Geschäftsbericht 2018 - SIX
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Geschäftsbericht 2018
Vorwort
4 Interview mit Dr. Romeo Lacher
und Jos Dijsselhof
Konzernbericht
8 Geschäftsverlauf 2018
Corporate Governance
17 Konzernstruktur und A ktionariat
18 Interne Organisation
und Kompetenzregelung
21 Verwaltungsrat
22 Konzernleitung
Finanzbericht
25 Kennzahlen von SIX
Den kompletten Finanzbericht von SIX
für 2018 finden Sie in der englischen Version
des Geschäftsberichts. Zum Download unter
six-group.com/annual-report
Geschäftsbericht 2018 six-group.com/annual-report
4 SIX Geschäftsbericht 2018
Dr. Romeo Lacher, Präsident des Verwaltungsrates, Jos Dijsselhof, CEO
Liebe Leserin, lieber Leser
2018 war ein Ausnahmejahr für SIX : Mit einer strategischen und
organisatorischen Neuausrichtung und einer kritischen Evaluation
der Dienstleistungen leitete der V
erwaltungsrat eine Wende in der
zehnjährigen U nternehmensgeschichte ein. Im Interview sprechen
Verwaltungsratspräsident Dr. Romeo Lacher und CEO Jos Dijsselhof
über die Gründe für die Transformation des Unternehmens in
bewegten Zeiten: Wie hat sie sich auf SIX ausgewirkt und welche
Ziele sind damit verbunden?Vorwort 5
Digitalisierung, Äquivalenzanerkennung, Wett ohne die Qualität unseres Kerngeschäfts zu ver
bewerbsdruck – die Herausforderungen für die nachlässigen. Das zeigt mir, dass wir sehr qualifizierte
Finanzmarktinfrastruktur waren 2018 nicht gerade Mitarbeitende mit einer hohen Leistungsbereitschaft
klein. Warum mutet der Verwaltungsrat dem haben. Mit der Neuorganisation haben wir auch
Unternehmen da noch eine Transformation zu? alte «Silos» aufgebrochen und die Art und Weise, wie
Dr. Romeo Lacher Nicht nur unser Umfeld, auch wir gruppenweit zusammenarbeiten, neu definiert.
die A nforderungen an die Leistungen von SIX 2018 war ein ausserordentliches Jahr und das Jahres
haben sich in kurzer Zeit massiv verändert. Unsere ergebnis lässt sich wirklich sehen.
Kunden s tehen unter erheblichem ökonomischem
und r egulatorischem Druck. Sie suchen deshalb Wie wirkt sich die Neuausrichtung denn konkret auf
vermehrt nach Möglichkeiten, bestimmte Tätigkeiten das Unternehmen und seine Geschäftstätigkeit aus?
und A ufgaben auszulagern. Dank einer Fokussie- Jos Dijsselhof Im Wertschriftengeschäft haben
rung auf unser Kerngeschäft können wir nun besser wir die Börse und den Nachhandel organisatorisch
auf dieses Bedürfnis eingehen: Wir sind näher am zusammengefasst. So können wir sämtliche Dienst
Kunden, agiler und damit auch wettbewerbsfähiger. leistungen für den Kapitalmarkt aus einer Hand
Jos Dijsselhof Zehn Jahre nach der Gründung war anbieten. Darüber hinaus haben wir unsere Aktivi
der richtige Zeitpunkt, die Transformation anzu täten im Schweizer Zahlungsverkehr in der neuen
packen, auch wenn das Umfeld zugegebenermassen Geschäftseinheit Banking Services gebündelt: Sie
schwierig war. Unsere Mitarbeitenden haben die umfasst die Infrastruktur für den Interbank-Zahlungs
Herausforderung erfolgreich gemeistert. Für ihre verkehr, den B etrieb von Bancomaten, die Verarbei
Unterstützung und Zusammenarbeit möchte tung von Debit-Transaktionen sowie die e lektronische
ich mich herzlich bedanken! Rechnungss tellung. Das Geschäft mit Bezahlkarten –
das so g enannte Merchant Acquiring sowie die
Sie sind seit Beginn 2018 CEO von SIX , Herr Dijsselhof. internationale Kartenverarbeitung – haben wir in
Welches Resümee ziehen Sie nach diesem ersten eine s trategische Partnerschaft mit dem europäischen
bewegten Jahr? Marktführer Worldline eingebracht. Dies wird sich
Jos Dijsselhof Ich bin sehr beeindruckt davon, wie sehr positiv auf dieses Geschäft auswirken und ihm
professionell und erfolgreich die Organisation mit der zusätzlichen Schub verleihen.
Mehrfachbelastung umgegangen ist: Wir konnten Dr. Romeo Lacher SIX fokussiert sich künftig auf
den Umbau rasch abschliessen und uns auf neue und Infrastrukturdienstleistungen im Wertschriften
innovative Dienstleistungen konzentrieren – und das geschäft, Bankdienstleistungen und Finanz
«Unsere Mitar
beitenden haben
die Herausforde
rung erfolgreich
gemeistert. Dafür
möchte ich mich
bedanken.»
Jos Dijsselhof, CEO6 SIX Geschäftsbericht 2018
«Die politische
Diskussion
zum Verhältnis
z wischen der
Schweiz und
der EU bleibt
eine Heraus
forderung.»
Dr. Romeo Lacher, Präsident des Verwaltungsrates
informationen. Diese drei Geschäftsbereiche bilden konfrontiert, die sich sehr schnell und fundamental
unser Kerngeschäft. Wir betreiben es unter einer auf unser Geschäft auswirken können. Darauf können
einzigen, starken Marke: SIX . wir nun flexibel und innovativ reagieren.
Jos Dijsselhof Ich bin da sehr zuversichtlich. Wir haben
Gibt es noch offene Baustellen in der Neuausrichtung 2018 den Aufbau einer digitalen Börse angekündigt,
des Unternehmens? ein Sicherheitszentrum für Cyber Security in Betrieb
Jos Dijsselhof Wir haben die Restrukturierung im genommen und eine Schweizer Cloudlösung für
April 2018 erfolgreich abgeschlossen und dabei auch Banken in der P lanung. Geschwindigkeit und Innova
unsere Innovationsaktivitäten in einer gruppen- tion werden immer mehr der Schlüssel zum Erfolg.
weiten Geschäftseinheit gebündelt. Damit haben wir Und dafür ist die «neue» SIX optimal aufgestellt.
das Fundament für eine erfolgreiche Zukunft gelegt. Wir werden die d igitale Transformation des Finanz
Jetzt gilt es, die getroffenen Massnahmen konti platzes aktiv m itgestalten.
nuierlich zu verfeinern und zu verbessern. Aus dem
CHF 50 Millionen schweren Venture Fund «SIX FinTech Wagen wir also einen Ausblick: Was leistet SIX
Ventures», den wir a ufgelegt haben, um Innovation im Jahr 2023 für den Schweizer Finanzplatz?
