LVR Stiftungsfonds Halbjahresbericht - zum 30. September 2021 - Hauck & Aufhäuser
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Halbjahresbericht
zum 30. September 2021
LVR Stiftungsfonds
Ein Investmentfonds mit Sondervermögenscharakter als Umbrella (fonds commun de placement à
compartiments multiples) gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010
über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung
K711
Verwaltungsgesellschaft VerwahrstelleInhalt
Management und Verwaltung 3
Erläuterungen zu der Vermögensübersicht 5
LVR Stiftungsfonds – H & A Nachhaltigkeit Aktien 6
________
2Management und Ver waltung
Management und Verwaltung
Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A. Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Niederlassung
R.C.S. Luxembourg B28878 Luxemburg
1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
Gezeichnetes Kapital zum 31. Dezember 2020: EUR 11,0 Mio.
Zahl- und Kontaktstellen
Aufsichtsrat
Großherzogtum Luxemburg
Vorsitzender
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Niederlassung
Dr. Holger Sepp Luxemburg
Vorstand 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Frankfurt am Main
Bundesrepublik Deutschland
Mitglieder
Kontaktstelle Deutschland:
Marie-Anne van den Berg
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A.
Independent Director
1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
Andreas Neugebauer
Independent Director Fondsmanager
Arete Ethik Invest AG
Vorstand
Talstrasse 58, CH-8001 Zürich
Achim Welschoff
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A., Luxemburg Abschlussprüfer
Christoph Kraiker KPMG Luxembourg, Société coopérative
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A., Luxemburg Cabinet de révision agréé
39, Avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg
Wendelin Schmitt
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A., Luxemburg Register- und Transferstelle
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A.
1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
________
3Sehr geehrte Damen und Herren,
der vorliegende Bericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung des Investmentfonds LVR Stiftungsfonds mit seinem Teilfonds
LVR Stiftungsfonds – H & A Nachhaltigkeit Aktien.
Der Investmentfonds ist ein nach Luxemburger Recht als Umbrellafonds mit der Möglichkeit der Auflegung verschiedener Teilfonds in der
Form eines fonds commun de placement à compartiments multiples errichtetes Sondervermögen aus Wertpapieren und sonstigen
Vermögenswerten. Er wurde nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in
seiner jeweils gültigen Fassung ("Gesetz von 2010") aufgelegt und erfüllt die Anforderungen der geänderten Richtlinie des Rates der
Europäischen Gemeinschaften Nr. 2009/65/EG vom 13. Juli 2009, zuletzt geändert durch die Richtlinie 2014/91/EU des Europäischen
Parlamentes und des Rates vom 23. Juli 2014 ("Richtlinie 2009/65/EG").
Zeichnungen können nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts oder der wesentlichen Anlegerinformationen (Key Investor
Information Document) zusammen mit dem Zeichnungsantragsformular, dem letzten Jahresbericht und gegebenenfalls dem letzten
Halbjahresbericht erfolgen.
Wir möchten noch darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wesentliche
Anlegerinformationen an die Anteilinhaber im Internet unter www.hauck-aufhaeuser.com bekannt gemacht werden. Hier finden Sie ebenfalls
aktuelle Fondspreise und Fakten zu Ihren Fonds.
Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. April 2021 bis zum 30. September 2021.
Wertentwicklung des Netto-Fondsvermögens im Berichtszeitraum (nach BVI-Methode exkl. Verkaufsprovision)
LVR Stiftungsfonds – H & A Nachhaltigkeit Aktien / LU1366723044 (vom 1. April 2021 bis 30. September 2021) 1,58 %
Die Wertentwicklung ist die prozentuale Veränderung zwischen dem angelegten Vermögen am Anfang des Anlagezeitraumes und seinem
Wert am Ende des Anlagezeitraumes und beruht auf der Annahme, dass etwaige Ausschüttungen wieder angelegt wurden. Historische
Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu.
________
4Erläuterungen zu der Vermögensübersicht
zum 30. September 2021
Der vorliegende Bericht wurde gemäß den in Luxemburg geltenden Vorschriften auf dem Grundsatz der Unternehmensfortführung erstellt.
