Umfangreiches Update für das deutsche Kartellrecht: Höhere Umsatzschwellen für die Fusi-onskontrolle und strengere Re- geln für die digitale ...
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22. Januar 2021 22 January 2021
Umfangreiches Update für das German Competition Law Gets
deutsche Kartellrecht: Höhere Major Update: Higher Merger
Umsatzschwellen für die Fusi- Control Thresholds and Tighter
onskontrolle und strengere Re- Rules for the Digital Economy
geln für die digitale Wirtschaft
Fast ein Jahr nach der Vorstellung des Refe- Almost one year after the publication of a first
rentenentwurfs ist die 10. GWB-Novelle am ministerial draft, the 10th amendment to the
19. Januar in Kraft getreten. German Act against Restraints of Competi-
tion has entered into force on 19 January.
Kernanliegen der Novelle ist eine verschärfte At the core of the amendment are new tools
Missbrauchsaufsicht über marktmächtige Un- to address a misuse of market power by com-
ternehmen der digitalen Wirtschaft. Für die panies of the digital economy. Particularly rel-
Unternehmenspraxis besonders relevant evant for most companies, however, are sig-
dürfte eine erst letzte Woche ergänzte, signi- nificantly higher merger control thresholds
fikante Anhebung der Umsatzschwellen der which will reduce the number of transactions
Fusionskontrolle sein, die zu deutlich weniger subject to notification requirements. This part
anmeldepflichtigen Transaktionen führen of the amendment has only been introduced
wird. last week.
Weitere wesentliche Änderungen: Wettbe- Further relevant changes: Competitors may
werber erhalten einen Anspruch auf eine Ent- request the Bundeskartellamt to assess in-
scheidung des Bundeskartellamts zu beab- tended co-operations. The Bundeskartellamt
sichtigten Kooperationen. Das Bundeskartell- receives further investigatory powers which
amt erhält weitere Ermittlungsbefugnisse, die will require many companies to revise their
bei vielen Unternehmen eine Überarbeitung ‘dawn raid guidelines.’ Appropriate and effec-
ihrer „Dawn Raid Guidelines“ erfordern wer- tive compliance programs may help to reduce
den. Angemessene und wirksame Compli- antitrust fines in the future.
ance-Maßnahmen können zukünftig bei der
Festsetzung eines Bußgelds durch das Bun-
deskartellamt bußgeldmindernd berücksich-
tigt werden.
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Berlin | Frankfurt aM | München eingesehen werden unter www.pplaw.com DocID: 7278032.2
EXECUTIVE SUMMARY
Fusionskontrolle: Signifikante Erhöhung Merger control: Significantly higher turno-
der Umsatzschwellen ver thresholds
Missbrauchsaufsicht: Verschärfte Re- Abuse of Dominance: Tighter rules for
geln für Digitalunternehmen the digital economy
Verfahrensrecht: Procedure:
- Anspruch auf Beurteilung beabsichtig- - Companies may obtain guidance on in-
ter horizontaler Kooperationen tended horizontal co-operations
- Erweiterte Ermittlungsbefugnisse u. a. - Wider investigatory powers, e.g., when
bei Durchsuchungen conducting dawn raids
Bußgeldrecht: Kodifizierung der Bußgeld- Fines: Codification of the criteria for the
zumessungskriterien, u. a. bußgeldmin- setting of fines; possibility of credits for
dernde Berücksichtigung von Compliance- compliance programs
Vorkehrungen
Kartellschadenersatz: Widerlegliche Ver- Private actions for damages: Rebuttable
mutung der Kartellbetroffenheit von presumption that transactions with cartel
Rechtsgeschäften mit Kartellanten member are affected by the cartel
Wir haben nachfolgend im Detail die wichtigs- We have summarised below in more detail
ten Änderungen zusammengefasst. the most important changes.
1. Fusionskontrolle 1. Merger Control
Inlandsumsatzschwellen: Die beiden In- Domestic turnover thresholds: The two do-
landsumsatzschwellen (§ 35 Abs. 1 Nr. 2 mestic turnover thresholds have been in-
GWB) werden angehoben: creased:
Von EUR 25 Mio. auf EUR 50 Mio. und From EUR 25m to EUR 50m and
von EUR 5 Mio. auf EUR 17,5 Mio. from EUR 5m to EUR 17.5m.