auf dem Finanzplatz zu fördern, haben wir mittlerweile Dr. Romeo Lacher SIX ist auch 2023 die zuverläs-
erste Investitionen in vielversprechende Start-ups sige Infrastrukturanbieterin und starke Partnerin
getätigt; weitere werden folgen. Es wird auch noch der Banken in der Schweiz und in internationalen
etwas dauern, bis der K ulturwandel im Unternehmen Märkten. Unsere erstklassigen und innovativen
bei a llen angekommen ist. Wir fördern das aktiv, Dienstleistungen haben den Schweizer Finanzplatz
aber s olche Prozesse b rauchen einfach Zeit. weiter industrialisiert und treiben den digitalen
Dr. Romeo Lacher Unsere Herausforderung sehe ich Wandel der Branche voran. Unser Name steht für
weiterhin in der politischen Diskussion zum Verhältnis innovative, global wettbewerbsfähige Finanz
Schweiz– EU, die uns als Schweizer Marktinfrastruktur marktdienstleistungen. ■
stark betrifft. Des Weiteren auch darin, wie wir neuen
Anbietern mit innovativen Dienstleistungen begegnen
oder generell: wie wir die Digitalisierung für unsere
Prozesse und die Dienstleistungen an unseren Kunden
gezielt nutzen. Wie Sie eingangs bereits e rwähnt
haben, sind wir permanent mit Herausforderungen Dr. Romeo Lacher Jos DijsselhofKonzernbericht 7 KONZERN- BERICHT
8 SIX Geschäftsbericht 2018
SIX schliesst das Übergangsjahr 2018
erfolgreich ab und startet bestens
positioniert in die zweite Dekade
Zehn Jahre nach Unternehmensgründung schliesst SIX eine umfassende Neuaus-
richtung ab. Mit CHF 1,94 Mrd. erwirtschaftet sie dabei einen praktisch gleich hohen
Betriebsertrag wie im Vorjahr. Dies obwohl die Geschäftseinheit Cards aufgrund
der Überführung des Kartengeschäfts in eine strategische Partnerschaft mit Worldline
nur elf Monate zum Betriebsertrag beiträgt. Der aus der Transaktion resultierende
Einmaleffekt steigert das Konzernergebnis von SIX auf CHF 2,88 Mrd.
I
m Zuge einer strategischen und w eitergeführten Kartengeschäfts
operativen Neuausrichtung hat SIX schliesst SIX das Geschäftsjahr
ihr Kerngeschäft neu strukturiert 2018 mit einem Betriebsertrag von
und das Kartengeschäft mit Karten CHF 1938,7 Mio. ab. Der geringfügige
abwicklung und internationaler Karten Rückgang im Vergleich zum Vorjahr
verarbeitung in eine strategische (– 0,3 %) ist zum einen auf Preissen
Partnerschaft mit dem französischen kungen zurückzuführen; zum anderen
Unternehmen Worldline eingebracht. führt die Ausgliederung des Karten
Das Wertschriftengeschäft rund geschäfts per 30. November dazu,
um die Kotierung, den Handel, die Ab dass der in diesem Geschäft traditionell
wicklung und die Verwahrung von Wert umsatzstärkste Monat Dezember Agil, innovativ,
schriften hat SIX in der Geschäftsein nicht mehr zum B etriebsertrag von kundenorien
heit Securities & Exchanges gebündelt. SIX beiträgt.
Das Geschäft mit Indizes und Referenz Die aufwändige Ausgliederung
tiert: Die «neue»
zinssätzen ergänzt neu das Angebot des Kartengeschäfts, M&A -Aktivitäten SIX ist optimal
der Geschäftseinheit Financial Informa sowie die operative Neuausrichtung aufgestellt.
tion. Mit der Geschäftseinheit Banking des Kerngeschäfts verursachten
Services hat SIX ein Kompetenzzentrum im G eschäftsjahr einmalige Aufwände.
für Bankdienstleistungen im Schweizer Das operative Betriebsergebnis fällt
Zahlungsverkehr geschaffen. SIX inte deshalb mit CHF 221,3 Mio. erwartungs
griert darin den Interbank-Zahlungsver gemäss tiefer aus als im Vorjahr
kehr, die Anbindung an den SEPA -Raum, (– 21,1 %).
die Verarbeitung kartenbasierter und Das Ergebnis vor Zinsen und
mobiler Zahlungen für Banken, den Steuern (EBIT) wie auch das Konzern
Betrieb von Bancomaten sowie die QR- ergebnis erreichen dank der Ausglie
und die E-Rechnung. Ihre Innovations derung des Kartengeschäfts ein Rekord
tätigkeiten fasst SIX neu in der zentralen, hoch. Der gesamte Bucherfolg der
gruppenweiten Geschäftseinheit Inno Transaktion e rhöht das Finanzergebnis
vation & Digital zusammen. Sie stärkt um CHF 2724,0 Mio. Der Einmaleffekt
damit ihre Innovationskraft. setzt sich aus 49,1 Mio. Anteilen am
Unternehmen Worldline (entspricht
Finanzkennzahlen im Überblick einer Beteiligung von 27 %) und einem
Inklusive des künftig in der strate Barbetrag von CHF 338 Mio. zusammen.
gischen Partnerschaft mit Worldline Unter dem Strich resultiert ein EBITKonzernbericht 9
von CHF 2946,9 Mio. und ein Konzern Insgesamt zwölf Unternehmen
ergebnis von CHF 2882,7 Mio. machten den Schritt an die Börse. Für 2018 schlägt der
SIX hat ihre Finanzberichterstattung Dabei war das IPO von SIG Combibloc Ver waltungsrat von SIX der
Generalversammlung eine
gemäss internationalen Rechnungs gemessen am Transaktionsvolumen
B asisdividende von CHF 4,10
legungsstandards (IFRS , ab Seite 24) von CHF 1,7 Mrd. der drittgrösste Bör sowie eine ausserordentliche
um die nicht weitergeführten Geschäfts sengang in Europa. Bei ETF s, Anleihen Dividende von CHF 17,30
t ätigkeiten des Kartengeschäfts be und Strukturierten Produkten stieg pro Aktie vor.
reinigt. Gemäss IFRS ist das Geschäft, die Zahl der Neukotierungen ebenfalls
das SIX in die Partnerschaft mit World an; das ETF -Segment verzeichnete
line eingebracht hat, in der Erfolgs mit 1450 kotierten Produkten (+ 274
rechnung separat von den weitergeführ neue ETFs) e inen Rekord. Monatliche Handelskennzahlen
ten Geschäftstätigkeiten auszuweisen. Auf dem Sekundärmarkt legte der der Schweizer Börse, veröffentlicht
unter six-group.com/media
Das bereinigte Ergebnis ( siehe Tabelle Handelsumsatz im Vergleich zum Vorjahr
unten) gewährleistet die Vergleich noch einmal zu und verzeichnete per
barkeit von 2018 für die Folgejahre, Ende Dezember mit CHF 1361,3 Mrd.
in denen sich SIX auf ihr Kerngeschäft – ein Plus von 1,1 %. Der Marktanteil von
das Wertschriftengeschäft, Finanzin SIX im Handel mit Schweizer Blue Chips
formationen und Bankdienstleistungen – (SLI-Aktien) stieg erneut, von 68,3 %
fokussiert. auf 70,8 %. Die 2016 lancierte Plattform
SwissAtMid hat sich dabei als umsatz
Wachstumstreiber im Kerngeschäft stärkster nicht einsehbarer Liquiditäts
Der Betriebsertrag aus den weiter pool für den Handel von Schweizer
geführten Geschäftsbereichen beträgt A ktien etabliert: Im Vergleich zum Vor Mit zwölf Unter
im Berichtsjahr CHF 1115,8 Mio., der jahr hat sich der Handelsumsatz hier nehmen verzeich
EBIT beläuft sich auf CHF 135,0 Mio. beinahe verdreifacht.
Mit CHF 508,0 Mio. (+ 0,4 %) steuert Im Nachhandel profitierte insbe
net SIX 2018 die
das Wertschriftengeschäft (Geschäfts sondere die internationale Wertschrif meisten Börsen
einheit Securities & Exchanges) den tenverwahrung von den weltweit güns gänge seit 2001.
grössten Anteil zum Betriebsertrag tigen Marktbedingungen. Im C learing
im Kerngeschäft bei. So verzeichnete bedient SIX zusätzliche Kunden und
die Schweizer Börse 2018 eine hohe Märkte, was in einer höheren A nzahl
A nzahl Börsengänge und steigenden Clearing-Transaktionen (+ 41,4 %)
Handelsumsatz. resultiert.
