Erfolg mit guten Taten - Nachhaltig anlegen mit ESG-ETFs von Lyxor - Lyxor ETFs
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Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Immer einen Schritt voraus In eine nachhaltigere Welt investieren 3 ESG-Investments mit ETFs 5 Neue Horizonte 7 Investieren und damit etwas bewegen 8 Wegweisende ESG-ETFs von Lyxor 9 Die ESG-Palette von Lyxor 11 - Lyxor World Water UCITS ETF - Lyxor New Energy UCITS ETF - Lyxor Green Bond UCITS ETF - Lyxor Global Gender Equality UCITS ETF - Lyxor Trend Leader UCITS ETFs - Lyxor Climate Transition UCITS ETFs - Lyxor DAX 50 ESG-ETF - Lyxor Unternehmensanleihen UCITS ETFs Kontinuierliche Überprüfung 20 Neugierige Entdecker 21 Übersicht Lyxor ESG-ETFs 22 Die Risiken kennen 23 Wichtige Hinweise 24
3 In eine nachhaltigere Welt investieren! Das Thema Nachhaltigkeit ist in aller Munde. Begriffe wie ESG, Sustainable Investing oder Green Bonds werden längst nicht mehr nur von Umweltaktivisten verwendet, sondern haben Einzug in unseren täglichen Sprachgebrauch gefunden. Klimawandel, Elektromobilität oder Gleichberechtigung der Geschlechter sind nur einige Aspekte, die sich unter dem Begriff Nach- haltigkeit subsumieren lassen. Immer mehr Anleger möchten nachhaltig investieren - mit Lyxor ETFs ist das kostengünstig möglich. Was versteht man unter Nachhaltigkeit? Erstmals wurde der Begriff Nachhaltigkeit im Kontext der ESG Forstwirtschaft Anfang des 18. Jahrhunderts von Hans Carl Environment, Social, Governance steht für Umwelt, Gesellschaft, Unternehmensführung. Die Abkürzung ESG von Carlowitz verwendet. Der Berghauptman und Gutsherr hat sich in der Finanzbranche als Kennzeichnung für eine aus Sachsen stellte in seinem Wek Sylvicultura oeconomica1 nachhaltige Geldanlage etabliert. den Raubbau am Wald an den Pranger - es herrschte damals Holznot und neue Bäume konnten nicht so schnell SRI gepflanzt werden und nachwachsen, wie die Wälder gerodet Socially Responsible Investment steht für gesellschaftlich wurden. Er erkannte bereits damals, dass zwischen Pflan- verantwortliches Investieren. Damit sind Geldanlagen zung und "Ernte" eines Baumes mehrere Jahrzehnte liegen gemeint, die ethische, ökologische und soziale Kriterien und ein Generationenteamwork nötig machen, um auch in berücksichtigen. Zukunft genug Wald (und damit Holz) zur Verfügung zu haben. In seiner Definition von Nachhaltigkeit geht es um die CBI2 Verantwortung und das ethische Handeln gegenüber Die Climate Bond Initiative ist eine international tätige kommenden Generationen. Non-Profit-Organisation, die Standards für eine kohlen- stoffarme und klimaverträgliche Wirtschaft propagiert und Generationenübergreifend auf monatlicher Basis diejenigen Umweltanleihen (Green Bonds) auswählt, die ihre Kriterien für eine Aufnahme in Der Begriff Nachhaltigkeit begegnet uns heute an den ver- den Green Bond-Index erfüllen. schiedensten Stellen. Wir sollten nachhaltig handeln, nach- haltig denken, nachhaltig leben etc. Unter Nachhaltigkeit versteht man in der heutigen Zeit im Wesentlichen: Sich zu SDGs3 Bei den Sustainable Development Goals handelt es sich überlegen, was die Dinge, die man tut, auf Dauer für um insgesamt 17 von den Vereinten Nationen definierte Auswirkungen haben und gleichzeitig zu versuchen, die Ziele für eine nachhaltige Entwicklung. Sie befassen sich Dinge so zu erhalten, wie sie sind. Generationenüber- unter anderem mit globalen Herausforderungen, wie der greifend sozusagen. Bekämpfung von Armut, dem Klimawandel oder dem Zugang zu sauberem Wasser. Equileap4 Equileap ist eine unabhängige Organisation, die sich mit dem Thema Geschlechtergleichstellung befasst. Das Ziel von Equileap ist es, die Gleichstellung der Geschlechter am Arbeitsplatz zu beschleunigen. Equileap konzentriert sich darauf, die Unternehmen, Branchen und Länder zu identifizieren, die in puncto Gleichstellung der Geschlech- ter führend sind. 1 Mehr Informationen finden Sie hier. 2 Non-Profit-Organisation, die Standards für eine kohlenstoffarme und klimaverträgliche Wirtschaft propagiert. Mehr Informationen finden Sie unter www.climatebonds.net 3 Mehr Informationen finden Sie hier. 4 Unabhängige Forschungsorganisation auf dem Gebiet der Gleichstellung der Geschlechter. Mehr Informationen finden Sie unter www.equileap.org
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Was spricht für ESG-ETFs von Lyxor? Etabliert Aktiv Innovativ Transparent Bewährt Unterzeichner Regelmäßige Ausübung ETF-Anbieter mit Online- Langjährige der Principles von Stimmrechten auf die Sustainable Veröffentlichung Erfahrung bei for Responsible (Corporate Governance) Development Goals der CO2-Bilanz aller nachhaltigen Investments (PRI) (SDGs) der UN unserer Aktien-ETFs Investments ausgerichteteten ETFs Wie lässt sich nachhaltig investieren? Immer mehr Anleger möchten nachhaltig investieren. Mit ETFs ist das kostengünstig möglich. Lyxor stellt bereits seit einem Jahrzehnt sozial verantwortliches Investieren, also Socially Responsible Investments, in den Mittelpunkt seiner Als Vorreiter begleiten wir die Entwick- Investmentstrategien. lung der ESG-Thematik seit der Stunde Wir glauben, dass Investments Gutes bewirken können. Sie können Mittel in Bereiche lenken, die besonderes Augen- Null. Lyxor Themen-ETFs auf Wasser merk verdienen, aber oft vernachlässigt werden. Wir glauben und erneuerbare Energien gibt es auch, dass ETFs das perfekte Instrument für Investitionen in umweltbezogene Themen und für soziale Belange wie bereits seit über einem Jahrzehnt. Unternehmensführung darstellen, da sie einfach, transparent und leicht zugänglich sind. Wir sind fest davon überzeugt, dass ETFs Anlegern helfen können, ihre ESG-Ziele umzu- setzen! Die nachfolgenden Seiten geben Ihnen einen Einblick in die Welt des Nachhaltigen Investierens.
