Lacuna Halbjahresbericht - zum 31. Dezember 2020 - Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG
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Halbjahresbericht
zum 31. Dezember 2020
Lacuna
Eine Investmentgesellschaft mit variablem Kapital als Umbrella ("société d'investissement à capital variable")
gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen
in seiner jeweils gültigen Fassung
R.C.S. B 74776
Zentraleverwaltungsstelle VerwahrstelleInhalt
Management und Verwaltung 3
Erläuterungen zu den Vermögensübersichten (Anhang) 5
Lacuna Asia Pacific Health 6
Lacuna Global Health 11
Lacuna Zusammenfassung 17
________
2M anagem e
nt u
ndVerwaltung
Management und Verwaltung
Sitz der Gesellschaft Verwahr- und Zahlstelle
1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Hauck & Aufhäuser Priv atbankiers AG, Niederlassung
Luxemburg
Verwaltungsrat 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
Andreas Böhm Zahl-, Vertrieb- und Informationsstellen
Geschäftsführer der Lacuna Vermögen GmbH
Großherzogtum Luxemburg
Stefan Schneider
Vorstand der Axxion S.A. Hauck & Aufhäuser Priv atbankiers AG, Niederlassung
Luxemburg
Marie-Anne v an den Berg 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
Independent Director
Bundesrepublik Deutschland
Zentraleverwaltungsstelle und ernannte Zahl- und Informationsstelle Deutschland:
Verwaltungsgesellschaft Hauck & Aufhäuser Priv atbankiers AG
Kaiserstraße 24, D-60311 Frankfurt am Main
Hauck & Aufhäuser Fund Serv ices S.A.
1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Vertriebsstelle in Deutschland:
Lacuna GmbH
Aufsichtsrat der ernannten Ziegetsdorfer Straße 109, D-93051 Regensburg
Verwaltungsgesellschaft
Republik Österreich
Vorsitzender
Raiffeisen Bank International AG
Am Stadtpark 9, A-1030 Wien
Dr. Holger Sepp
Mitglied des Vorstands
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Frankfurt am Main Fondsmanager
Mitglieder Lacuna Vermögen GmbH
Killermannstraße 37, D-93049 Regensburg
Marie-Anne v an den Berg
Independent Director Abschlussprüfer
Andreas Neugebauer Pricew aterhouseCoopers, Société coopérative
Independent Director Cabinet de révision agréé
2, rue Gerhard Mercator, L-2182 Luxemburg
Vorstand der ernannten Verwaltungsgesellschaft
Register- und Transferstelle
Achim Welschoff
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A., Luxemburg Hauck & Aufhäuser Fund Serv ices S.A.
1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
Christoph Kraiker
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A., Luxemburg
Wendelin Schmitt
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A., Luxemburg
________
3Sehr geehrte Damen und Herren,
der vorliegende Bericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung des Investmentfonds Lacuna mit seinen Teilfonds Lacuna Asia Pacific
Health und Lacuna Global Health.
Lacuna (die "Gesellschaft") ist eine Investmentgesellschaft mit variablem Kapital ("société d'investissement à capital variable" oder "SICAV")
nach Luxemburger Recht als Umbrellafonds mit der Möglichkeit der Auflegung verschiedener Teilfonds. Die Gesellschaft wurde na ch Teil I
des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung ("Gesetz
von 2010") aufgelegt und erfüllt die Anforderungen der geänderten Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaften Nr. 2009/65/EG
vom 13. Juli 2009, zuletzt geändert durch die Richtlinie 2014/91/EU des Europäischen Parlamentes und des Rates vom 23. Juli 2014
("Richtlinie 2009/65/EG").
Zeichnungen können nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekt s oder der wesentlichen Anlegerinforma tionen (Key Investor
Information Document) zusammen mit dem Zeichnungsantragsformular, dem letzten Jahresbericht und gegebenenfalls dem letzten
Halbjahresbericht erfolgen.
Wir möchten noch darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wesentliche
Anlegerinformationen an die Aktieninhaber im Internet unter www.hauck-aufhaeuser.com bekannt gemacht werden. Hier finden Sie ebenfalls
aktuelle Fondspreise und Fakten zu Ihren Fonds.
Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. Juli 2020 bis zum 31. Dezember 2020.
Wertentwicklung des Netto-Fondsvermögens im Berichtszeitraum (nach BVI-Methode exkl. Verkaufsprovision)
Lacuna Asia Pacific Health P (vom 1. Juli 2020 bis 31. Dezember 2020) -7,00 %
Lacuna Asia Pacific Health I (vom 1. Juli 2020 bis 31. Dezember 2020) -6,99 %
Lacuna Global Health I (vom 1. Juli 2020 bis 31. Dezember 2020) -13,52 %
Lacuna Global Health P (vom 1. Juli 2020 bis 31. Dezember 2020) -13,53 %
Die Wertentwicklung ist die prozentuale Veränderung zwischen dem angelegten Vermögen am Anfang des Anlagezeitraumes und seinem
Wert am Ende des Anlagezeitraumes und beruht auf der Annahme, dass etwaige Ausschüttungen wieder angelegt wurden. Historische
Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu.