Kennzahlen im Überblick
Total SIX Weitergeführte Geschäftstätigkeiten
in Mio. CHF 2018 2017 Veränderung 2018 2017 Veränderung
Total Betriebsertrag 1938,7 1944,6 – 0,3 % 1115,8 1119,6 – 0,3 %
Total Betriebsaufwand – 1717,3 – 1664,0 3,2 % – 978,3 – 921,5 6,2 %
Betriebsergebnis 221,3 280,5 – 21,1 % 137,5 198,1 – 30,6 %
Anteil am Ergebnis assoziierter Unternehmen – 6,4 – 23,2 72,2 % – 6,4 – 23,2 72,2 %
Finanzergebnis 2732,0 15,8 k. A. 4,0 7,5 – 46,8 %
Ergebnis vor Zinsen und Steuern (EBIT) 2946,9 273,2 k. A. 135,0 182,3 – 26,0 %
Zins- und Steueraufwendungen, netto – 64,3 – 65,9 – 2,5 % – 40,0 – 42,1 – 4,8 %
Ergebnis aus fortgeführten Geschäftstätigkeiten k. A. k. A. k. A. 95,0 140,3 – 32,3 %
Konzernergebnis 2882,7 207,2 k. A. k. A. k. A. k. A.
Personalbestand per 31. 12. (Vollzeitäquivalente) 2474 3755 – 34,1 %
Total Aktiven per 31. 12. 12 667,9 10 301,5 23,0 %
Eigenkapitalquote (in %, Durchschnitt) 81,9 80,0 2,4 %
Eigenkapitalrendite (in %, Durchschnitt) 5,1 7,9 – 35,6 %10 SIX Geschäftsbericht 2018
Im Finanzdatengeschäft (Geschäfts Banken aus der Schweiz und aus
einheit Financial Information) erwirt Liechtenstein ihren Zahlungsverkehr
schaftete SIX 2018 einen Betriebsertrag in Euro abwickeln.
von CHF 393,9 Mio. (– 0,5 %). Während Zusätzliche Nutzer auf der neuen eBill: Mit neuen
der Vertrieb von hochwertigen Referenz- Infrastruktur für digitale Rechnungen Nutzern steigen
und Corporate-Actions-Daten nach bringen auch die Digitalisierung des
wie vor den grössten Anteil des Ertrags Schweizer Zahlungsverkehrs weiter
die Volumen.
ausmacht, entwickelten sich insbeson voran. Bis Ende des Jahres waren fast
dere die regulatorischen Daten und alle Schweizer Banken auf die Plattform
Dienstleistungen positiv und verzeich eBill migriert; bei den Rechnungs
neten materielles Wachstum. Die stellern gewann SIX weitere Grosskun Die Nachfrage nach regula
frühzeitigen Investitionen von SIX in den hinzu, darunter die neue nationale torischen Daten nimmt 2018 weiter
zu. Ein Überblick über das Angebot
dieses weiter an Bedeutung gewinnen Erhebungsstelle für die Radio- und
von SIX in diesem Bereich findet
de Marktsegment zeigen damit Wirkung. Fernsehabgaben in der Schweiz. sich unter six-group.com/
Nach Inkrafttreten der europäischen Eine Brücke zwischen der papier financial-information
Finanzmarktregulierungen MiFID II basierten und der digitalen Welt schlägt
und PRIIP s stieg insbesondere die die QR-Rechnung. In einem aufwän
Nachfrage nach Angeboten im B ereich digen Konsultationsverfahren mit dem
Investorenschutz. Weitere Verkaufs gesamten Schweizer Finanzplatz konnte
erfolge erzielte SIX auch mit ihrem SIX die koordinierte Roadmap für QR-
preisgekrönten Sanctioned Securities Rechnung und eBill finalisieren. Die
Monitoring Service, der Banken die weiteren Schritte bis zur Einführung der
effiziente und lückenlose Einhaltung QR-Rechnung 2020 werden dank SIX von
globaler Sanktionen ermöglicht. allen Marktteilnehmern mitgetragen.
Ungebrochen hoch bleibt die Attrak
tivität der Schweizer Indizes: Kunden Strategische Partnerschaft
aus dem In- und Ausland nutzen diese mit Worldline
für die Emission indexbasierter Anlage Die in eine strategische Partnerschaft
titel (Sellside) sowie für Investitionen mit Worldline ausgegliederte Geschäfts Dank der
in den Schweizer Kapitalmarkt (Buyside). einheit Cards steuerte bis zum Eigen Partnerschaft
Mit dem SARON berechnet SIX ausser tumsübertrag an Worldline am 30. No
dem seit 2009 einen Referenzzinssatz vember 2018 CHF 882,5 Mio. (+ 10,1 %)
mit Worldline
für den Schweizer Geldmarkt, der sich zum Betriebsertrag bei; der operative wird SIX weiter
als transaktionsbasierte Alternative Gewinn belief sich auf CHF 125,1 Mio. am Karten
zum konsensbasierten Standard LIBOR (+ 39,2 %). Wie schon in den Vorjahren
etabliert. wuchs insbesondere das Händler
geschäft parti
Die neu geschaffene Geschäfts geschäft (Merchant Acceptance & Acqui zipieren.
einheit Banking Services erwirtschaf- ring), sowohl in der Schweiz als auch
tet 2018 einen Betriebsertrag von im europäischen Ausland. Die Anzahl
CHF 156,1 Mio. (– 1,0 %). Mit der Migra verarbeiteter Kartentransaktionen
tion der PostFinance auf das Schweizer stieg von Januar bis November um 20,9 %
Interbank-Zahlungssystem SIC stieg gegenüber dem gleichen Vorjahres
die Zahl der verarbeiteten Transaktionen zeitraum. Das Wachstum im Vergleich
um 19,5 % auf 610,5 Mio. Im Interbank- zum Vorjahr ist dabei auch auf zwei
Clearing hat SIX zudem ihre Beteiligung A kquisitionen von SIX im Jahr 2017 zu
an der deutschen Swiss Euro Clearing rückzuführen.
Bank GmbH (SECB) von 25 % auf 100 % Durch die strategische Beteiligung
erhöht und diese per 31. Januar 2019 an Worldline wird SIX auch künftig
vollständig übernommen. Die SECB fun am Erfolg der ausgegliederten
giert als System- und Liquiditätsmanage Geschäftst ätigkeiten partizipieren.
rin des in der Schweiz durch SIX be Mit 27 % der Anteile ist SIX die zweit
triebenen euroSIC-Systems, über das grösste A ktionärin von WorldlineKonzernbericht 11
Kennzahlen im Überblick
BETRIEBSERTRAG GESCHÄFTSEINHEIT OPERATIVER GEWINN
Anteil der Geschäftseinheiten SECURITIES & EXCHANGES Anteil der Geschäftseinheiten
Securities & Betriebsertrag 508,0
Exchanges Securities &
(in Mio. CHF) + 0,4 % Cards *
26 % Exchanges
27 %
42 %
Operativer Gewinn 192,7
Cards* (in Mio. CHF) + 2,8 %
46 % Banking
Services
Börsenhandelsumsatz 1 361,3
8% (in Mrd. CHF) + 1,1 %
Marktanteil im Handel mit SLI-Aktien 70,8 Financial Banking
Financial I nformation Services
I nformation (in %, Durchschnitt) + 3,7 %
23 % 8%
20 %
Anzahl Transaktionen Clearing 458 426
(in 1000) + 41,4 %
Anzahl Transaktionen Settlement 37 895
(in 1000) – 0,5 %
CHF 1938,7 Mio. Depotvolumen
(Jahresdurchschnitt, in Mrd. CHF)
3 243
– 2,2 %
GESCHÄFTSEINHEIT
FINANCIAL INFORMATION
BETRIEBSERTRAG
Betriebsertrag 393,9
(in Mio.) – 0,5 %
Operativer Gewinn 108,3
SMI-JAHRESHOCH 2018: 9611.61 PUNKTE (END-OF-DAY) (in Mio.) + 0,6 %
Anzahl Finanzinstrumente 32,4
10 000 (in Mio.) + 18,6 %
30
9 000
Kursaktualisierungen pro Sekunde 135 252
8 000
(im Durchschnitt) + 61,8 %
7 000 HRE
SMI
JA
6 000
5 000
4 000
3 000
2 000
1 000
CHF 221,3 Mio.