5 ESG-INVESTMENT MIT ETFs Bereits vor mehr als einem Jahrzehnt stellte Lyxor das sozial verantwortliche Investieren, das Socially Responsible Investing (SRI) - in den Mittelpunkt seiner Investmentstrategien. Für die Integration und Förderung verantwortungsbewussten Handelns geht Lyxor im Hinblick auf seine passive Vermögensverwaltung Partnerschaften mit externen Organisationen ein und geht auch in der Klima- und Abstimmungspolititk einen Schritt weiter. LYXORS DREI SÄULEN DES ESG-INVESTMENTS Als ältester europäischer ETF-Anbieter 1. Innovative ESG-Produkte und Partnerschaften Wir arbeiten mit führenden Organisationen zusammen, die sind wir fest davon überzeugt, dass verantwortliches Investieren erforschen und fördern. Bei der ETFs Anlegern helfen können, ihre Suche nach den richtigen Partnern wenden wir strengste Auswahlstandards an. ESG-Ziele zu erreichen. Unsere ETFs basieren auf Expertenbeiträgen von MSCI, RobecoSAM1, der Climate Bonds Initiative CBI2 und Equileap3 und helfen dabei, einige der drängendsten ESG-Herausforderungen unserer Zeit anzugehen. Als ETFs sind im Kern transparent, leicht verständlich und flexi- einziger Anbieter in Europa decken wir ein Spektrum von bel: Das sind alles Merkmale, die auch im Einklang mit den Themen ab, das zu vier Zielen der Vereinten Nationen für ESG-Prioritäten stehen. nachhaltige Entwicklung beiträgt: Durch eine noch tiefergehende Datenanalyse können Indizes ►► sauberes Wasser und sanitäre Einrichtungen heute alle Arten von ESG-Richtlinien widerspiegeln: von ►► Klimaschutz Ausschlussprüfungen über wertebasierte Investitionen bis hin zur Auswahl auf der Grundlage globaler ESG-Ratings ►► erschwingliche und saubere Energie oder Kohlenstoff-Ratings und der Ausrichtung an den Zielen ►► Gleichstellung der Geschlechter der Vereinten Nationen für nachhaltige Entwicklung (Sus- tainable Development Goals, SDGs). Tatsächlich kann jedes Unser ETF zur Gleichstellung der Geschlechter ist der erste ESG-Anlageziel mit den richtigen Indizes erreicht werden, seiner Art in Europa, und Anleger können sich darauf verlas- die auf Basis entsprechender Daten erstellt wurden. sen, dass ein Teil ihres Geldes an die Equileap Foundation Beim sozial verantwortlichen Investieren geht es auch gespendet wird, die Frauen und Mädchen in Entwicklungs- darum, mit wem es getan wird. Aus diesem Grund arbeiten ländern hilft. wir bei der Entwicklung unserer ESG-Lösungen mit den besten und erfahrensten Organisationen und Indexanbietern Unser Green Bond ETF ist der weltweit erste, der Exposures zusammen. Unser Ansatz basiert auf drei Säulen: in Green Bonds mit Investment-Grade-Rating anbietet, die von der CBI unabhängig gebilligt wurden. Er war auch der ►► Aufbau der innovativsten ESG-Produkte und -Partner- erste ETF, der von der französischen Regierung das Green- schaften in der Branche, fin-Siegel erhielt. ►► Anwendung unserer ausgewiesenen finanzmathema- tischen Expertise in der Datenanalyse und ►► Transparenz und als verantwortungsbewusster und 1 RobecoSAM ist ein Investmentspezialist mit exklusivem Fokus auf engagierter Aktionär zu handeln. Sustainable Investing. Mehr Informationen finden Sie unter www.robecosam.com. 2 Non-Profit-Organisation, die Standards für eine kohlenstoffarme und klimaverträgliche Wirtschaft definiert. Mehr Informationen finden Sie unter www.climatebonds.net. 3 Unabhängige Forschungsorganisation auf dem Gebiet der Gleichstellung der Geschlechter. Mehr Informationen finden Sie unter www.equileap.org.