Von nun an ist eine Anmeldung nur erforder- From now on, a filing will only be required if
lich, wenn ein beteiligtes Unternehmen einen one undertaking concerned has a domestic
Inlandsumsatz von mehr als EUR 50 Mio. und turnover of at least EUR 50m and another of
ein weiteres einen Inlandsumsatz von min- at least EUR 17.5m. The additional threshold
destens EUR 17,5 Mio. erzielt hat. Nach wie requiring a combined worldwide turnover of at
vor ist zudem ein weltweiter Umsatz aller be- least EUR 500m of all undertakings con-
teiligten Unternehmen von insgesamt min- cerned remains unchanged. The domestic
destens EUR 500 Mio. erforderlich. Die In- turnover thresholds relevant for the transac-
tion value threshold will be increased li-
kewise.
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DocID: 7278032.2landsumsatzschwellen der Transaktionswert-
schwelle (§ 35 Abs. 1a Nr. 2 GWB) werden
genauso angehoben.
Durch die höheren Schwellen werden deut- It is expected that the higher thresholds will
lich weniger anmeldepflichtige Transaktionen lead to significantly less notifiable transac-
als bisher erwartet. Allerdings ist damit zu tions. However, critical cases may be scruti-
rechnen, dass kritische Fälle in Zukunft inten- nized more intensively in the future. The Bun-
siver geprüft werden. In einer Pressemittei- deskartellamt has announced to use freed up
lung hat das Bundeskartellamt angekündigt, resources in this respect.
frei werdende Ressourcen entsprechend zu
nutzen.
Fristen: Die Fristen des Prüfverfahrens Review periods: The review period (phase 1
(Phase 1 und 2) werden von vier auf fünf Mo- and 2) will be extended from four to five
nate verlängert. months.
Verpflichtung zur Anmeldung zukünftiger Obligation to notify future transactions:
Transaktionen: Das Bundeskartellamt kann The Bundeskartellamt can oblige companies
Unternehmen unter bestimmten Vorausset- to notify acquisitions of companies even if the
zungen verpflichten, Erwerbe von Unterneh- thresholds are not met, subject to certain re-
men anzumelden, auch wenn die Schwellen quirements. Among others, the obligation
nicht erfüllt sind. Unter anderem muss die must concern an economic sector which has
Verpflichtung einen Sektor betreffen, der Ge- been subject to a sector inquiry and on which
genstand einer Sektorenuntersuchung war the acquirer has a share of supply or demand
und in dem der Erwerber an Anteil an dem of at least 15%. The acquirer must have a
Angebot oder der Nachfrage von mindestens worldwide turnover of more than EUR 500m
15 % hat. Der Erwerber muss einen weltwei- and the target of more than EUR 2m. Further,
ten Umsatz von mehr als EUR 500 Mio. und the target must have generated more than
das Zielunternehmen von mehr als EUR 2 two thirds of its turnover in Germany.
Mio. haben. Das Zielunternehmen muss zu-
dem mehr als zwei Drittel seiner Umsatzer-
löse in Deutschland erzielt haben.
2. Verschärfung der Missbrauchsaufsicht 2. Abuse of Dominance: Tighter Rules for
für Digitalunternehmen the Digital Economy
Unternehmen mit überragender markt- Companies with paramount significance
übergreifender Bedeutung: Das Bundes- across markets: The Bundeskartellamt re-
kartellamt erhält neue Befugnisse gegenüber ceives new enforcement powers vis-à-vis
Unternehmen, die zum Beispiel als Plattform companies, such as platforms and networks,
oder Netzwerk, Schlüsselpositionen auf with gate keeper functions on multi-sided
mehrseitigen Märkten besetzen, ohne not- markets which do not necessarily need to
wendigerweise auf diesen Märkten marktbe- dominate such markets. The Bun-
herrschend zu sein. Das Bundeskartellamt deskartellamt can determine such a signifi-
kann eine solche Bedeutung feststellen und cance across markets and preventively pro-
dem Unternehmen folgende Verhaltenswei- hibit the following conduct
sen vorbeugend untersagen:
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DocID: 7278032.2 beim Vermitteln des Zugangs zu Beschaf- giving preference to its own offers over
fungs- und Absatzmärkten die eigenen those of competitors when providing ac-
Angebote gegenüber denen von Wettbe- cess to supply and sales markets (self-ref-
werbern bevorzugt zu behandeln (Self- erencing);
Preferencing);
Maßnahmen zu ergreifen, die andere Un- taking measures that hinder other compa-
ternehmen in ihrer Geschäftstätigkeit auf nies in their business activities on supply
Beschaffungs- oder Absatzmärkten be- or sales markets if the company's activities
hindern, wenn die Tätigkeit des Unterneh- are important for access to these markets;
mens für den Zugang zu diesen Märkten
Bedeutung hat;
Wettbewerber auf einem Markt, auf dem directly or indirectly hindering competitors
das Unternehmen seine Stellung, auch in a market in which the company can rap-
ohne marktbeherrschend zu sein, schnell idly expand its position, even without being