BETRIEBSERGEBNIS
0
1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 2014 2016 2018
BETEILIGUNG AN WORLDLINE
per 1. 12. 2018
GESCHÄFTSEINHEIT GESCHÄFTSEINHEIT SIX
BANKING SERVICES CARDS* 27 %
Betriebsertrag 156,1 Betriebsertrag 882,5
(in Mio. CHF) – 1,0 % (in Mio. CHF) + 10,1 % Atos
51 %
Operativer Gewinn 37,8 Operativer Gewinn 125,1
(in Mio. CHF) – 16,8 % (in Mio. CHF) + 39,2 %
Anzahl Debitkarten CH/LI 10,2 Umsatz Acquiring 100 101,4 Free Float
(in Mio.) + 2,1 % (in Mio. CHF) + 29,9 % 22 %
Anzahl verarbeitete Transaktionen 1 168,0 Anzahl verarbeitete Transaktionen 3 125,8
(in Mio.) + 6,5 % (in Mio.) + 20,9 %
Anzahl Transaktionen SIC 610 486 Anzahl Zahlkarten 16,5
(in 1000) + 19,5 % (in Mio.) + 12,2 %
Anzahl Transaktionen EuroSIC
(in 1000)
9346
+ 10,4 %
* 1. Januar bis 30. November 2018 CHF 2882,7 Mio.
(Vergleich mit Vorjahreszeitraum) KONZERNGEWINN12 SIX Geschäftsbericht 2018
SIX IST IN 20 LÄNDERN DER WELT VOR ORT ANZAHL MITARBEITENDE VON SIX
per 31. 12. 2018
TOTAL 2594
SCHWEIZ 2038
EUROPA 435
NORDAMERIKA 72
Schweiz Dänemark Marokko Polen UK ASIEN 38
Zürich Kopenhagen Casablanca Warschau London
Olten E dinburgh
Biel Frankreich Monaco Singapur NORDAFRIKA 11
Genf Paris USA
Niederlande Japan New York
Belgien Irland Amsterdam Tokio St amford CT
Brüssel Dublin Boston
Norwegen Spanien
San Francisco
Deutschland Italien Oslo Madrid
Frankfurt Mailand GESCHLECHTERVERTEILUNG BEI SIX
Österreich Schweden
Luxemburg Wien Stockholm M än
ner
n
ue
24 ✕ 7 ✕ 52 100 %
Fra
Das SECURITY OPERATIONS CENTER (SOC) ihrer Mitarbeitenden hat SIX 2018 im Umgang
von SIX in Zürich ist das ganze Jahr über rund um
die Uhr in Betrieb.
mit der Datenschutz-Grundverordnung der EU
(EU-DSGVO) geschult.
29 % 71 %
30
Wir stärken die
Wettbewerbsfähigkeit
unserer Kunden – auf
Nr.1
dem Schweizer Finanzplatz
und international.
Start-ups wurden 2018 in das Accelerator
Mit SIX Digital Exchange Programm des F10 Incubator & Accelerator
aufgenommen.
baut SIX die erste
vollintegrierte digitale
Börse der Welt.
Zürich
Singapur
CHF 50 Mio.
stellt SIX FINTECH VENTURES Start-ups
Wien
waren 2018 Austragungsorte für einen
Integrated Annual Review
zum Geschäftsbericht 2018.
zur Verfügung. H ACKATHON in Zusammenarbeit mit SIX. six-group.com/annual-reportKonzernbericht 13
und mit zwei Mitgliedern und einem Bei den Finanzinformationen
Censor (beratendes Mitglied ohne Stimm- bietet SIX eine neue Form der Daten
recht) im Verwaltungsrat vertreten. lieferung: Mit « SIX Flex» können die
SIX hat im bargeldlosen Zahlungs Kunden selektiv auf Elemente aus der
verkehr über die letzten Jahre europa riesigen Datenbank von SIX zugreifen.
weit expandiert und eine relevante Sie zahlen nur jene Daten, die sie
Marktposition erreicht. Die europäische t atsächlich benutzen, wobei die Lizen
Zahlungsverkehrsbranche konsolidiert zierung vollständig abgedeckt ist.
sich. Grossen Anbietern mit breitem In 2018 hat SIX zudem ihr S ecurity
Produktangebot und grosser geogra Operations Center (SOC) eröffnet.
fischer Reichweite eröffnen sich hier Es ist das erste Sicherheitszentrum für
durch Wettbewerbsvorteile. Das Karten Cyber Security in der Schweiz, das aus
geschäft von SIX und das Unternehmen schliesslich die besonderen Bedürfnisse
Worldline ergänzen sich diesbezüglich der F inanzindustrie adressiert. Um
hervorragend. Das zusammengeführte Sicherheitsvorfälle und Cyberangriffe
Unternehmen ist nunmehr der führende zu e rkennen, werden hier «Security
und grösste europäische Anbieter der Events» gesammelt und in Echtzeit
Zahlungsverkehrsbranche. korreliert und analysiert. Mit diesem
Neben der Beteiligung von SIX Service schützt SIX nicht nur ihre Cyber Security für die
an Worldline werden zwischen den eigenen S ysteme; sie bietet ihn auch F inanzindustrie: six-group.com/
cybersecurity
beiden Unternehmen enge Bindungen den Banken an. Besonders mittlere und
bes tehen – unter anderem durch kleinere Firmen aus dem F inanzbereich
eine langfristige Partnerschaft bei der bekommen durch dieses Angebot von
Verarbeitung von Debit- und Geldauto SIX Zugang zu einer Sicherheitslösung,
matentransaktionen in der Schweiz, wie sie sonst nur Grossbanken ent
eine IT-Partnerschaft und e inen ge wickeln können.
meinsamen Standort in Z ürich-West. Als zentraler Akteur des Schweizer
Finanzplatzes ist SIX optimal positioniert,
Investitionen in die Zukunfts um dessen Zukunftsfähigkeit aktiv
fähigkeit des Kerngeschäfts mitzugestalten und mit Innovationen
Ihre strategische Fokussierung sowie voranzutreiben. Mit SIX Digital Mehr zur SIX Digital Exchange
ihre stabile finanzielle Situation mit E xchange (SDX) hat SIX im Berichtsjahr im Interview mit Thomas Zeeb,
Head Securities & Exchanges, in
einer soliden Bilanz und einer Eigen ein Aufsehen erregendes Vorhaben
RED 2/2018 . Hier zum Download:
kapitalquote von 81,9 % erlauben angekündigt, mit dem sie international six-group.com/red
es SIX , weiter in ihr Kerngeschäft zu eine Vorreiterrolle übernimmt: SIX
investieren. Den Bedürfnissen ihrer baut die weltweit erste vollständig
Kunden will sie damit bestmöglich integrierte Plattform, die den Handel,
entsprechen. die Abwicklung und die Verwahrung
Im Wertschriftengeschäft hat digitaler Vermögenswerte in einem
SIX mit Deal Pool 2018 ein zentrales, sicheren und regulierten Umfeld ermög
webbasiertes Support-Tool im licht. Mit der SIX Digital Exchange AG
Schweizer P rimärmarkt für Anleihen hat SIX dafür eine eigene Gesellschaft
lanciert. Institutionelle Investoren und gegründet; der Start des Pilotprojekts
Banken erhalten damit strukturierte ist für die zweite Jahreshälfte 2019
Informationen über bevorstehende geplant. Dank Distributed-Ledger-
Neuemissionen in CHF -denominierten Technologie wird SDX alle Schritte in
A nleihen aus einer zentralen Quelle. der Wertschriften-Wertschöpfungskette
Bis dato erfolgt der Informationsaus gleichzeitig vollziehen. Durch diese
tausch in diesem Bereich hauptsächlich sofortige Übertragung von Vermögens
bilateral und via E-Mail. Die Prozesse werten werden Millionen von Franken
werden durch Deal Pool sicherer, verfügbar, die heute als Sicherheiten
fairer und effizienter. gebunden sind. Kapitaleinsparungen14 SIX Geschäftsbericht 2018
und ein effizienteres Risikomanage rivatbanken wird sie eine entsprechen
P Mit SDX baut SIX
ment auf Kundenseite sind die Folge. de Plattform schrittweise ausbauen.