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Unsere ETF-Produktreihe ESG-Leaders, die mit dem Global Compact-Kontroversen und -Übergangsrisiken, das führenden Indexanbieter MSCI entwickelt wurde, bietet An- CO2-Risikomanagement, die Verbindung zu Emittenten, die legern ein ESG-Engagement in globale, US-amerikanische, Umweltlösungen anbieten sowie den Anteil an Einnahmen europäische und Schwellenländeraktien. Diese innovativen aus Umweltlösungen, die zu den Zielen für nachhaltige Strategien wählen Aktien aus, die nach der ESG-Rating- Entwicklung (SDG) beitragen. Alle diese Informationen sind Methode von MSCI als die Besten ihrer Klassen in Bezug auf über die Produktseiten auf unseren Internetseiten leicht Nachhaltigkeit betrachtet werden. Innerhalb dieses Spek- zugänglich. Im Oktober 2019 stellte Lyxor auch eine neue trums bieten unsere „Trend Leaders“-ETFs Anlagemöglich- Klimarichtlinie vor, die Klimaprobleme in den Mittelpunkt keiten in Unternehmen, die nicht nur heute ein solides unserer Politik für verantwortliches Investieren stellt. Diese ESG-Profil aufweisen, sondern auch in der Vergangenheit Grundsätze können eingesehen werden und zeigen, wie Schritte unternommen haben, um ihr Profil zu verbessern. wir als Asset Manager Klimabelange in das Tagesgeschäft Für ESG-bewusste Anleger in festverzinslichen Anlagen integrieren. haben wir den Großteil unseres ETF-Angebots für Unter- 3 . Passives Management, aber aktives und verantwor- nehmensanleihen mit Investment-Grade-Rating auf die tungsbewusstes Engagement als Aktionär Bloomberg Barclays MSCI Socially Responsible-Indizes Mit dem Anstieg des passiven Investierens steigt auch der umgestellt. Die neuen Indizes spiegeln ESG-Kriterien wider Anteil am Eigenkapital der Unternehmen, die von ETF-Port- und gewährleisten, dass nur Emittenten mit einem MSCI foliomanagern gehalten werden. Dies hat wiederum zu einer ESG-Rating von BBB oder höher einbezogen werden. erhöhten Verantwortung der großen passiven Verwaltungs- Dazu gehört auch eine systematische Negativauslese von gesellschaften geführt, den Einfluss ihrer Aktienpositionen Unternehmen, die an bestimmten Geschäftsaktivitäten, wie zur Förderung nachhaltiger Investitionspraktiken zu nutzen. beispielsweise Waffen, Alkohol, Tabak, beteiligt sind, und Vereinfacht gesagt müssen sich traditionell passive Ver- von kontroversen Unternehmen mit einem „roten“ MSCI ESG mögensverwalter nun aktiv mit den von ihnen gehaltenen Controversy Score. Unternehmen befassen, insbesondere in kritischen Berei- Für Lyxor ist es selbstverständlich, dass wir als einer der chen, die zur Beschleunigung des Übergangs zu einer Marktführer im europäischen ETF-Markt an akademischen kohlenstoffarmen Wirtschaft beitragen. Lyxor übt seine Diskussionen und Forschungsarbeiten zum passiven Stimmrechte konsequent aus und trägt so dazu bei, die Management und zur Portfoliokonstruktion beteiligt sind. Entwicklung und das Verhalten der Unternehmen zu ver- Bereits 2015 gründete Lyxor in Zusammenarbeit mit dem bessern, in die wir für unsere Kunden investieren. Wir tun House of Finance der Universität Paris-Dauphine die Lyxor dies, um nachhaltige Investitionspraktiken zu fördern und Dauphine Research Academy, um internationale Spitzen- das Risiko zu verringern, dass Unternehmen unter Fehlern forscher der renommiertesten Universitäten zu ermutigen, bei der Unternehmenspolitik leiden. Lyxors Grundsätze sich mit Themen im Zusammenhang mit passivem Manage- für das Verhalten als Aktionär werden jährlich überprüft. ment und Portfoliokonstruktion zu befassen. Unsere jüngste Richtlinien und Berichte zur Stimmabgabe sind auf unserer Studie aus dem Jahr 2019 untersuchte zentrale Themen des Internetseite verfügbar. ESG-Investments und kam zu dem klaren Schluss, dass die Im Jahr 2019 besuchte Lyxor ETF 41 Unternehmen, analy- Verbesserung des ESG-Profils eines Portfolios die Wert- sierte 2.637 Vorschläge und stimmte in 208 Hauptver- entwicklung nicht beeinträchtigt, wie noch vielfach unterstellt sammlungen ab. Durch die aufwändig ausgearbeitete Praxis wird. Sie kann sogar zu einer Verbesserung der risikoadjus- zur Ausübung der Stimmrechte können die Inhaber von tierten Renditen führen. ETF-Anteilen echte aktive Aktionäre sein. Als der einzige 2. Datenexzellenz, Transparenz und Tools europaweite ETF-Anbieter und Portfoliomanager in Europa Bei Lyxor verfügen wir über talentierte Teams mit aus- können wir uns zum Ziel setzen, die „europäische“ Stimme geprägtem finanztechnischem Hintergrund. Dies hat unsere der passiven Branche zu sein und damit eine europäische Identität und unsere DNA seit unserer Gründung vor über Vision zur Ausübung der Stimmrechte zu schaffen. Dabei zwanzig Jahren geprägt. Wir haben modernste Systeme können wir einen starken Schwerpunkt auf die Wertevertei- entwickelt, mit denen Anlegern geholfen werden kann, die lung zwischen den verschiedenen Interessengruppen legen. Auswirkungen ihrer Portfolios auf die Umwelt zu beurteilen. Diese Herausforderung, uns der Verantwortung zu stellen Wir möchten sicherstellen, dass unsere Investments für und diese auszuüben,nehmen wir bei Lyxor gerne an. die Anleger so transparent wie möglich sind. Deshalb legen wir unsere firmeneigene Methode zur Analyse des CO2-Fußabdrucks offen, mit der Anleger die CO2-Bilanz unseres Aktien-ETF Angebots überwachen und messen können. Darüber hinaus veröffentlichen wir die Aufschlüs- selung der ESG-Ratings von Unternehmen, ihren Anteil an positiven und negativen Ratingtrends, ihre Geschäftstätig- keit, den Anteil des Portfolios an ESG-Kontroversen, UN