ausbauen kann, unmittelbar oder mittel- dominant;
bar zu behindern;
durch die Verarbeitung wettbewerbsrele- creating or appreciably raising barriers to
vanter Daten, die das Unternehmen ge- entry by processing relevant data collected
sammelt hat, Marktzutrittsschranken zu by the company, or otherwise hindering
errichten oder spürbar zu erhöhen, oder other companies, or requiring business
andere Unternehmen in sonstiger Weise conditions that permit such processing;
zu behindern, oder Geschäftsbedingun-
gen zu fordern, die eine solche Verarbei-
tung zulassen;
die Interoperabilität von Produkten oder denying or making more difficult the in-
Leistungen oder die Portabilität von Daten teroperability of products or services or the
zu verweigern oder zu erschweren und portability of data, thereby hindering com-
damit den Wettbewerb zu behindern; petition;
andere Unternehmen unzureichend über providing other companies with inade-
den Umfang, die Qualität oder den Erfolg quate information about the scope, quality
der erbrachten oder beauftragten Leis- or success of the service provided or con-
tung zu informieren oder ihnen in anderer tracted for, or otherwise make it difficult for
Weise eine Beurteilung des Wertes dieser them to assess the value of that service;
Leistung zu erschweren; und and
für die Behandlung von Angeboten eines demanding advantages for the treatment
anderen Unternehmens Vorteile zu for- of offers from another company which are
dern, die in keinem angemessenen Ver- not in reasonable proportion to the reason
hältnis zum Grund der Forderung stehen. for the demand.
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DocID: 7278032.2Zugang zu Daten: Der Anwendungsbereich Access to Data: The scope of the essential
der Essential Facility-Doktrin (§ 19 Abs. 2 Nr. facilities doctrine is extended to explicitly
4 GWB) wird auf die Verweigerung eines Zu- cover a refusal to share data. A market domi-
gangs zu Daten ausgeweitet. Ein marktbe- nant company must provide against adequate
herrschendes Unternehmen muss gegen ein consideration access to data where competi-
angemessenes Entgelt Zugang zu Daten ge- tors need such access for their activities on
währen, wenn dies notwendig ist, um auf ei- upstream or downstream markets and the re-
nem vor- oder nachgelagerten Markt tätig zu fusal is capable of eliminating effective com-
sein und die Weigerung wirksamen Wettbe- petition, unless there is an objective justifica-
werb auf diesem Markt auszuschalten droht, tion for such a refusal.
es sei denn, die Weigerung ist sachlich ge-
rechtfertigt.
Ein Anspruch auf Datenzugang kann auch A right of access to data may also be availa-
gegenüber Unternehmen bestehen, die nicht ble vis-à-vis companies that are not market
marktbeherrschend sind, aber über relative dominant but have relative market power. In
Marktmacht verfügen (§ 20 Abs. 1a GWB). particular, this requires that the company
Dies setzt insbesondere voraus, dass ein Un- claiming access is dependent on such access
ternehmen für die eigene Tätigkeit auf Zu- for pursuing its own activity.
gang zu Daten angewiesen ist.
Weitere Änderungen: Bei der Bemessung Other changes: When measuring market
von Marktmacht ist der Zugang zu wettbe- power, access to data relevant to competition
werbsrelevanten Daten und die Frage, ob and the question of whether a platform has
eine Plattform über eine sog. Intermediations- so-called intermediation power must be taken
macht verfügt, zu berücksichtigen. Hinsicht- into account. With regard to the regulations
lich der Regelungen für Unternehmen mit re- for companies with relative or superior market
lativer oder überlegener Marktmacht gilt nun, power, the scope of protection of the standard
dass der Schutzbereich der Norm nicht mehr is no longer limited to small and medium-
auf kleine und mittlere Unternehmen begrenzt sized companies. In addition, special inter-
ist. Darüber hinaus sind spezielle Eingriffs- vention options are provided for the event that
möglichkeiten für den Fall vorgesehen, dass a platform market threatens to ‘tip’ in the di-
ein Plattformmarkt in Richtung eines großen rection of a large provider.
Anbieters zu „kippen“ droht.
3. Mehr Rechtssicherheit für Unterneh- 3. More Legal Certainty for co-operations
menskooperationen among competitors
Wettbewerber, die eine Zusammenarbeit mit- Competitors seeking to cooperate with each
einander anstreben, können nunmehr einfa- other can now more easily obtain legal cer-
cher Rechtssicherheit hierüber erlangen. Sie tainty in this respect. They can apply for a de-
können eine Entscheidung des Bundeskar- cision by the Bundeskartellamt that there is no
tellamts beantragen, dass ein Verstoß gegen infringement of antitrust provisions and there-
kartellrechtliche Bestimmungen nicht vorliegt fore no ground for action.
und daher kein Anlass besteht tätig zu wer-
den.