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4Erläuterungen zu den Vermögensübersichten (Anhang)
zum 31. Dezember 2020
Der vorliegende Bericht wurde gemäß den in Luxemburg geltenden Vorschriften erstellt.
Der Wert einer Aktie ("Aktienwert") lautet auf die in der Übersicht der jeweiligen Teilfonds der Gesellschaft festgelegten Währung der
Aktienklasse ("Aktienklassenwährung"). Er wird unter Aufsicht der Verwahrstelle von der Zentralverwaltungsstelle oder einem von ihr
beauftragten Dritten an jedem im Verkaufsprospekt des jeweiligen Teilfonds der Gesellschaft festgelegten Tag ("Bewertungstag" ) berechnet.
Die Berechnung der jeweiligen Teilfonds der Gesellschaft und ihrer Aktienklassen erfolgt durch Teilung d es Vermögens je Aktienklasse durch
die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Aktien dieser Aktienklasse. Soweit in Jahresberichten sowie sonstigen
Finanzstatistiken aufgrund gesetzlicher Vorschriften Auskunft über die Situation des Vermögens der Gesellschaft insgesamt gegeben werden
muss, erfolgen diese Angaben in Währung der Aktienklasse bzw. Währung der Finanzstatistik ("Referenzwährung"), und die Vermög enswerte
werden in die Referenzwährung umgerechnet.
Das Netto-Gesellschaftsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen berechnet:
a) Die im Gesellschaftsvermögen enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Anteilwert bzw.
Rücknahmepreis bewertet.
b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten
Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Be trag,
es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss
eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten.
c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notie rt oder gehandelt werden, wird
auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses ermittelt, sofern nachfolgend nichts anderes geregelt ist.
d) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wir d oder sofern für
Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse
entsprechend den Regelungen in c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen
widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises
nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt.
e) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt
werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Verwaltungsrates auf einer konsiste nt für
alle verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder
Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbare n
Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welc hen diese Futures, Forwards oder Optionen
von der Gesellschaft gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der
Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgru ndlage für einen solchen Vertrag vom
Verwaltungsrat in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt.
f) Swaps werden zu ihrem Marktwert bewertet. Es wird darauf geachtet, dass Swap -Kontrakte zu marktüblichen Bedingungen im
exklusiven Interesse der Gesellschaft abgeschlossen werden.
g) Geldmarktinstrumente können zu ihrem jeweiligen Verkehrswert, wie ihn die Investmentgesellschaft nach Treu und Glauben und
allgemein anerkannten, von Abschlussprüfern nachprüfbaren Bewertungsregeln festlegt, bewertet werden.
h) Sämtliche sonstige Wertpapiere oder sonstige Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser
nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Investmentgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist.
i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden
(Dirty-Pricing).
Der Wert aller Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung der Teilfonds der Gesellschaft ausge drückt sind, wird in
diese Währung zu den zuletzt bei einer Großbank verfügbaren Devisenkursen umgerechnet. Wenn solche Kurse nicht verfügbar sind , wird
der Wechselkurs nach Treu und Glauben und nach dem vom Verwaltungsrat aufgestellten Verfahren bestimmt.
Die Investmentgesellschaft kann, in Abstimmung mit der Zentralverwaltungsstelle, nach eigenem Ermessen andere Bewertungsmetho den
zulassen, wenn sie dieses im Interesse einer angemesseneren Bewertung eines Vermögenswertes der Gesellschaft für angebracht h ält.
Wenn die Investmentgesellschaft der Ansicht ist, dass der ermittelte Aktienwert an einem bestimmten Bewertungstag den tatsäch lichen Wert
der Aktien der Teilfonds der Gesellschaft nicht wiedergibt, oder wenn es seit der Ermittlung des Aktienwertes bet rächtliche Bewegungen an
den betreffenden Börsen und/oder Märkten gegeben hat, kann die Investmentgesellschaft, in Abstimmung mit der Zentralverwaltun gsstelle,
beschließen, den Aktienwert noch am selben Tag zu aktualisieren. Unter diesen Umständen werden a lle für diesen Bewertungstag
eingegangenen Anträge auf Zeichnung und Rücknahme auf der Grundlage des Aktienwertes eingelöst, der unter Berücksichtigung de s
Grundsatzes von Treu und Glauben aktualisiert worden ist.
Im Berichtszeitraum kamen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps im Sinne der Verordnung (EU) 2015/2365
des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften un d der
Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 ("SFTR") zum Einsatz. Somit sind im Halbjahresbericht keine
Angaben im Sinne von Artikel 13 der genannten Verordnung an die Anleger aufzuführen.
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Ergänzende Informationen zu den Ausw irkungen von COVID-19: Die mittel- bis langfristigen wirtschaftlichen und sozialen Auswirkungen
der COVID-19 Pandemie können nur unzureichend prognostiziert werden. Nach Einschätzung der Verwaltungsgesellschaft ergeben sich für
den Fonds zum Zeitpunkt der Erstellung des Halbjahresberichts keine Liquiditätsprobleme. Die Auswirkungen auf das Anteilscheingeschäft
des Fonds werden von der Verwaltungsgesellschaft kontinuierlich überwacht. Das Anteilscheingeschäft wird zum Zeitpunkt der Er stellung des
Halbjahresberichts ordnungsgemäß ausgeführt.