7 Neue Horizonte Bei Lyxor streben wir danach, Kapitalanlagen für alle erschwinglich und zugänglich zu machen, für große Institutionen wie für Privatanleger. Investments können einen positiven Einfluss auf die Welt um uns herum haben und dazu beitragen, verwendete Gelder in die Bereiche zu leiten, die sie am besten einsetzen. An der Börse gehandelte Fonds (ETFs) bieten Anlegern eine un- komplizierte und transparente Möglichkeit, Kapital kostengüns- tig anzulegen. Damit eignen sie sich perfekt für die Kapital- anlage nach Kriterien aus den Bereichen Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG). ESG-ETFs erschließen Anlage- themen, die bislang nur für die größten Anleger zugänglich waren. Wir eröffnen Anlegern neue Hori- zonte. Deshalb treten wir nach- drücklich für verantwortungs- bewusstes Investieren und ent- sprechende Bewusstseins- bildung bei Anlegern ein. Wir erschließen Neuland. Wir sind überzeugt, dass man etwas bewegen und dabei selbst profitieren kann. Deshalb waren wir einer der ersten Anbieter eines Produkts, das heute als ESG-ETF eingestuft wird. Seither haben wir unsere Palette um weitere wegweisende Pro- Wir geben die Richtung vor. dukte ergänzt und sind nun der erste Anbieter, der Im Jahr 2007 legten wir unseren ersten ESG-basierten ETF auf, der es Anlegern ermöglicht, vier Nachhaltigkeitsziele heute einer der größten ETFs zum Thema Wasser in Europa ist2. Statt der Vereinten Nationen1 zu unterstützen. reaktiv ESG-Investments nur auf Nachfrage anzubieten, brechen wir eine Lanze für verantwortungsbewusstes Investieren und klären Anleger über dessen Vorteile auf. Nicht nur im Hinblick auf die Wirkung, sondern auch in Bezug auf Wachstum und Risiko. Denn es geht nicht nur um Philanthropie. Es geht darum, durch kon- krete Maßnahmen ein positives Zeichen zu setzen und dennoch nach- weisbare Markterträge zu erzielen. 1 Gleichstellung der Geschlechter, sauberes Wasser und sanitäre Einrichtungen, bezahlbare und saubere Energie. 2 Quelle: Lyxor International Asset Management, basierend auf verwaltetem Vermögen, Stand: 15.5.2020
8 Investieren und damit etwas bewegen Unser ESG-ETF-Angebot stützt sich auf zwei Ansätze. Der erste besteht aus vier starken Themenfonds. Diese eignen sich für Anleger, die eine klar umrissene und gezielte Anlage mit einer bestimmten Wirkung suchen. Wir arbeiten im Team. Zu jedem unserer Fonds suchen wir uns externe Spezialis- ten, die Experten auf ihrem Gebiet sind. Unser ETF auf das Thema Im Bereich saubere Ener- Bei unseren Green-Bond- Die unabhängige Wasser wurde in Koopera- gien, in dem wir ebenfalls ETFs arbeiten wir mit der Forschungsorganisation auf tion mit RobecoSAM, einem mit RobecoSAM zu- Climate Bonds Initiative dem Gebiet der Gleichstel- Spezialisten für nachhaltiges sammenarbeiten, richtet (CBI) zusammen, einer lung der Geschlechter Investieren, entwickelt und sich unser Fokus auf Non-Profit-Organisation, die Equileap ist unser Partner konzentriert sich auf Un- alternative Energieunterneh- Standards für eine kohlen- für unseren Gleichstel- ternehmen mit Aktivitäten in men, insbesondere auf stoffarme und klimaverträgli- lungs-ETF. den Bereichen Wasserver- diejenigen, die den größten che Wirtschaft etabliert. Die Equileap hat eine umfas- sorgung, -infrastruktur und Teil ihrer Einnahmen mit Experten der CBI wählen sende Datenbank aufge- -aufbereitung, die Wert für erneuerbaren Energien, jeden Monat diejenigen baut, analysiert Geschäfts- Anleger schaffen. dezentraler Stromversor- Umweltanleihen (Green berichte und beurteilt gung, und Energieeffizienz Bonds) aus, die ihre rigoro- anhand eines Fragenkata- erwirtschaften. sen Auswahlkriterien für die logs die Umsetzung von Aufnahme in den Index Prinzipien der Geschlechter- erfüllen. gleichstellung bei Unterneh- men mit einer Marktkapital- isierung von 2 Mrd. US-Dollar oder mehr. Der zweite Ansatz: Etwas tun. Der zweite Ansatz besteht aus breiter Anleger, die einfach „etwas tun“ möchten. gefassten ESG-Trend Leaders-ETFs. Sie Bei den ESG-Trend Leaders-ETFs arbeiten bietet Anlegern die Möglichkeit, ihre Kern- wir mit dem Index- und Finanzdienstleis- Investments in äquivalente Allokationen mit tungsanbieter MSCI zusammen. wesentlich besseren ESG-Ratings umzu- schichten, um eine positive Wirkung zu erzielen. Dieser Ansatz eignet sich für
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Wegweisende ESG- ETFs von Lyxor Wir sind der einzige Emittent eines Spektrums von ESG-ETFs, die auf die Nachhaltigkeitsziele der UN abgestimmt sind.
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Lyxor World Water UCITS ETF Ein nachhaltigerer Umgang mit einem knappen Gut Die Knappheit von sauberem Wasser guter Qualität ist eine der größten Herausforderungen unserer Zeit. Globale Unternehmen Wachstumsstark mit Schwerpunkt im Wasser- Wachstum des verwalteten Wir sind der festen Überzeugung, dass wir durch sektor, die den Großteil ihrer Vermögens um über 320% Investments in die führenden Wasserversorger, Einnahmen aus Aktivitäten in den letzten 5 Jahren* Wasserinfrastruktur- und Wasseraufbereitungs- mit Wasser erwirtschaften unternehmen eine nachhaltigere Verwendung von Wasserressourcen fördern können. Aus dieser Motivation heraus haben wir den Lyxor World Water ETF aufgelegt, den größten Fonds dieser Art in Europa. Größe Erfahrung Einer der größten Wasser- Bereits in 2007 aufgelegt* ETFs in Europa* *Quelle: Lyxor International Asset Management, 15.5.2020
12 Lyxor New Energy UCITS ETF Eine saubere Zukunft Die natürlichen Ressourcen dieser Erde sind begrenzt und werden knapper, doch das Reser- voir an erneuerbaren Energien ist noch lange nicht ausgeschöpft. Fokus auf erneuerbare Zielgerichtet Wir glauben fest daran, dass wir durch Anlagen in Energien Hohe Ertragschancen Unternehmen, die in den Bereichen erneuerbare Globale Unternehmen mit durch reines Sektorinvest- Energien, dezentrale Stromversorgung und Aktivitäten im Bereich ment Energieeffizienz tätig sind, einen Beitrag zu einer alternative Energien saubereren Zukunft leisten können. Deshalb haben wir 2007 unseren New Energy ETF aufge- legt. Diversifiziert Erfahrung Die Aktivitäten verteilen sich 2007 aufgelegt, verwaltetes auf erneuerbare Energien, Vermögen in Höhe von 115 Mio. dezentrale Stromversorgung Euro* und Energieeffizienz *Quelle: Lyxor International Asset Management, Stand: 15.5.2020