Voraussetzung ist, dass in Hinblick auf die The prerequisite is that there is a considera-
Zusammenarbeit ein erhebliches rechtliches ble legal and economic interest in such a de-
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DocID: 7278032.2und wirtschaftliches Interesse an einer sol- cision with regard to the co-operation. Ac-
chen Entscheidung besteht. Ausweislich der cording to the explanatory memorandum,
Gesetzesbegründung kann ein solches Inte- such an interest may exist in particular in the
resse insbesondere bei komplexen neuen case of complex new legal issues and excep-
Rechtsfragen und außergewöhnlich hohem tionally high investment volumes and costs.
Investitionsvolumen und –aufwand bestehen.
Das Bundeskartellamt soll innerhalb von Bundeskartellamt has to decide on the appli-
sechs Monaten über den Antrag entscheiden. cation within six months.
Es wird klargestellt, dass Unternehmen das The amendment clarifies that companies may
Bundeskartellamt auch informell um eine Ein- also request informal guidance from the Bun-
schätzung bitten können. Das sogenannte deskartellamt. The so called Vorsitzen-
Vorsitzendenschreiben erhält damit eine ge- denschreiben (head of division’s letter) has
setzliche Grundlage. now a statutory basis.
4. Erweiterte Ermittlungsbefugnisse 4. Wider investigatory powers
Die Ermittlungsbefugnisse des Bundeskartell- The investigative powers of the Bun-
amts werden erweitert. Dies betrifft zum Bei- deskartellamt will be extended. This applies,
spiel das Auskunftsverlangen, Durchsuchun- for example, to requests for information,
gen und in diesem Rahmen bestehende Infor- searches and duties to provide information in
mationspflichten. Für natürliche Personen be- this context. In the future, natural persons will
steht zukünftig eine umfassende Auskunfts- have a comprehensive duty to provide infor-
pflicht und Mitwirkungspflicht in Bezug auf die mation and to cooperate with regard to the
Herausgabe von Unterlagen, wobei sogar disclosure of documents, whereby even facts
Tatsachen, welche geeignet sind, eine Verfol- that are likely to lead to prosecution for a crim-
gung wegen einer Straftat oder Ordnungswid- inal or administrative offence must be dis-
rigkeit herbeizuführen, offengelegt werden closed. However, this information may only
müssen. Diese Informationen dürfen jedoch be used against the person concerned with
nur mit Zustimmung der betroffenen Person his or her consent.
gegen sie verwendet werden.
Verstöße hiergegen sind bußgeldbewehrt. Violations are subject to fines. Companies
Unternehmen sollten prüfen, ob durch die Än- should check whether the changes necessi-
derungen eine Überarbeitung ihrer „Dawn- tate a revision of their ‘dawn raid guidelines.’
Raid-Guidelines“ erforderlich ist.
5. Bußgeldrecht 5. Fines
Die Novelle kodifiziert sowohl die Kriterien für The amendment codifies in law the criteria for
einen Bußgelderlass oder eine Bußgeldredu- immunity from or reduction of fines (leniency
zierung (Kronzeugenregelung) als auch die program) as well as the criteria for the setting
Kriterien für die Bußgeldzumessung. fines.
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DocID: 7278032.2Eine begrüßenswerte Änderung ist, dass bei A welcome change is that existing appropri-
der Bußgeldzumessung angemessene und ate and effective compliance measures are
wirksame Compliance-Vorkehrung bußgeld- now a criterion for reducing fines.
mindernd berücksichtigt werden können.
6. Kartellschadenersatz 6. Private actions for damages
Es soll zur Erleichterung der Geltendma- In order to facilitate private actions for dam-
chung von Schadenersatzansprüchen wider- ages, there is now a rebuttable presumption
leglich vermutet werden, dass Rechtsge- that transactions concerning goods or ser-
schäfte über Waren oder Dienstleistungen mit vices with members of a cartel, which fall
kartellbeteiligten Unternehmen, die sachlich, within the scope of a cartel in terms of their
zeitlich und räumlich in den Bereich des Kar- object, time and place, were affected by that
tells fallen, kartellbefangen sind. Die Vermu- cartel. This presumption also applies to indi-
tung gilt auch für indirekte Abnehmer. rect customers.
Kontaktieren Sie uns:
daniel.wiedmann@pplaw.com xin.zhang@pplaw.com
T +49 (69) 247047-70 T + 49 (69) 247047-18
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