SIX nutzt ihre P osition als etablierte Auch im Bereich Cyber Security
die erste voll
Infras trukturanbieterin auch, um baut SIX ihre Dienstleistungen weiter integrierte digitale
in enger Z usammenarbeit mit der auf und aus: Neben den bereits erwähn Börse der Welt.
Schweizer Finanzmarktaufsicht FINMA ten Managed Security Services a rbeitet
die regulatorischen Anforderungen sie derzeit an einer Plattform, über
für diese neue Form der Vermögens die Banken und Versicherungen rele
übertragung zu definieren und als vante Informationen zur Cybersicher-
Erste eine regulierte digitale Plattform heit a ustauschen können.
anzubieten.
FinTech- und Start-up-Förderung
Zentrale Geschäftseinheit Um Innovationen auf dem Schweizer
für Innovation Finanzplatz zu fördern, hat SIX im Be
Die Digitalisierung und die damit richtsjahr einen mit CHF 50 Mio. dotier
verbundene Veränderung der Business ten Corporate Venture Fund aufgelegt:
modelle im Finanzmarkt stellen SIX SIX FinTech Ventures unterstützt SIX FinTech Ventures, der
vor neue Herausforderungen, eröffnen Start-ups in der frühen Entwicklungs orporate Venture Fund von SIX .
C
Mehr Informationen unter
aber auch Chancen. Die Digitalisierung phase und hat 2018 in vier Jungunter
six-group.com/fintech-ventures
kann sich schnell und fundamental nehmen investiert: «Shift Cryptosecuri
auf das Kerngeschäft von SIX auswir ty» entwickelt Hard- und Software, die
ken. Nur flexible Akteure mit einer digitales Vermögen sichert. «vestr»
s trategischen Vision werden sich durch unterstützt die Erstellung und das Life-
setzen. SIX hat aus diesem Grund eine Cycle-Management aktiv verwalteter
neue, zentrale Geschäftseinheit geschaf Zertifikate. «Value3» bietet Lösungen
fen, die sich intensiv mit Innovation für Risikomanagement sowie auto
und Digitalisierung auseinandersetzt matisierte Beratungsdienstleistungen
und alle Aktivitäten von SIX in diesem (Robo-Advisory). «PassOn» ermöglicht
Bereich bündelt. Dabei entwickelt die Übertragung digitaler Vermögens
SIX auch Zukunftsszenarien, um fun werte im Rahmen der Datenvererbung.
dierte Entscheidungen über Innovations Bereits seit 2015 fördert der von
schwerpunkte und die Entwicklung SIX gegründete F10 Incubator &
neuer Produkte und Dienstleistungen Accelerator die Entwicklung von Start-
treffen zu k önnen. ups, die das Potenzial haben, dem
Derzeit verfolgt SIX Projekte in gesamten Schweizer Finanzplatz neue
den Bereichen digitale Infrastruktur, Perspektiven zu eröffnen. SIX ist eines
Cyber Security und der weiteren von neun Vereinsmitgliedern und
Auslagerung bankinterner Prozesse. Hauptsponsor.
Ein im Berichtsjahr lanciertes «Leucht- 2018 wurden insgesamt 30 Start-ups
turm-Projekt» ist die Swiss Cloud, in das Accelerator-Programm des F10 Die zentrale
eine Schweizer Cloud-Infras truk tur aufgenommen. Um Unternehmertum Geschäftseinheit
zur sicheren Verarbeitung s ensibler in der Frühphase zu fördern und neue
Daten, von der nicht nur Banken, innovative FinTech-Ideen zu generieren,
Innovation &
sondern auch Versicherungen, Kranken hat F10 zudem Hackathons in Zürich, Digital wird die
kassen und weitere Unternehmen Wien und Singapur durchgeführt. SIX Innovationskraft
profitieren können. war jeweils mit einer Aufgabenstellung
Mit dem Aufbau einer Compliance mit vor Ort. Mitarbeitende der Standorte
von SIX nach
Utility möchte SIX den Schweizer in Zürich, Wien und Singapur waren haltig stärken.
Banken einen Standard für Know-your- zudem als Teilnehmer, freiwillige Helfer
Customer-Prozesse und für das Mo und Jurymitglieder im Einsatz. Ziel für
nitoring von Transaktionen anbieten. SIX war es, internationale Trends, Ideen
In Z usammenarbeit mit führenden und Talente zu entdecken und dieKonzernbericht 15
isibilität des Schweizer Finanzplatzes
V anerkennung getroffen hatte, hat der
vor allem auch im asiatischen Markt Schweizer B undesrat am 30. November
weiter zu stärken. 2018 eine Eventualmassnahme zum
Schutz der Funktionsfähigkeit der
Stabilität und Wettbewerbsfähigkeit Schweizer Börseninfrastruktur verord
des Schweizer Finanzplatzes net. Die Verordnung führt ein neues
Mit ihren Produkten, Services und A nerkennungsregime für ausländische
A ngeboten leistet SIX einen wichtigen Handelsplätze ein, an denen Schweizer
Beitrag für die Stabilität, Sicherheit Aktien gehandelt werden. Demnach
und Innovationskraft des gesamten wird die FINMA einem ausländischen
Schweizer Finanzplatzes. Dessen Handelsplatz die Anerkennung nur
internationale Wettbewerbsfähigkeit erteilen, wenn das Land, in dem sich
zu erhalten und zu fördern, ist Teil dieser befindet, dort ansässigen Wert
ihres Mandats. papierfirmen den uneingeschränkten
Neben dem Betrieb einer stabilen Handel mit Schweizer Aktien in der Die unbefristete
und sicheren Infrastruktur und der Schweiz erlaubt. Wird diese Bedingung Äquivalenz
Entwicklung innovativer Dienstleis nicht erfüllt, so wird einem ausländi
tungen sieht SIX ihre unternehmerische schen Handelsplatz die Anerkennung
anerkennung der
Verantwortung auch darin, sich für durch die FINMA nicht erteilt, und Schweizer Börse
verhältnismässige und ökonomisch dementsprechend dürfen diese Handels bleibt oberste
sinnvolle Rahmenbedingungen plätze keinen Handel mit Schweizer
einzusetzen. So arbeitete SIX 2018 A ktien anbieten.
Priorität.
eng mit den Schweizer Behörden Am 20. Dezember 2018 hat die
zusammen, um von der EU -Kommis- EU -Kommission entschieden, die
sion die unbefristete Äquivalenz Äquivalenz des rechtlichen und regula
anerkennung des Schweizer Rechts- torischen Rahmens der Schweiz mit
und Aufsichtsrahmens für Börsen dem der EU bis Ende Juni 2019 anzu
mit jenem der EU zu erhalten. erkennen. Für das erste Halbjahr 2019
Am 3. Januar 2018 sind die Euro ergeben sich somit keine Änderungen
päische Richtlinie über Märkte für für die Handelsteilnehmer von SIX .