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Lyxor Green Bond (DR) UCITS ETF Mehr Umweltschutz Der Klimawandel hat massive Auswirkungen für uns alle. Wir sind davon überzeugt, dass wir einen Beitrag Vorreiter Umweltfreundlich zu mehr Umweltschutz leisten können. Dies hat Erster Green-Bond-ETF Umstellung auf eine kohlen- uns dazu veranlasst, unsere Green Bond ETFs der Welt* stoffarme Wirtschaft aufzulegen, die ersten ETFs dieser Art weltweit. Angelegt wird ausschließlich in globale Green Bonds mit Investment Grade-Rating und Güte- siegel der Climate Bonds Initiative. Mit dem Erlös aus diesen Anleihen werden gezielt umwelt- freundliche Projekte finanziert. Rein grün Greenfin Label *Quelle: Lyxor International Asset Management, Stand: 15.5.2020 Enthält CBI-zertifizierte Zertifiziert mit dem franzö- ** Bei dem Greenfin-Label handelt es sich um eine nationale Zertifi- Green Bonds sischem Greenfin Label** zierung für private Investitionen in eine umweltfreundliche Wirtschaft, die nach Verabschiedung der Pariser Klimaschutzziele von der französischen Regierung eingeführt wurde. Mehr Informationen finden Sie unter www.ecologique-solidaire.gouv.fr/label-greenfin, Stand: 15.5.2020
14 Lyxor Global Gender Equality (DR) UCITS ETF Mehr Gleichberechtigung Die Förderung der Gleichstellung der Geschlech- ter schafft nicht nur eine gerechtere Welt, sondern trägt auch dazu bei, Armut abzubauen und unterstützt das langfristige Wirtschafts- Vorreiter Wertentwicklung wachstum. Der erste ETF in Europa*, Unternehmen, die Geschlech- der Gleichberechtigung als ter gleich behandeln, schneid- Wir glauben, dass wir mit Investments in Un- explizites Anlagethema hat. en im Konkurrenzvergleich ternehmen mit einer Vorreiterrolle in diesem besser ab** Bereich die Gleichstellung der Geschlechter fördern können. Deshalb haben wir unseren Gender Equality ETF aufgelegt, den ersten ETF dieser Art in Europa. Er bildet einen Index nach, der führende Unternehmen beim Wandel hin zur Geschlechtergleichstellung im Management und in der Belegschaft, in den Bereichen Vergütung und Work-Life-Balance sowie in Bezug auf interne Richtlinien, Transparenz und Verant- wortlichkeiten enthält. Frauenförderung Mehr tun Ein Zeichen setzen für die Anlagen im ETF unter- Gleichberechtigung stützen die Equileap Foundation*** *Quelle: Lyxor International Asset Management, Stand: 15.5.2020 **Quelle: McKinsey-Bericht „Delivering through Diversity“, Januar 2018. Rentabilitätsbasierte Performance (durchschnittliche EBIT-Marge) *** Equileap erhält 25% der von Anlegern des Lyxor Global Gender Equality (DR) UCITS ETF gezahlten Verwaltungsgebühren. Etwaige Gewinne aus der Lizenzierung der Daten von Equileap an Lyxors ausgewählten Indexanbieter (Solactive) gehen an die Equileap Foundation und helfen Frauen und Mädchen in Entwicklungsländern.
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Unsere ESG Trend Leader-ETFs Unsere breit gefasste Reihe an ESG Trend Leader-ETFs spricht Anleger an, die mit ihren Investments einen positiven Beitrag leisten möchten.
16 Einen ESG-Standard setzen Wir arbeiten mit MSCI zusammen, einem der führenden Experten für ESG-Daten und Bewertungen, um Unternehmen zu identifizieren, die heute schon ein ESG-Profil aufweisen und in der Lage sind, es weiter zu verbessern. MSCI verfügt über mehr als 40 Jahre Diese Indizes schließen Unternehmen Erfahrung bei der Erfassung, Bereini- aus, deren Aktivitäten ein hohes gung und Standardisierung von Daten Potenzial negativer Auswirkungen auf zu ESG-Richtlinien, -Programmen und die Gesellschaft oder die Umwelt -Leistungen. Anhand von über 1.000 haben, wie Alkohol, Tabak, Glücks- Datenpunkten aus einem breiten spiel, Kernenergie und Waffen. Spektrum öffentlicher Quellen analy- Ebenfalls ausgeschlossen sind siert das ESG-Team von MSCI mehr hochkontroverse Unternehmen. als 6.500 Unternehmen und weist jedem ein Rating zu.* Auf Basis dieser Daten hat MSCI Indizes zu den ESG-Trend Leaders aufgebaut, die sich ausschließlich auf die besten ESG-Aktien konzentrieren und die damit ein höheres Indexge- wicht bekommen als in traditionellen Indizes. Aber die Trend Leaders- Indizes gehen noch einen Schritt weiter und berücksichtigen auch die Entwicklung dieses Ratings im Lauf der Zeit. So werden nur Unternehmen, die ihre Wertung verbessert haben, berücksichtigt. Große Reichweite Verlässlich 5 verschiedene Strategien Aktienauswahl auf Basis der mit über 700 Mio. € an über 40-jährigen ESG-Fach- verwaltetem Vermögen** kompetenz von MSCI Trendsetter Repräsentativ Die ersten ESG-ETFs am Geringe Abweichung Markt, die ESG-Trend-Wer- gegenüber dem abzubil- tungen berücksichtigen denden Index * Quelle: MSCI ESG Research, Stand: 15.5.2020. Beinhaltet Vollzeitbeschäftigte und zugewiesene Mitarbeiter, die Beratungsaufgaben außerhalb des Anlagebereichs wahrnehmen. **Quelle: Lyxor International Asset Management, Stand: 15.5.2020
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Lyxor Climate Transition UCITS ETFs CO2 Klimawandel-ETFs - unser Beitrag zu einer CO2-ärmeren Welt CO2 Im Jahr 2015 fand in Paris eine UN-Klimaschutzkon- ferenz statt, bei der sich 194 Staaten darauf einig- ten, gemeinsam den Kampf gegen den Klimawandel aufzunehmen. Im Paris Agreement, dem Überein- Klimasensibel Wissenschaftsbasiert kommen von Paris, wurde vereinbart, den Anstieg Berücksichtigt Aktientitel, Expertenwissen des IPPC1, der globalen Erderwärmung langfristig auf unter 2 die aktiv zum Kampf gegen der EU TEG2 und des TCFD3 Grad Celsius gegenüber vorindustriellen Werten zu den Klimawandel beitragen bilden die Grundlage senken. Später wurde diese Zielvorgabe auf 1,5 Grad Celsius angepasst. Mit Lyxor Klimawandel-ETFs haben Anleger die Möglichkeit, die Umsetzung dieser Zielvorgaben aktiv zu unterstützen. Sie beziehen sich auf Indizes zum Klimawandel des Indexanbieters MSCI, die die Vorschriften der Europäischen Union im Rahmen des Aktionsplans „Finanzierung von nachhaltigem Wachstum“ berücksichtigen. Lyxor bietet als erster Grün Große Reichweite ETF-Anbieter in Europa kostengünstige Investments Einfache Möglichkeit für Auswahl an breit ange- in klimafreundliche Aktientitel aus Europa, den USA, Anleger, in "grünere" Aktien legten MSCI-Klimaindizes den Emerging Markets sowie ein globales Aktien- zu investieren u.a. für Europa, die USA portfolio an. und Schwellenländer 1 IPPC: Internationale Pflanzenschutzübereinkommen (IPPC). Mehr Informationen finden Sie hier. 2 EU TEG: Technische Expertengruppe der EU. Mehr Informationen finden Sie hier. 3 TCFD: Task Force on Climate-related Financial Disclosures (TCFD). Mehr Informationen finden Sie hier.
