fischer – Teamleiter Produktmanagement Investment
05. Vermögensbericht
06. MiFID II/FinVermVNEUDepotkonstruktion
Vier Möglichkeiten der Depotkonstruktion bieten höchste Flexibilität
▪ Je nach Geschäftsmodell oder Kunde
die passende Möglichkeit,
Portfolios zu erstellen
▪ Eigene Konfiguration möglich NEU
Version 3.0
▪ Verwendung von Investmentfonds,
ETFs und Dimensional-Fonds
▪ Fondsempfehlungsliste als Basis für
hohe Qualität integriert
▪ Top aufbereitete Anlagevorschläge
zum DruckenDepotoptimierer 3.0
Effiziente Fondsportfolios auf Knopfdruck berechnen
▪ Entwickelt durch EDISOFT GmbH,
einer Tochterfirma der Fonds Finanz
▪ Auf Knopfdruck berechnet Depotoptimierer
automatisch geeignetes Portfolio für den
Kunden
▪ Sehr hohe Qualität gegeben durch
− Finanzwissenschaftliches Modell
(modifizierter Markowitz-Ansatz),
das Fonds optimal gewichtet
− Auswahl aus FondsempfehlungslisteDepotoptimierer 3.0 Mit echten Ertragsprognosen robuste Portfolios berechnen ▪ Weiterentwicklung des bewährten Markowitz-Depotoptimierers ▪ Konstruktion diversifizierter Portfolios mit Fonds unserer Empfehlungsliste ▪ Ertrags- und Risikoprognosen für Fonds/Portfolios unter Berücksichtigung der Outperformance, lfd. Fondskosten, Volumina ▪ Aggregation der Anlageklassen aus den Einzelfonds ▪ Hochrechnung des Anlagekapitals, um Kundennutzen zu visualisieren
Depotoptimierer 3.0
Neue Funktionen und umfangreichere Ertragsprognosen
▪ Weiterentwicklung des bewährten Ertragsprognosen
für die nächsten 10 Jahre
Markowitz-Depotoptimierers 7,9%
8,0%
7,0%
▪ mehr Flexibilität durch Nebenbedingungen, 6,6%
z. B. einer Asset Allocation, Fondsarten (ETFs) 6,0% 5,2%
▪ Hochrechnung des Anlagekapitals, um 4,2%
4,0% 3,7% 3,4%
Kundennutzen zu visualisieren
2,2%2,4%
▪ neue Ertragsprognosen für über 100 2,0%
0,9%
1,2% 1,3%
0,7% 0,6%
0,2% 0,1%
− Anlageklassen (z. B. Aktien, Anleihen , Geldmarkt,
0,0%
Immobilien, Rohstoffe, u. a.)
− Regionen (z. B. USA, Europa, Schwellenländer,
uvm.) präzisereDepotoptimierer 3.0
Automatische Umschichtung des Bestandsdepots ins optimierte Depot
Bestands-
depot
Optimiertes
DepotAdvisor‘s Studio mit neuen
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06. MiFID II/FinVermVNEUDigitale Orderübermittlung
Schlanke Abwicklung durch vollelektronische Prozesse
Advisor´s Studio
Die moderne InvestmentberatungDigitale Orderübermittlung Schlanke Abwicklung durch vollelektronische Prozesse
Digitale Depoteröffnung bei der ebase Schlanke Abwicklung durch vollelektronische Prozesse
Digitale Depoteröffnung bei der ebase 1. Upload Ausweiskopie als PDF
Digitale Depoteröffnung bei der ebase 2. Elektronische Unterschrift mit InSign
Digitale Depoteröffnung bei der ebase 2. Elektronische Unterschrift mit InSign
Digitale Depoteröffnung bei der ebase 3. Übermittlung des Depoteröffnungsantrags an die ebase
Advisor‘s Studio mit neuen
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06. MiFID II/FinVermVNEUAdvisor‘s Studio mit neuen
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05. Vermögensbericht
06. MiFID II/FinVermVNEUVermögensbericht
Behalten Sie den Überblick über sämtliche Vermögenswerte Ihrer Kunden
Demnächst
1 Konsolidierte Bestandsübersicht 2 Erfolgsbilanz / Wertentwicklungen NEU
verfügbar
▪ Aufstellung nach Depots, Anlageklassen, ▪ Wertentwicklung pro Depot
Kategorien und Investments
▪ Visualisierung via Charts/Diagrammen
▪ Detaillierte Depotübersicht
▪ Berücksichtigung von Kosten wie
Ausgabeaufschläge, Servicegebühren
Vermögensbericht
Kosten und Zuwendungen Transaktionen / Informationen
▪ Integriert im jährlichen Vermögensbericht ▪ Alle Transaktionen im Berichtszeitraum