Erläuter ung en zu der Ver mögensübersicht
Der Wert eines Anteils ("Anteilwert") lautet auf die im Verkaufsprospekt des jeweiligen Teilfonds festgelegte Währung der Anteilklasse
("Anteilklassenwährung"). Er wird unter Aufsicht der Verwahrstelle von der Verwaltungsgesellschaft oder einem von ihr beauftragten Dritten
an jedem im Verkaufsprospekt festgelegten Tag ("Bewertungstag") berechnet. Die Berechnung des Teilfonds und seiner Anteilklassen erfolgt
durch Teilung des Netto-Teilfondsvermögens der jeweiligen Anteilklasse durch die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Anteile
dieser Anteilklasse. Soweit in Jahres- und Halbjahresberichten sowie sonstigen Finanzstatistiken aufgrund gesetzlicher Vorschriften oder
gemäß den Regelungen des Verwaltungsreglements Auskunft über die Situation des Fondsvermögens des Fonds insgesamt gegeben
werden muss, erfolgen diese Angaben in Euro ("Referenzwährung"), und die Vermögenswerte werden in die Referenzwährung umgerechnet.
Das Netto-Fondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen berechnet:
a) Die im Fonds enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Anteilwert bzw. Rücknahmepreis
bewertet.
b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten
Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Betrag,
es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss
eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten.
c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird
auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses ermittelt, sofern nachfolgend nichts anderes geregelt ist.
d) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für
Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse
entsprechend den Regelungen in c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen
widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises
nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt.
e) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt
werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Vorstands auf einer konsistent für alle
verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder
Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren
Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures, Forwards oder Optionen
vom Fonds gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der
Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag vom
Vorstand in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt.
f) Swaps werden zu ihrem Marktwert bewertet. Es wird darauf geachtet, dass Swap-Kontrakte zu marktüblichen Bedingungen im
exklusiven Interesse des Fonds abgeschlossen werden.
g) Geldmarktinstrumente können zu ihrem jeweiligen Verkehrswert, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und
allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsregeln festlegt, bewertet werden.
h) Sämtliche sonstige Wertpapiere oder sonstige Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser
nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Verwaltungsgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist.
i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden
(Dirty-Pricing).
j) Der Wert aller Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Teilfonds ausgedrückt sind, wird in diese
Währung zu den zuletzt verfügbaren Devisenkursen umgerechnet. Wenn solche Kurse nicht verfügbar sind, wird der Wechselkurs
nach Treu und Glauben und nach dem vom Vorstand aufgestellten Verfahren bestimmt.
Die Verwaltungsgesellschaft kann nach eigenem Ermessen andere Bewertungsmethoden zulassen, wenn sie dieses im Interesse einer
angemesseneren Bewertung eines Vermögenswertes des Fonds für angebracht hält.
Wenn die Verwaltungsgesellschaft der Ansicht ist, dass der ermittelte Anteilwert an einem bestimmten Bewertungstag den tatsächlichen Wert
der Anteile des Teilfonds nicht wiedergibt, oder wenn es seit der Ermittlung des Anteilwertes beträchtliche Bewegungen an den betreffenden
Börsen und/oder Märkten gegeben hat, kann die Verwaltungsgesellschaft beschließen, den Anteilwert noch am selben Tag zu aktualisieren.
Unter diesen Umständen werden alle für diesen Bewertungstag eingegangenen Anträge auf Zeichnung und Rücknahme auf der Grundlage
des Anteilwertes eingelöst, der unter Berücksichtigung des Grundsatzes von Treu und Glauben aktualisiert worden ist.
Hinweis zu Techniken für eine effiziente Portfolioverwaltung:
Im Berichtszeitraum wurden keine Techniken für eine effiziente Portfolioverwaltung eingesetzt.
Im Berichtszeitraum kamen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps im Sinne der Verordnung (EU) 2015/2365
des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der
Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 ("SFTR") zum Einsatz. Somit sind im Halbjahresbericht keine
Angaben im Sinne von Artikel 13 der genannten Verordnung an die Anleger aufzuführen.
Ergänzende Informationen zu den Auswirkungen von COVID-19: Die mittel- bis langfristigen wirtschaftlichen und sozialen Auswirkungen
der COVID-19 Pandemie können nur unzureichend prognostiziert werden. Nach Einschätzung der Verwaltungsgesellschaft ergeben sich für
den Fonds zum Zeitpunkt der Erstellung des Halbjahresberichts keine Liquiditätsprobleme. Die Auswirkungen auf das Anteilscheingeschäft
des Fonds werden von der Verwaltungsgesellschaft kontinuierlich überwacht. Das Anteilscheingeschäft wird zum Zeitpunkt der Erstellung des
Halbjahresberichts ordnungsgemäß ausgeführt.
________
5Vermögensaufstellung zum 30.09.2021
LVR Stiftungsfonds – H & A Nachhaltigkeit Aktien
Da der Fonds LVR Stiftungsfonds zum 30. September 2021 aus nur einem Teilfonds, dem LVR Stiftungsfonds – H & A Nachhaltigkeit Aktien, besteht, ist die Vermögensaufstellung des LVR Stiftungsfonds –
H & A Nachhaltigkeit Aktien gleichzeitig die konsolidierte obengenannte Aufstellung des Fonds LVR Stiftungsfonds.
Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 30.09.2021 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Wertpapiervermögen 23.677.659,15 97,50
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Belgien
Établissements Fr. Colruyt SA Actions au Porteur o.N. BE0974256852 Stück 11.600,00 11.600,00 0,00 EUR 48,36 560.976,00 2,31
Proximus S.A. Actions au Porteur o.N. BE0003810273 Stück 31.000,00 31.000,00 0,00 EUR 17,11 530.410,00 2,18
Bundesrep. Deutschland
Aurubis AG Inhaber-Aktien o.N. DE0006766504 Stück 7.530,00 0,00 -4.470,00 EUR 65,02 489.600,60 2,02
Deutsche Post AG Namens-Aktien o.N. DE0005552004 Stück 10.730,00 0,00 -7.270,00 EUR 55,52 595.729,60 2,45
Dänemark
Pandora A/S Navne-Aktier DK 1 DK0060252690 Stück 6.200,00 6.200,00 0,00 DKK 789,80 658.533,99 2,71
Finnland
TietoEVRY Oyj Registered Shares o.N. FI0009000277 Stück 21.300,00 3.200,00 0,00 EUR 26,14 556.782,00 2,29
Valmet Oyj Registered Shares o.N. FI4000074984 Stück 18.800,00 18.800,00 0,00 EUR 30,81 579.228,00 2,39
Frankreich
Capgemini SE Actions Port. EO 8 FR0000125338 Stück 3.900,00 3.900,00 0,00 EUR 181,05 706.095,00 2,91
Klépierre S.A. Actions Port. EO 1,40 FR0000121964 Stück 28.000,00 28.000,00 0,00 EUR 19,67 550.620,00 2,27
Großbritannien
Barratt Developments PLC Registered Shares LS -,10 GB0000811801 Stück 78.600,00 78.600,00 0,00 GBP 6,70 608.955,78 2,51
BT Group PLC Registered Shares LS 0,05 GB0030913577 Stück 325.900,00 325.900,00 0,00 GBP 1,63 612.957,98 2,52
Johnson, Matthey PLC Registered Shares LS 1,101698 GB00BZ4BQC70 Stück 18.170,00 18.170,00 0,00 GBP 26,58 558.301,37 2,30
Kingfisher PLC Reg. Shares LS -,157142857 GB0033195214 Stück 151.500,00 151.500,00 0,00 GBP 3,46 605.964,97 2,50
Marks & Spencer Group PLC Registered Shares LS -,01 GB0031274896 Stück 327.200,00 327.200,00 0,00 GBP 1,91 720.554,88 2,97
Pearson PLC Registered Shares LS -,25 GB0006776081 Stück 64.000,00 64.000,00 0,00 GBP 7,12 527.063,18 2,17
Royal Mail PLC Registered Shares LS -,01 GB00BDVZYZ77 Stück 102.000,00 102.000,00 0,00 GBP 4,37 515.276,57 2,12
Tate & Lyle PLC Registered Shares LS -,25 GB0008754136 Stück 64.400,00 64.400,00 0,00 GBP 6,94 516.510,26 2,13
Taylor Wimpey PLC Registered Shares LS -,01 GB0008782301 Stück 334.830,00 334.830,00 0,00 GBP 1,56 602.465,63 2,48
Italien
A2A S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT0001233417 Stück 374.400,00 374.400,00 0,00 EUR 1,78 664.747,20 2,74
Hera S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT0001250932 Stück 178.100,00 178.100,00 0,00 EUR 3,56 633.501,70 2,61
Telecom Italia S.p.A. Azioni nom. o.N. IT0003497168 Stück 1.581.650,00 634.550,00 0,00 EUR 0,35 546.934,57 2,25
________
6Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 30.09.2021 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Niederlande
ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 NL0010273215 Stück 1.100,00 1.100,00 0,00 EUR 647,70 712.470,00 2,93
PostNL N.V. Aandelen aan toonder EO -,08 NL0009739416 Stück 136.400,00 0,00 -113.600,00 EUR 4,09 557.739,60 2,30
Signify N.V. Registered Shares EO -,01 NL0011821392 Stück 13.300,00 0,00 -6.700,00 EUR 43,05 572.565,00 2,36
STMicroelectronics N.V. Aandelen aan toonder EO 1,04 NL0000226223 Stück 18.200,00 0,00 0,00 EUR 37,49 682.227,00 2,81
Norwegen
Norsk Hydro ASA Navne-Aksjer NK 1,098 NO0005052605 Stück 115.270,00 115.270,00 -182.700,00 NOK 64,92 737.092,18 3,04