18 Lyxor DAX 50 ESG UCITS ETF Der grünere DAX Die Gruppe Deutsche Börse hat mit dem DAX 50 ESG einen Index ins Leben gerufen, der ökolo- gische und soziale Aspekte sowie eine gute Unternehmensführung berücksichtigt. Vorreiter Wertentwicklung Erster ETF auf deutschen ESG-Bewertung durch Basis für den Index ist der HDAX, der sich aus Standardtitel-ESG-Index unabhängiges Analysehaus DAX, MDAX und TecDAX zusammensetzt. Aus dem HDAX werden nur die 50 Unternehmen berücksichtigt, die nach Nachhaltigkeitsprüfung, Marktkapitalisierung und Börsenumsatz die höchste Bewertung erzielen. Die unabhängige ESG-Research- und Rating- agentur Sustainalytics* ermittelt in einem mehrstufigen Verfahren die 50 deutschen Standardaktien mit der besten ESG-Bewertung. Frauenförderung Transparenz Ein Zeichen setzen für die Vierteljährliche Überprü- Gleichberechtigung fung aller Kriterien und gegebenenfalls Anpassung des Index. * Sustainalytics gehört zu den weltweit führenden Research- und Ratingagenturen für Nachhaltigkeit und Unternehmensführung. Mehr Informationen finden Sie unter www.sustainalytics.com
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Lyxor Unternehmens- anleihen ETFs - die grünere Alternative Auf Unternehmensanleihen grüner Emittenten setzen Wir haben einiges dafür getan, dass Anleger auch bei Unternehmensanleihen im Investment- grade-Bereich in Punkto Nachhaltigkeit mit Lyxor-ETFs ganz vorne mit dabei sein können. Nachhaltigkeit Vertrauen MSCI ESG-Kriterien für Ausschluss von Unternehmen Dafür sind wir eine Partnerschaft mit dem nachhaltiges Kreditrisiko aufgrund bestimmter Normen, Indexanbieter Bloomberg Barclays eingegangen, Geschäftsfelder und kontro- dem führenden Indexanbieter im Bereich Un- verser Tätigkeiten ternehmensanleihen. Die zugrunde liegenden Indizes berücksichtigen ESG-Kriterien, die sicherstellen, dass nur Emit- tenten mit einem MSCI ESG-Rating von BBB oder höher aufgenommen werden. Anleihen von Unternehmen, die in Bereichen mit sogenannten Negativmerkmalen aktiv sind, wie z.B. Waffen- industrie, Alkohol oder Tabak, erhalten ein entsprechendes Rating. Gleiches gilt für Unter- Umfassend Erfahrung nehmen, die sich auf der roten Liste des MSCI Variabel verzinsliche und Über 10-jährige Erfahrung ESG Controversy Scores wiederfinden. Qualitätsanleihen in EURO mit mehr als 2,3 Mrd. € und USD verwaltetem Vermögen* *Quelle: Lyxor International Asset Management, Stand: 15.5.2020
20 Kontinuierliche Überprüfung In enger Zusammenarbeit mit unseren Partnern messen und analysieren wir regemäßig die Entwicklung unserer Lyor ESG-ETFs. Bei Indexanpassungen wird sorgsam darauf geachtet, dass Liquiditätskriterien erfüllt werden. Wir sind nicht nur von diesen ETFs überzeugt, sondern machen auch transparent, was unsere ETFs in ihrem jeweiligen Anlageschwerpunkt bewegen. Deshalb stellen wir Anlegern Informationen zur Messung des Fortschritts und Erfolgs zur Verfügung. So ermöglicht ein breites Spektrum von Kennziffern den Anlegern, zum Beispiel über die CO2-Bilanz, den Einsatz fossiler Brennstoffe oder die Verwendung grüner Technologien nachzuvollziehen.