▪ Ausweis von ex post Kosten und ▪ Veranstaltungsinformationen
Zuwendungen nach MiFID II
▪ Kapitalmarktrückblick sowie -ausblick
▪ Automatischer Upload in den
▪ Weitere Informationen für Kunden
Advisor‘s Studio-Kundenzugang
3 4Vermögensbericht
Vermögensbericht
Vermögensbericht
Advisor‘s Studio mit neuen
Highlights! 01. Überblick Investment-Bereich
Das perfekte Rundum-sorglos-Paket 02. EDISOFT Fondsanalyse
für alle Investmentvermittler 03. Depotoptimierer 3.0
MMM-Messe München | 07. Oktober 2021 04. Elektronische Orderaufträge
Uli Fischer – Teamleiter Produktmanagement Investment
05. Vermögensbericht
06. MiFID II/FinVermVNEUAdvisor‘s Studio mit neuen
Highlights! 01. Überblick Investment-Bereich
Das perfekte Rundum-sorglos-Paket 02. EDISOFT Fondsanalyse
für alle Investmentvermittler 03. Depotoptimierer 3.0
MMM-Messe München | 07. Oktober 2021 04. Elektronische Orderaufträge
Uli Fischer – Teamleiter Produktmanagement Investment
05. Vermögensbericht
06. MiFID II/FinVermVNEUMiFID II/FinVermVNEU
Bereiche, die Ihren Beratungsalltag ab sofort beeinflussen werden
Kosten- Aufzeichnungs-
transparenz pflicht
Zielmarkt GeeignetheitMiFID II/FinVermVNEU
Bereiche, die Ihren Beratungsalltag zukünftig beeinflussen werden
▪ Detaillierter Kostenausweis ex ante
Kosten- Aufzeichnungs-
transparenz pflicht
Zielmarkt GeeignetheitMiFID II/FinVermVNEU
Bereiche, die Ihren Beratungsalltag zukünftig beeinflussen werden
▪ Aufzeichnungspflicht für telefonische und elektronische
Kommunikation mit dem Kunden (Taping)
✓ Telefon
Kosten- Aufzeichnungs-
✓ Online (Video)
transparenz pflicht
✓ E-Mail
✓ Chats
▪ Aufbewahrungspflicht 10 Jahre
▪ Jederzeit abrufbar durch Aufsicht / Wirtschaftsprüfer
Zielmarkt Geeignetheit
▪ MiFID Recorder kostenlos für Fonds Finanz Makler
▪ Aufzeichnung sowohl im Büro als auch unterwegs möglichMiFID II/FinVermVNEU
Bereiche, die Ihren Beratungsalltag zukünftig beeinflussen werden
▪ Zielmarktabgleich zwischen Produkt und Kunde nach
folgenden Kriterien:
✓ Kundentyp
Kosten- Aufzeichnungs-
✓ Kenntnisse und Erfahrungen
transparenz pflicht
✓ Finanzielle Verlusttragfähigkeit
✓ Risikotoleranz
✓ Anlageziele
✓ Anlagehorizont
Zielmarkt Geeignetheit
▪ Automatischer Zielmarktabgleich in Advisor´s StudioMiFID II/FinVermVNEU
Bereiche, die Ihren Beratungsalltag zukünftig beeinflussen werden
▪ Kosten-/Nutzenanalyse bei Umschichtungsempfehlungen
▪ Geeignetheitserklärung statt Beratungsprotokoll
▪ Empfehlungen müssen im Einklang folgenden Kriterien
Kosten- Aufzeichnungs-
stehen:
transparenz pflicht
✓ Anlageziele
✓ Risikotoleranz
✓ Risikotragfähigkeit
✓ Kenntnisse und Erfahrungen
Zielmarkt Geeignetheit
▪ Echte Geeignetheitsprüfung in Advisor´s Studio
▪ Automatische Begründungen bei Kosten- /NutzenanalyseÄnderungen bei der Datenaufnahme Kenntnisse und Erfahrungen
Änderungen bei der Datenaufnahme
Kenntnisse und Erfahrungen
▪ Anstelle der bisherigen Produktgruppen Investmentfonds, sonstige
Anlageformen und Vermögensanlagen werden nun die Kenntnisklassen
gemäß der Zielmarktsystematik abgefragt.
▪ Ermittelt wird deshalb, ob der Kunde über Basiskenntnisse, erweiterte
Kenntnisse, umfangreiche und/oder spezielle Kenntnisse verfügt.Änderungen bei der Datenaufnahme
Kenntnisse und Erfahrungen
▪ Grundsätzlich sollte eine vollständige Ermittlung der Kenntnisse und
Erfahrungen des Kunden erfolgen.
▪ Über die Auswahl der einzelnen Optionen kann hier die Ermittlung der
Kenntnisse und Erfahrungen auf den Bereich Investmentfonds bzw. Teile
davon beschränkt werden, wenn z. B.
• der Kunde über keine oder nur über Kenntnisse und ggf.