Salmar ASA Navne-Aksjer NK -,25 NO0010310956 Stück 11.100,00 11.100,00 0,00 NOK 583,20 637.628,17 2,63
Yara International ASA Navne-Aksjer NK 1,70 NO0010208051 Stück 14.390,00 1.390,00 0,00 NOK 432,60 613.160,70 2,52
Österreich
Wienerberger AG Inhaber-Aktien o.N. AT0000831706 Stück 18.500,00 0,00 -6.500,00 EUR 29,06 537.610,00 2,21
voestalpine AG Inhaber-Aktien o.N. AT0000937503 Stück 16.100,00 16.100,00 0,00 EUR 32,12 517.132,00 2,13
Schweden
AAK AB Namn-Aktier SK 1,67 SE0011337708 Stück 29.800,00 29.800,00 0,00 SEK 188,05 549.473,70 2,26
Boliden AB Namn-Aktier o.N. SE0015811559 Stück 21.090,00 21.090,00 0,00 SEK 279,00 576.949,89 2,38
Electrolux, AB Namn-Aktier B SK 5 SE0000103814 Stück 27.050,00 27.050,00 0,00 SEK 207,60 550.619,93 2,27
Husqvarna AB Namn-Aktier B SK 100 SE0001662230 Stück 47.200,00 47.200,00 0,00 SEK 105,75 489.417,72 2,02
Telefonaktiebolaget L.M.Erics. Namn-Aktier B (fria) o.N. SE0000108656 Stück 48.700,00 0,00 0,00 SEK 99,00 472.739,04 1,95
Schweiz
Kühne & Nagel Internat. AG Namens-Aktien SF 1 CH0025238863 Stück 2.160,00 2.160,00 0,00 CHF 325,70 649.086,13 2,67
Logitech International S.A. Namens-Aktien SF -,25 CH0025751329 Stück 6.600,00 6.600,00 0,00 CHF 83,62 509.195,92 2,10
Siegfried Holding AG Nam.Akt. SF 21,20 CH0014284498 Stück 800,00 0,00 -200,00 CHF 814,50 601.190,20 2,48
Sonova Holding AG Namens-Aktien SF 0,05 CH0012549785 Stück 1.950,00 1.950,00 0,00 CHF 353,60 636.176,59 2,62
VAT Group AG Namens-Aktien SF -,10 CH0311864901 Stück 2.200,00 2.200,00 0,00 CHF 361,60 733.976,10 3,02
Bankguthaben 615.504,22 2,53
EUR - Guthaben
EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 615.504,22 EUR 615.504,22 2,53
Niederlassung Luxemburg
Sonstige Vermögensgegenstände 16.564,17 0,07
Dividendenansprüche 16.564,17 EUR 16.564,17 0,07
Gesamtaktiva 24.309.727,54 100,10
Verbindlichkeiten -23.729,19 -0,10
aus
Fondsmanagementvergütung -6.265,56 EUR -6.265,56 -0,03
Prüfungskosten -4.619,50 EUR -4.619,50 -0,02
Risikomanagementvergütung -600,00 EUR -600,00 0,00
Sonstige Verbindlichkeiten -4.010,96 EUR -4.010,96 -0,02
Taxe d'abonnement -3.036,13 EUR -3.036,13 -0,01
Verwahrstellenvergütung -1.717,59 EUR -1.717,59 -0,01
________
7Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 30.09.2021 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Verwaltungsvergütung -3.132,77 EUR -3.132,77 -0,01
Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -346,68 EUR -346,68 0,00
Gesamtpassiva -23.729,19 -0,10
Fondsvermögen 24.285.998,35 100,00**
Inventarwert je Anteil EUR 126,99
Umlaufende Anteile STK 191.240,401
**Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
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8Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Fonds, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 29.09.2021
Britische Pfund GBP 0,8651 = 1 Euro (EUR)
Dänische Kronen DKK 7,4359 = 1 Euro (EUR)
Norwegische Kronen NOK 10,1525 = 1 Euro (EUR)
Schwedische Kronen SEK 10,1987 = 1 Euro (EUR)
Schweizer Franken CHF 1,0839 = 1 Euro (EUR)
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9Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile
LVR Stiftungsfonds – H & A Nachhaltigkeit Aktien
zum 30.09.2021
Fondsvermögen 24.285.998,35
Inventarwert je Anteil 126,99
Umlaufende Anteile 191.240,401
________
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