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Neugierige Entdecker Lyxor ist schon immer ein Vorreiter bei ETFs in Europa gewesen. Innovation und unser ständiges Bestreben, Anlegern noch bessere und effizientere Möglichkeiten zu bieten, Anlagechancen weltweit nutzen zu können, begründet unseren Erfolg. Wertentwicklung, Risikokontrolle, Liquidität und Transparenz stehen im Mittel- punkt unseres Denkens und Handelns. Deshalb ist es kein Wunder, dass Lyxor mit einem verwalteten ETF-Vermögen von 78,6 Mrd. € in Europa an dritter* und bei der Liquidität an zweiter** Stelle steht. Als einer der erfahrensten ETF-Anbie- ter bietet Lyxor eine große Auswahl für Ihre Kapitalanlage. Mit über 200 ETFs in allen Anlageklassen, Regionen, Sektoren und Stilen können Sie als Anleger differenziert und zielgenau Warum Lyxor ESG-ETFs? wählen, wo und wie Sie investiert sein möchten. Engagiert Aktiv Wir sind seit Dezember Wir stimmen häufig zu Corpo- 2014 Unterzeichner der rate-Governance-Themen ab und Grundsätze für verantwor- engagieren uns im direkten Dialog tungsbewusstes Investieren mit Unternehmen. (PRI). Vorreiter Transparent Wir sind der erste Emittent Wir veröffentlichen die eines Spektrums von ESG- geschätzte CO2-Bilanz all ETFs, die auf Nachhaltig- unserer Aktien-ETFs auf keitsziele der UN abgestim- unserer Internetseite. mt sind. * Quelle: Lyxor International Asset Management. Stand: Mai 2020 **Quelle: Lyxor International Asset Management, Bloomberg. Auf Basis des durchschnittlichen täglichen Volumens. Daten für den Zeitraum vom 31.8.2018 bis 31.8.2019.
22 Lyxor ESG-ETFs ETF-Bezeichnung WKN Region Replikation TER Impact-ETFs (UCITS ETF) Lyxor Green Bond (DR) LYX0WA Global Physisch 0,25% Lyxor Green Bond ESG Screened (DR) LYX0X6 Global Physisch 0,25% Lyxor New Energy LYX0CB Global Synthetisch 0,60% Lyxor World Water LYX0CA Global Synthetisch 0,60% Lyxor Global Gender Equality (DR) LYX0XS Global Physisch 0,20% ESG & ESG Leaders (UCITS ETF) Lyxor 1 DAX 50 ESG ETF909 Deutschland Physisch 0,23% Lyxor MSCI Europe ESG Leaders (DR) LYX99A Europa Physisch 0,20% Lyxor MSCI EM ESG Trend Leaders LYX0YG Emerging Markets Synthetisch 0,30% Lyxor MSCI World ESG Trend Leaders (DR) LYX0YL Global Physisch 0,30% Lyxor MSCI EMU ESG Trend Leaders (DR) LYX0YJ EWU Physisch 0,20% Lyxor MSCI USA ESG Trend Leaders (DR) LYX0YK USA Physisch 0,25% Klimafonds (UCITS ETF)* Lyxor MSCI USA Climate Change LYX0ZR USA Synthetisch 0,25% Lyxor MSCI EM Climate Change LYX00R Emerging Markets Synthetisch 0,30% Lyxor MSCI World Climate Change (DR) LYX05F Global Physisch 0,30% Lyxor MSCI Europe Climate Change (DR) LYX05G Europa Physisch 0,25% SRI Investment Grade Unternehmensanleihen (UCITS ETF) Lyxor Euro Corporate Bond LYX0Z4 EUR Credit Synthetisch 0,20% Lyxor Euro Corporate Bond Ex Financials LYX0Z3 EUR Credit Synthetisch 0,20% Lyxor USD Corporate Bond LYX0T6 USD Credit Synthetisch 0,09%** Lyxor Euro Floating Rate Note LYX0Z0 EUR FRNs Synthetisch 0,15% Lyxor $ Floating Rate Note LYX0WF USD FRNs Synthetisch 0,10% SRI Investment Grade Hochzinsanleihen (UCITS ETF) Lyxor Euro High Yield Sustainable Exp. LYX0ZS EUR Credit Synthetisch 0,25% Lyxor USD High Yield Sustainable Exp. LYX0X7 USD Credit Synthetisch 0,25% Lyxor Global High Yield Sustainable Exp. LYX0ZV USD Credit Synthetisch 0,25% Quelle: Lyxor International Asset Management, Stand vom 15.5.2020; TERs per 15.5.2020 * Die Lyxor Klimafonds können über die Börse Euronext gehandelt werden. Im Laufe des Jahres ist eine Notierung an Xetra vorgesehen. ** Der Lyxor USD Corporate Bonds UCITS ETF profitiert von einer ermäßigten TER von 0,09% gegenüber dem im Fondsprospekt angegebenen Maximum von 0,15%. Diese ermäßigte TER von 0,09% gilt bis September 2020 und wird anschließend auf 0,14% angepasst.
Lyxor ETF | ESG/Nachhaltigkeit Die Risiken kennen Es ist wichtig, dass potenzielle Anleger die nachfolgend sowie in unseren Fondsprospekten und auf unserer Website www.lyxorETF.de beschriebenen Risiken in Betracht ziehen. Kapitalrisiko Zugrunde liegende Risiken ETFs sind indexnachbildende Instrumente: Ihr Risikoprofil Der zugrunde liegende Index eines Lyxor ETF kann komplex ähnelt dem einer direkten Anlage in den zugrunde liegenden und volatil sein. Bei einer Anlage in Rohstoffe wird der Index. Anleger stehen mit ihrem Anlagekapital in voller Höhe zugrunde liegende Index anhand von Terminkontrakten auf im Risiko und erhalten unter Umständen den ursprünglich Rohstoffe berechnet. Dadurch ist der Anleger einem Liquidi- investierten Betrag nicht zurück. tätsrisiko in Verbindung mit Kosten wie Cost-of-Carry und Transportkosten ausgesetzt. Bei ETFs mit Schwellen- Replikationsrisiko markt-Exposure besteht aufgrund zahlreicher unvorherseh- Die Anlageziele eines Fonds werden aufgrund unerwarteter barer Schwellenmarktrisiken ein größeres Verlustrisiko als Ereignisse an den zugrunde liegenden Märkten, welche die bei Anlagen in Industrieländern. Indexberechnung und die effiziente Fondsnachbildung beeinträchtigen, unter Umständen nicht erreicht. Fremdwährungsrisiko ETFs können einem Währungsrisiko unterliegen, wenn der Kontrahentenrisiko ETF auf eine andere Währung als die Währung des nach- Bei synthetischen ETFs sind Anleger Risiken infolge der gebildeten zugrunde liegenden Index lautet. Das bedeutet, Verwendung von OTC-Swaps mit der Société Générale dass Wechselkursschwankungen die Renditen negativ oder ausgesetzt. Gemäß den OGAW-Richtlinien darf das positiv beeinflussen können. Exposure in Bezug auf Société Générale 10 % des Gesamtvermögens des Fonds nicht übersteigen. ETFs mit Liquiditätsrisiko physischer Indexnachbildung können mit Kontrahenten- Die Liquidität wird durch zugelassene Market Maker an der risiken verbunden sein, die sich aus der Verwendung eines jeweiligen Börse, an der der ETF notiert ist, zur Verfügung Wertpapierleiheprogramms ergeben. gestellt, einschließlich der Société Générale. Die Liquidität an der jeweiligen Börse kann infolge einer Unterbrechung Konzentrationsrisiko an dem zugrunde liegenden Markt, der durch den von dem Bei Smart Beta-ETFs werden aus dem Benchmark-Index ETF nachgebildeten zugrunde liegenden Index repräsen- Aktien oder Anleihen für das Fondsportfolio ausgewählt. tiert wird, infolge eines Ausfalls der Systeme an einer der Ein komplexer Auswahlprozess kann im Ergebnis zu einem relevanten Börsen oder anderer Market Maker-Systeme stärker konzentrierten Portfolio führen, mit einer höheren oder infolge einer außergewöhnlichen Handelssituation Risikokonzentration bei weniger Einzeltiteln als im Bench- bzw. eines außergewöhnlichen Handelsereignisses mark-Index. eingeschränkt sein.