Erfahrungen im Bereich Investmentfonds verfügt oder
• bei bestimmten einfachen Geschäftsvorfällen nur Kenntnisse und
ggf. Erfahrungen im Bereich Investmentfonds ermittelt werden
sollen.Änderungen bei der Datenaufnahme Finanzielle Verhältnisse
Änderungen bei der Datenaufnahme
Finanzielle Verhältnisse
Die präzise Erfassung der finanziellen Situation ermöglicht:
▪ eine genaue Ermittlung der Verlusttragfähigkeit und
▪ die Überprüfung ob ein Totalverlust getragen werden kann
▪ ob eine Vermittlung des empfohlenen Produktes bezüglich diesem
Kriterium innerhalb oder außerhalb des Zielmarktes erfolgt.Änderungen bei der Beratungsdokumentation Depotkonstruktion / Umschichtungsbegründungen
Änderungen bei der Beratungsdokumentation
Depotkonstruktion / Umschichtungsbegründungen
▪ Die Vorschläge zur Begründung der Umschichtung basieren auf den
durchgeführten Maßnahmen in der Depotkonstruktion
▪ Kosten-Nutzen Analyse
▪ Gründe und Nutzen
▪ Kostenausweis in der ex ante Kostenaufklärung
➢ Die Umschichtungsbegründungen werden im Modul „Anlageempfehlung
begründen“ dargestelltÄnderungen bei der Beratungsdokumentation
Umschichtungsbegründungen
▪ Die Vorschläge zur Begründung der Umschichtung basieren auf den
durchgeführten Maßnahmen in der Depotkonstruktion
▪ Kosten-Nutzen Analyse
▪ Gründe und Nutzen
▪ Kostenausweis in der ex ante KostenaufklärungÄnderungen bei der Beratungsdokumentation Angemessenheitsprüfung
Änderungen bei der Beratungsdokumentation
Angemessenheitsprüfung
Angemessenheitsprüfung:
▪ feingliedrige Unterteilung der Kenntnisklassen = differenziertes Bild der
Kenntnisse und Erfahrungen.
▪ Eine abgestimmte Risikoaufklärung ist genau auf die beabsichtigten
Geschäfte möglich
▪ Nachschulungsmöglichkeit für einzelne Klassen weiterhin möglichÄnderungen bei der Beratungsdokumentation Geeignetheitsprüfung
Änderungen bei der Beratungsdokumentation
Geeignetheitsprüfung
Geeignetheitsprüfung:
▪ Anlageziele und Risikobereitschaft
▪ Finanzielle Verlusttragfähigkeit
▪ Kenntnisse und Erfahrungen (Angemessenheit)
➢ Das Ergebnis des Zielmarktabgleiches wird in der
Geeignetheitserklärung dargestelltÄnderungen bei der Beratungsdokumentation
Geeignetheitserklärung / Zielmarktabgleich
▪ Automatischer Abgleich der Zielmarktkriterien der Fondsgesellschaft im
Hintergrund
▪ Nicht-zielmarktkonforme Produkte teilweise nicht auswählbar (z. B. nicht
für Privatkunden konzipiert)
▪ Hinweis über Einhaltung des Zielmarktes in der Geeignetheitserklärung
sowie Begründung bei möglicher Beratung außerhalb des Zielmarktes
▪ Zur Begründung der Anlageempfehlung erfolgt die GeeignetheitserklärungÄnderungen bei der Beratungsdokumentation
Kosten- und Zuwendungsaufklärung / ex ante Kostenausweis
Die Darstellung der Kosten erfolgt nach
▪ Kosten der Dienstleistung (Kauf und Verkauf)
▪ Kosten des Produkts
▪ einmaligen Kosten
▪ fortlaufenden Kosten
▪ jeweils als Betrag in Euro und in %
▪ Zuwendungen an den Berater werden gemäß dem hinterlegten
Provisionssatz ausgewiesen
▪ Hinterlegte Rabatte und Serviceentgelte werden automatisch
berücksichtigtÄnderungen bei der Beratungsdokumentation Formulare Die Beratungsdokumentation setzt sich aus dem Kundenangabenbogen, der Geeignetheitserklärung und den Anlagen zu den einzelnen Empfehlungen zusammen. Die Formulare werden wie gewohnt automatisch von Advisor‘s Studio erstellt.
Welche Wege Sie einschlagen können, um Advisor‘s Studio kennenzulernen Ihr Einstieg in Advisor‘s Studio ▪ kostenloser Testzugang ▪ Beantragung über Homepage oder Landingpage → www.fondsfinanz.de/advisors-studio → fondsfinanz.advisors-studio.de ▪ Bei Fragen, rufen Sie uns einfach an! 089 / 15 88 15-261 ▪ Präsentationen, E-Learning Filme und aufgezeichnete Online Schulungen als Einstieg für Sie
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