Finanzinstrumente (MiFID II) und die Die unbefristete Äquivalenzanerken
zugehörige Verordnung MiFIR in Kraft nung bleibt jedoch weiter oberste
getreten. Artikel 23 MiFIR sieht vor, Priorität.
dass europäische Wertpapierfirmen
verpflichtet sind, an einem Handelsplatz Wertschöpfung durch SIX
innerhalb der EU oder einem als SIX verfügt über langjährige Exper-
äquivalent eingestuften Handelsplatz tise, wenn es darum geht, eine sichere,
eines Drittstaates zu handeln. Diese s tabile und regulierte Infrastruktur
A nforderung gilt für alle Aktien, die zu betreiben und faire Wettbewerbs
zum Handel in der EU zugelassen sind, bedingungen zu gewährleisten. Sie ge
das heisst, sie betrifft die meisten niesst grosses Vertrauen bei den Markt
an SIX gehandelten Schweizer Aktien. teilnehmern. Fokussiert und mit einer
Für das Jahr 2018 hatte die EU - soliden Bilanz wird SIX den E
rfolg im
Kommission die temporäre Äquivalenz Kerngeschäft fortsetzen und die Wett
des Schweizer Rechts- und Aufsichts bewerbsfähigkeit des Schweizer Finanz
rahmens für Börsen gewährt. Damit hat platzes weiter stärken. Ihre stabile
sie die Äquivalenz des Schweizer Rechts Performance, das ausgewiesene Know-
rahmens mit jenem der EU grundsätz how ihrer Mitarbeitenden sowie die
lich anerkannt. engagierte Kollaboration mit unter
Weil die EU -Kommission bis Ende schiedlichsten Institutionen und Part
Aktuelle und zusätzliche
November 2018 noch keinen Entscheid nern sind dabei integrale Bestandteile Informationen unter
über die Verlängerung der Äquivalenz der W ertschöpfung von SIX . six-group.comCORPORATE GOVERNANCE
Konzernstruktur 17
Konzernstruktur
und Aktionariat
Die SIX Group AG (SIX ) ist eine nicht kotierte Aktiengesellschaft mit
Sitz in Zürich. SIX ist in vier Geschäftseinheiten organisiert, die von fünf
Corporate Functions unterstützt werden.
Aktionäre und Kapitalstruktur wichtigen Gründen, die in den Statuten Kapitalstruktur per 31. 12. 2018
SIX befindet sich im Besitz von 125 genannt sind, verweigert werden;
Ordentliches Aktienkapital
nationalen und internationalen Finanz vorbehalten ist Art. 685b Abs. 4 OR .
instituten, die auch Hauptnutzer der Ein Beschluss der Generalversamm CHF 19 521 905
Dienstleistungen sind. Die Aktien sind lung, der mindestens zwei Drittel Namenaktien (Nennwert CHF 1,00)
so gestreut, dass keine Eigentümer- der vertretenen Aktienstimmen und
19 521 905
beziehungsweise keine Bankenkatego die a bsolute Mehrheit der vertretenen
Valorennummer
rie über e ine absolute Mehrheit v erfügt. A ktiennennwerte auf sich vereinigt,
Zwischen den Aktionären besteht ein ist in Ergänzung zu den gesetzlichen 3768228
Aktionärsbindungsvertrag. Quorumsvorschriften von Art. 704
Das Aktienkapital von SIX beträgt Abs. 1 OR erforderlich für:
CHF 19 521 905 und ist eingeteilt in 1. die Erleichterung oder Aufhebung
19 521 905 Namenaktien mit einem der Beschränkung der Übertrag
Nennwert von je CHF 1,00. Davon sind barkeit von Namenaktien
607 864 (3,1 %) im Eigentum von SIX 2. die Umwandlung von Namenaktien
(eigene Aktien). Die Übertragbarkeit in Inhaberaktien
der Namenaktien ist nach M assgabe 3. die Auflösung der Gesellschaft
der Statuten beschränkt. mit Liquidation
Der Übergang von Aktien bedarf 4. die Abänderung dieser
der Genehmigung durch den Verwal Bestimmung
tungsrat. Die Zustimmung kann aus
Aktionärsstruktur
in %
35
31,1
30
25
20 19,8
15,2 14,2
15
10 8,5
5,2
5 3,1 2,9
0
Grossbanken
Handels- und
Investmentbanken
Auslandsbanken
Regional- und
Raiffeisenbanken
Andere Banken
Eigene Aktien
Privatbanken
Kantonalbanken18 SIX Geschäftsbericht 2018
Interne Organisation
und Kompetenzregelung
Dem Verwaltungsrat obliegen die oberste Leitung der Gesellschaft und die Kontrolle der
Konzernleitung. Die Aufgaben und Kompetenzen des V erwaltungsrates, seiner Ausschüsse
und der Konzernleitung als Organen von SIX sind in den Statuten, im Organisations
reglement und in der K
ompetenzordnung geregelt.
D
ie Geschäfte des Verwaltungs Bedarf beigezogen. Der Präsident
rates werden in der R egel durch des Verwaltungsrates beziehungsweise
den zuständigen Ausschuss die Präsidenten der Ausschüsse
vorbereitet. Der Ver waltungsrat legen die Traktanden für die Sitzungen Mitglieder des Verwaltungs-
organisiert sich in drei Ausschüssen: fest. Über die Verhandlungen und r ates und Zusammensetzung der
Ausschüsse auf Seite 21
dem Audit Committee, dem Nomina Beschlüsse wird ein Protokoll g eführt.
tion & Compensation Committee Die Protokolle der Ausschüsse werden
und dem Risk Committee. allen Mitgliedern des V erwaltungsrates
Sofern die Ausschüsse gemäss zugestellt. Darüber hinaus erstatten
Kompetenzordnung Entscheidungs die Präsidenten der Ausschüsse an jeder
gewalt haben, reduziert sich die Pflicht Verwaltungsratssitzung mündlich
des Verwaltungsrates auf die Über Bericht über wesentliche Ereignisse und
wachung der Ausschüsse. Die Verwal Beschlüsse. Im Berichtsjahr tagte der
tungsratsausschüsse nehmen die ihren Verwaltungsrat 14 Mal, einschliesslich
Fachbereich betreffenden Berichte eines ganztägigen Strategieseminars.
der Konzernleitung entgegen und über
wachen die diesbezügliche operative Audit Committee (AC)
Geschäftstätigkeit, besonders mit Das AC setzt sich aus drei bis vier
Bezug auf die Einhaltung von Statuten, nicht exekutiven Mitgliedern des Ver
Reglementen und Weisungen. Die waltungsrates zusammen. Die Tätigkeit
Sitzungen des Verwaltungsrates und des AC wird durch das Gesetz, die
der Ausschüsse dauern in der Regel anwendbaren FINMA -Rundschreiben,
zwei Stunden bis einen halben Tag. die S tatuten, das Organisationsreg
Der Präsident des Verwaltungsrates ist lement (inklusive Kompetenzordnung)
zu allen Sitzungen der Ausschüsse als und das Reglement des AC bestimmt.
Gast eingeladen. Das AC übernimmt Aufgaben ins
Der CEO und der CFO sind bei besondere im Bereich des Rechnungs Mitglieder der Konzernleitung
allen Sitzungen des V erwaltungsrates wesens und der finanziellen Bericht und Organigramm auf Seite 22 f.
anwesend. Die Präsidenten der Aus erstattung, des internen Kontroll-
schüsse entscheiden über den Beizug systems, der externen Revisionsstelle
weiterer Mitglieder der Konzernleitung sowie der internen Revisionsabteilung.
oder anderer Führungskräfte in Ab An den Sitzungen des AC nehmen
hängigkeit von den zu behandelnden auch der CEO, der CFO sowie Vertreter
Traktanden. Die Vertreter der externen der internen und der externen Revision
Revisionsstelle werden zur Behandlung teil. Im Berichtsjahr fanden fünf
ihrer Berichte im Verwaltungsrat bei Sitzungen statt.Organisation 19
Nomination & Compensation ihr jederzeit zur Einsichtnahme offen.