24 Wichtige Hinweise Die Indizes sind eingetragene Marken der jeweiligen Lizenzgeber. Die jeweiligen Fonds werden von den Sponsoren der Indizes nicht empfohlen, verkauft oder beworben, noch geben die Sponsoren der Indizes sonstige Zusicherungen zu den jeweiligen Fonds ab. Diese Publikation ist eine werbliche Kundeninformation und dient ausschließlich Informationszwecken und stellt weder eine individuelle Anlageempfehlung noch ein Angebot zum Kauf oder Verkauf oder Handel von Wertpapieren oder sonstigen Finanzinstrumenten dar. Diese Information genügt nicht allen gesetzlichen Anforderungen zur Unvoreingenommenheit von Anlageempfehlungen und unterliegt keinem Verbot des Handels vor Veröffentlichung. Alle Informationsquellen sind als zuverlässig eingestuft worden, eine Garantie für externe Informationsquellen wird nicht übernommen. Diese Ausarbeitung allein ersetzt nicht eine individuelle anleger- und anlagegerechte Beratung. Vor der Investition in die Fonds sollte der Anleger unabhängige finanzielle, steuerliche, rechtliche und gegebenenfalls buchhaltungstechnische Beratung einholen. Als Anleger sollten Sie die Risiken berücksichtigen, denen Sie mit einer Anlage in ETFs ausgesetzt sind. Vor allem sollte sich der Anleger bei Zeichnung und Kauf von ETF-Anteilen bewusst sein, dass ETFs gewisse Risiken beinhalten und die Rückzahlung unter Umständen unter dem Wert des eingesetzten Kapitals liegen und es schlimmsten Falls zu einem Totalverlust kommen kann. Eine umfassende Beschreibung der Fondsbedingungen und der dazugehörigen Risiken ist dem jeweiligen Verkaufsprospekt und den Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID, in deutscher Sprache) zu entnehmen, die ebenso wie die Jahres- und Halbjahresberichte in Papierform kostenlos bei Lyxor International Asset Management S.A.S., 17 Cours Valmy, Tour Société Générale, 92800 Puteaux, Frankreich oder in Deutschland bei Lyxor Deutschland, Neue Mainzer Straße 46-50, 60311 Frankfurt am Main sowie unter www.lyxoretf.de erhältlich sind. Die steuerliche Behandlung hängt von den individuellen Umständen jedes Anlegers ab und kann sich in Zukunft ändern. Die aktuelle Zusammensetzung des Anlageportfolios des jeweiligen ETFs kann unter www.lyxoretf.de abgerufen werden. Der indikative Nettoinventarwert wird auf den entsprechenden Webseiten für das ETF-Produkt von Reuters und Bloomberg veröffentlicht und gegebenenfalls auch auf den Webseiten der Börsen angegeben, an denen das Produkt notiert ist. Vor einer Investitionsentscheidung sollte eine professionelle Beratung eingeholt werden. Die Ausarbeitung ist nicht für die Verteilung an oder die Nutzung durch Personen oder Rechtssubjekte bestimmt, die die Staatsbürgerschaft eines Landes oder den Wohnsitz in einem Land oder Gerichtsbezirk haben, in dem die Verteilung, Veröffentlichung oder Nutzung solcher Informationen verboten ist. Jeder Anleger ist selbst dafür verantwortlich zu prüfen, dass er zur Zeichnung oder Anlage in den jeweiligen ETF berechtigt ist. Der Fonds ist weder gemäß dem United States Securities Act von 1933 noch gemäß dem United States Investment Company Act von 1940 eingetragen und darf daher weder direkt noch indirekt in den Vereinigten Staaten von Amerika einschließlich deren Hoheitsgebieten und Liegenschaften oder anderen ihrer Gerichtsbarkeit unterstehenden Gebieten oder an einen US-Bürger bzw. auf dessen Rechnung angeboten oder verkauft werden. Erstellt von Lyxor International Asset Management S.A.S. Deutschland (Lyxor Deutschland). Lyxor Deutschland ist die deutsche Niederlassung von Lyxor Asset Management S.A.S., eine französische vereinfachte Aktiengesellschaft mit begrenzter Haftung, die am 12. Juni 1998 von der französischen Autorité des Marchés Financiers (AMF) als Verwaltungsgesellschaft unter der Nummer GC 98-02 zugelassen wurde, deren eingetragener Sitz sich in 17 Cours Valmy, Tour Société Générale, 92800 Puteaux, Frankreich befindet und die beim Registre de Commerce et des Sociétés in Nanterre registriert ist. Die deutsche Niederlassung unterliegt der Aufsicht durch die AMF und der begrenzten Aufsicht durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. ©2020 Lyxor Asset Management. Alle Rechte vorbehalten. Stand: 28. Mai 2020
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