Committee (NCC) Die interne R evision k
oordiniert ihre
Das NCC setzt sich aus drei bis vier nicht Tätigkeit mit der e xternen Revisions
exekutiven Mitgliedern des Verwal stelle, den Compliance-Verantwortlichen
tungsrates zusammen. Die T ätigkeit und dem Risikocontrolling.
des NCC wird durch das G esetz, die
Statuten, das Organisationsreglement Informations- und Kontroll
(inklusive Kompetenzordnung) und instrumente gegenüber Konzern
das Reglement des NCC bestimmt. leitung
Das NCC bereitet die Entscheide SIX verfügt über ein ausgebautes
über alle wichtigen personellen und Management Information System (MIS),
damit zusammenhängenden organi das dem Verwaltungsrat zur E rfüllung
satorischen Fragen auf Stufe Gruppen der Aufsichtspflicht und zur Überprüfung
leitung und oberstes Kader zuhanden der an die Konzernleitung übertragenen
des Verwaltungsrates vor, einschliess- Kompetenzen dient. Der Ver waltungsrat
lich Fragen der Entschädigung. An erhält quartalsweise e inen umfassen
den S itzungen des NCC sind der CEO den Z wischenabschluss mit Budget- und
sowie die Head Human Resources Vorjahresvergleich. Dem Präsidenten
zugegen. Im Berichtsjahr fanden sechs des Verwaltungsrates w erden die Proto
Sitzungen statt. kolle der Sitzungen der Konzernleitung
zur Einsichtnahme vorgelegt.
Risk Committee (RC)
Das RC setzt sich aus drei bis vier Risikomanagement
nicht exekutiven Mitgliedern des Ver und Compliance
waltungsrates zusammen. Die Tätigkeit Der Verwaltungsrat wird regelmässig
des RC wird durch das Gesetz, die über die Risikosituation informiert. Mehr zum Risiko- und
Statuten, das Organisationsreglement Der Konzern verfügt über ein Internes Sicherheitsmanagement bei
SIX unter six-group.com/risk
(inklusive Kompetenzordnung) und Kontrollsystem (IKS), das aus Regle
das Reglement des RC bestimmt. Das menten, internen Weisungen und
RC übernimmt die dem Verwaltungsrat entsprechenden Massnahmen besteht
obliegenden Aufgaben im Rahmen und der ordnungsgemässen Abwicklung
des Risikomanagements g emäss der des betrieblichen Geschehens dient.
Risikopolitik von SIX . Daneben obliegen Mit einem entsprechenden Compliance-
dem RC Aufgaben der Geschäftseinheit Programm wird zudem die Einhaltung
Securities & Exchanges. An den Sit der gesetzlichen und regulatorischen
zungen des RC nehmen auch der CEO, Anforderungen sichergestellt. Das Risk
der CFO und der CRO teil. Im Berichts Committee wird jährlich über die Tätig
jahr fanden sechs S itzungen statt. keit von Compliance informiert.
Interne Revision Vergütungen
Die interne Revision ist in funktionaler Der Verwaltungsrat legt auf Antrag
Hinsicht dem Audit Committee und des Nomination & Compensation
in administrativer Hinsicht dem Verwal Committee die Richtlinien zur Vergütung
tungsratspräsidenten direkt unterstellt. fest. Der Präsident und die Mitglieder
Sie unterstützt den Verwaltungsrat in des Verwaltungsrates erhalten eine
der Wahrnehmung s einer gesetzlichen feste Vergütung. Die Mitglieder der
Aufsichts- und Kontrollpflichten und Konzernleitung erhalten eine f este Basis
nimmt die ihr übertragenen Prüfungs vergütung s owie eine variable Vergü
aufgaben wahr. Sie verfügt über ein tung in bar. Diese bestimmt sich sowohl
unbeschränktes Prüfungsrecht innerhalb nach der Ertragssituation des Unter
von SIX und allen rechtlichen Einheiten. nehmens als auch nach der Zielerrei
Sämtliche Geschäftsunterlagen stehen chung g emäss Key Performance20 SIX Geschäftsbericht 2018
Indicators und der individuellen Leis Honorare der Revisionsstelle
tung. Um die Unternehmensführung
in CHF 2018
an längerfristigen Zielen zu orientieren
und damit nachhaltiger auszurichten, Prüfungshonorare Ernst & Young 1 854 829
wird ein Teil der variablen Vergütung Prüfungsnahe Dienstleistungen 419 176
der Mitglieder der Konzernleitung Beratungsdienstleistungen 249 483
mittels eines Long Term Incentive Plan Total 2 523 488
entschädigt, welcher erst nach drei
exkl. Gebühren für Cards-Gesellschaften
Jahren ausbezahlt wird (Cliff Vesting),
sofern die vordefinierten quantitativen
und qualitativen Z iele erreicht wurden. Informationspolitik
Damit wird sichergestellt, dass die Aktuelle Informationen sind unter
Interessen z wischen Eigentümern und six-group.com verfügbar. Einberufun
Konzernleitung auch über einen länge gen und Mitteilungen an die Aktionäre
ren Zeithorizont übereinstimmen. erfolgen in brieflicher Form an die im
Im Berichtsjahr wurden acht Mitgliedern Aktienbuch verzeichneten A dressen.
der K onzernleitung und zehn Verwal Bekanntmachungen an die Gläubiger
tungsräten insgesamt CHF 13,54 Mio. erfolgen in den vom Gesetz vorgege
ausbezahlt. Dazu gehören auch Mit benen Fällen durch Veröffentlichung
glieder des Verwaltungsrates und der im Schweizerischen Handelsamtsblatt.
Geschäftsleitung, die im Laufe des SIX veröffentlicht ihre Geschäfts
Geschäftsjahres ausgeschieden respek ergebnisse halbjährlich.
tive neu eingetreten sind. Der B etrag
umfasst neben der Basisvergütung und
der variablen Vergütung auch die bran
chenüblichen Vergünstigungen oder
Sachleistungen. Nicht im Betrag enthal
ten sind die Sozialleistungen. SIX ge
währt den Organen und M itarbeitenden
keine Darlehen.
Revisionsstelle
Die Ernst & Young AG wurde per
1. Januar 2008 als Konzernprüferin der
SIX Group AG gewählt. Leitender
Revisor ist Jan Marxfeld, zugelassener
Revisionsexperte. Prof. Dr. Andreas
Blumer, zugelassener Revisionsexperte,
übernimmt die Rolle des von der FINMA
anerkannten leitenden Prüfers. Aufsicht
und Kontrolle der externen Revision
und des Konzernprüfers o bliegen dem
Verwaltungsrat. In seinen Kompetenz
bereich fällt die Behandlung der
Berichte der internen und der e xternen
Revision, wobei er in dieser Aufgabe
vom Audit Committee (AC) unterstützt
wird. Das AC lässt sich r egelmässig
von Vertretern der externen Revisions
stelle beziehungsweise des Konzern
prüfers Bericht erstatten und b ehandelt Aktuelle Informationen unter:
diese Berichte. six-group.comVerwaltungsrat 21
Verwaltungsrat
AUDIT COMMITTEE
Dr. Jürg Bühlmann Lorenz von Habsburg
Stefan Helfenstein
Vorsitzender Lothringen
NOMINATION & COMPENSATION COMMITTEE
Dr. Sabine Keller-Busse
Herbert J. Scheidt Dr. Romeo Lacher
Vorsitzende
RISK COMMITTEE
Søren Mose
Shannon Thyme Klinger Urs Beeler
Vorsitzender
Dr. Romeo Lacher Stefan Helfenstein Dr. Patrik Gisel demissionierte
Präsident Schweizer Staatsangehöriger, im Amt per 15. November 2018 aus dem
Verwaltungsrat.
Schweizer Staatsangehöriger, im Amt seit 20. Mai 2016 , gewählt bis 2020.
seit 1. Januar 2008 , gewählt bis 2020.
Präsident des Verwaltungsrates seit Søren Mose
10. Januar 2017. Dänischer und Schweizer Staats
angehöriger, im Amt seit 19. Mai 2014 ,
Dr. Sabine Keller-Busse gewählt bis 2020.
V izepräsidentin
Schweizer und deutsche Staats Herbert J. Scheidt
angehörige, im Amt seit 18. Juni 2012, Deutscher und Schweizer Staats
gewählt bis 2020. angehöriger, im Amt seit 1. Januar 2008 ,
gewählt bis 2020.
Urs Beeler
Schweizer Staatsangehöriger, im Amt Shannon Thyme Klinger
seit 19. Mai 2017, gewählt bis 2020. US -amerikanische Staatsangehörige,
im Amt seit 20. Mai 2016 , gewählt
Dr. Jürg Bühlmann bis 2020.
Schweizer Staatsangehöriger, im Amt
seit 20. Mai 2016, gewählt bis 2020.
Lorenz von Habsburg Lebenslauf sowie weitere
Lothringen Tätigkeiten und Interessen
bindungen der Verwaltungs-
Österreichischer und belgischer Staats
ratsmitglieder unter
angehöriger, im Amt seit 16. Mai 2014 , six-group.com/
gewählt bis 2020. board-of-directors22 SIX Geschäftsbericht 2018
Konzernleitung
Mitglieder der Konzernleitung (siehe unten) und der erweiterten Konzernleitung (siehe rechts, Seite 23 ).
Im Bild (v. l. n. r.): Dr. Jochen Dürr, Daniel Dahinden, Daniel Schmucki, Thomas Zeeb, Jos Dijsselhof, Robert Jeanbart, Marco Menotti,
Christoph Landis, Susanne Berger, Dr. Alain Bichsel.
Konzernleitung per 31. Dezember 2018
Jos Dijsselhof Christoph Landis Robert Jeanbart
Chief Executive Officer Head IT Head Financial Information
Niederländischer Staatsangehöri Schweizer Staatsangehöriger, Schweizer Staatsbürger, im Amt
ger, im Amt seit 1. Januar 2018. im Amt seit 12. November 2015. seit 16. Mai 2014.
Daniel Schmucki Thomas Zeeb
Chief Financial Officer Head Securities & Exchanges
Schweizer Staatsangehöriger, Kanadischer Staatsangehöriger,
im Amt seit 1. März 2017. im Amt seit 1. Oktober 2008.
Dr. Jochen Dürr Marco Menotti
Chief Risk Officer Head Banking Services
Deutscher Staatsangehöriger, Schweizer Staatsbürger, im Amt
im Amt seit 1. März 2018. seit 1. März 2018.Konzernleitung 23
BOARD OF DIRECTORS
Dr. Romeo Lacher
Präsident
EXCHANGE REGULATION INTERNAL AUDIT
Corinne Riguzzi Stefan Amstad
CEO
Jos Dijsselhof
FINANCE & SERVICES
Daniel Schmucki
MARKETING &
COMMUNICATIONS
RISK, Dr. Alain Bichsel
LEGAL & COMPLIANCE
Dr. Jochen Dürr
HUMAN RESOURCES
Susanne Berger
IT
Christoph Landis
SECURITIES & FINANCIAL
BANKING SERVICES INNOVATION & DIGITAL CARDS*
EXCHANGES INFORMATION
Marco Menotti Daniel Dahinden Marc Schluep
Thomas Zeeb Robert Jeanbart
* Überführt an Worldline
Erweiterte Konzernleitung Marc Schluep leitete bis
30 . November 2018 die Geschäfts
einheit Cards und war Mitglied
Daniel Dahinden Susanne Berger
der Konzernleitung von SIX . Mit der
Head Innovation & Digital Chief Human Resources Officer Überführung von Cards an World
Schweizer Staatsbürger, im Amt Deutsch-Schweizer Doppelbürgerin, line wechselte Marc Schluep als
seit 1. April 2018. im Amt seit 1. November 2018. Managing Director Switzerland in
die Geschäftsleitung von Worldline.
Dr. Alain Bichsel
Head Marketing & Communications
Schweizer Staatsbürger, im Amt seit
1. April 2018.
Lebenslauf sowie weitere Tätig
keiten und Interessenbindungen
der Konzernleitungsmitglieder
unter six-group.com/
executive-boardFINANZBERICHT
Finanzbericht 25
Kennzahlen von SIX
Total SIX Weitergeführte Geschäftstätigkeiten
Veränderung Veränderung
in Mio. CHF 2018 2017 in % 2018 2017 in %
Erfolgsrechnung
Total Betriebsertrag 1 938,7 1 944,6 – 0,3 % 1 115,8 1 119,6 – 0,3 %
Total Betriebsaufwand – 1 717,3 – 1 664,0 3,2 % – 978,3 – 921,5 6,2 %
Betriebsergebnis 221,3 280,5 – 21,1 % 137,5 198,1 – 30,6 %
Anteil am Ergebnis von assoziierten Unternehmen – 6,4 – 23,2 72,2 % – 6,4 – 23,2 72,2 %
Finanzergebnis 2 732,0 15,8 k. A. 4,0 7,5 – 46,8 %
Ergebnis vor Zinsen und Steuern (EBIT) 2 946,9 273,2 k. A. 135,0 182,3 – 26,0 %
Zins- und Steueraufwendungen, netto – 64,3 – 65,9 – 2,5 % – 40,0 – 42,1 – 4,8 %
Ergebnis aus weitergeführten Geschäftstätigkeiten k. A. k. A. k. A. 95,0 140,3 – 32,3 %
Konzernergebnis 2 882,7 207,2 k. A. k. A. k. A. k. A.
Total SIX
Veränderung
in Mio. CHF 2018 2017 in %
Kapitalflussrechnung
Geldfluss aus laufender Geschäftstätigkeit 1 292,1 – 110,3 k. A.
Geldfluss aus Investitionstätigkeit – 63,6 – 254,2 – 75,0 %
Geldfluss aus Finanzierungstätigkeit – 133,7 – 142,0 – 5,8 %
Bilanz per 31. 12.
Total Aktiven 12 667,9 10 301,5 23,0 %
Total Verbindlichkeiten 7 282,9 7 625,6 – 4,5 %
Total Eigenkapital 5 385,0 2 675,9 101,2 %
Eigenkapitalquote 1 (in %, Durchschnitt) 81,9 % 80,0 % 2,4 %
Eigenkapitalrendite 2 bereinigt um den Gewinn aus der Veräusserung
des Geschäftsbereichs Cards (in %, Durchschnitt) 5,1 % 7,9 % – 35,6 %
Kennzahlen zum Aktionariat
Ergebnis pro Aktie (in CHF) 152,36 10,91 k. A.
Ergebnis pro Aktie aus weitergeführten Geschäftstätigkeiten (in CHF) 5,02 7,42 – 32,3 %
Basisdividende pro Aktie (in CHF) 4,10 7,00 – 41,4 %
Ausschüttungsquote (in %) 50,1 % 66,2 % – 24,3 %
Ausserordentliche Dividende (in CHF) 17,30 – k. A.
Kennzahlen zur Geschäftstätigkeit
Personalbestand per 31. 12. (Vollzeitäquivalente) 2 474,0 3 755,0 – 34,1 %
Personalbestand per 31. 12. (Anzahl Mitarbeitende) 2 594 3 963 – 34,5 %
Börsenhandelsumsatz (in Mrd. CHF) 1 361,3 1 346,0 1,1 %
Marktanteil im Handel mit SLI-Aktien (in %, Durchschnitt) 70,8 68,3 3,7 %
Depotvolumen (in Mio. CHF, Jahresdurchschnitt) 3 243 243 3 315 113 – 2,2 %
Anzahl Transaktionen SIC (in 1000) 610 486 510 901 19,5 %
Anzahl Finanzinstrumente (Business Unit Financial Information, in Mio.) 32,4 27,3 18,6 %
1 Eigenkapitalquote = durchschnittliches Eigenkapital letzte zwölf Monate/(durchschnittliches bereinigtes Fremdkapital letzte zwölf Monate + durchschnittliches Eigenkapital
letzte zwölf Monate). Die Bereinigungen des Fremdkapitals beinhalten die Positionen «Verbindlichkeiten aus Clearing & Settlement» sowie «Negative Wiederbeschaffungswerte
aus Clearing & Settlement».
2 Eigenkapitalrendite = Gewinn letzte zwölf Monate/durchschnittliches Eigenkapital letzte zwölf Monate
Den kompletten Finanzbericht von SIX für 2018 finden Sie in der englischen Version des Geschäftsberichts. Zum Download unter six-group.com/annual-reportSie können auch lesen