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5Vermögensaufstellung zum 31.12.2020
Lacuna Asia Pacific Health
Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.12.2020 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Wertpapierv ermögen 5.157.984,27 81,51
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Bermuda
Luye Pharma Group Ltd. Registered Shares DL-,02 BMG570071099 Stück 365.000,00 0,00 0,00 HKD 3,62 139.182,37 2,20
China
China Isotope & Radiation Corp Registered Shares H YC 1 CNE1000031F4 Stück 120.000,00 0,00 0,00 HKD 25,90 327.388,79 5,17
Sinopharm Group Co. Ltd. Registered Shares YC 1 CNE100000FN7 Stück 157.500,00 0,00 0,00 HKD 18,16 301.286,17 4,76
Hongkong
China Tradition.C.Med.Hldg.Co. Registered Shares o.N. HK0000056256 Stück 432.000,00 0,00 0,00 HKD 3,64 165.641,03 2,62
Indien
Aster DM Healthcare Limited Registered Shares IR10 INE914M01019 Stück 70.000,00 0,00 -70.000,00 INR 164,65 128.303,46 2,03
Granules India Ltd. Registered Shares IR 1 INE101D01020 Stück 59.108,00 0,00 -93.000,00 INR 368,25 242.307,93 3,83
Jubilant Life Sciences Ltd. Registered Shares IR 1 INE700A01033 Stück 22.500,00 0,00 0,00 INR 861,10 215.682,40 3,41
Neuland Laboratories Ltd. Registered Shares IR 10 INE794A01010 Stück 12.342,00 0,00 -41.900,00 INR 1.114,55 153.131,20 2,42
Shalby Ltd. Registered Shares IR 10 INE597J01018 Stück 260.000,00 0,00 0,00 INR 110,65 320.260,49 5,06
Strides Pharma Science Ltd. Registered Shares IR 10 INE939A01011 Stück 27.500,00 0,00 -27.500,00 INR 895,00 273.989,76 4,33
Israel
Taro Pharmaceut. Inds Ltd. Registered Shs. IS 0,0001 IL0010827181 Stück 2.900,00 2.900,00 0,00 USD 72,98 172.867,76 2,73
Japan
Okamoto Industries Inc. Registered Shares o.N. JP3192800005 Stück 5.800,00 0,00 0,00 JPY 3.970,00 181.449,96 2,87
Kaimaninseln
3SBio Inc. Registered Shares DL -,00001 KYG8875G1029 Stück 430.000,00 158.000,00 0,00 HKD 7,20 326.124,74 5,15
China Shineway Pharmac.Grp Ltd Registered Shares HD -,10 KYG2110P1000 Stück 332.200,00 0,00 0,00 HKD 5,35 187.213,09 2,96
Consun Pharmaceutic.Group Ltd. Registered Shares HD -,10 KYG2524A1031 Stück 791.000,00 0,00 0,00 HKD 3,08 256.631,52 4,06
Global Cord Blood Corp. Registered Shares DL-,0001 KYG393421030 Stück 88.000,00 0,00 0,00 USD 3,61 259.478,89 4,10
Health & Happiness (H&H) Int. Registered Shares HD -,01 KYG4387E1070 Stück 114.000,00 44.000,00 0,00 HKD 30,00 360.254,07 5,69
Südkorea
Daihan Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares SW 500 KR7023910003 Stück 14.500,00 0,00 0,00 KRW 32.600,00 353.259,45 5,58
Interojo Co. Ltd. Registered Shares SW 500 KR7119610004 Stück 10.927,27 318,27 0,00 KRW 21.250,00 173.531,69 2,74
Osstem Implant Co. Ltd. Registered Shares SW 500 KR7048260004 Stück 3.800,00 0,00 0,00 KRW 51.000,00 144.831,14 2,29
Rayence Co. Limited Registered Shares KRW 500 KR7228850004 Stück 22.000,00 0,00 0,00 KRW 10.900,00 179.207,99 2,83
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6Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.12.2020 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Organisierter Markt
Aktien
Israel
Teva Pharmaceutical Inds Ltd. Registered Shares IS 0,1 IL0006290147 Stück 12.200,00 12.200,00 0,00 ILS 30,95 95.819,22 1,51
Kaimaninseln
Essex Bio-Technology Ltd. Registered Shares HD -,10 KYG312371035 Stück 475.000,00 0,00 0,00 HKD 4,00 200.141,15 3,16
nicht notiert
Aktien
Singapur
Merlion Pharmaceuticals PTE Ltd. B XFHAF0014084 Stück 875.752,00 0,00 0,00 USD 0,00 0,00 0,00
Deriv ate 327.444,25 5,17
Deriv ate auf einzelne Wertpapiere
Optionsscheine auf Aktien
MERLION PHARMACEUTICALS WTS 350.301,00 USD 0,00 0,00
Deriv ate auf Index-Derivate
Optionsrechte auf Aktienindices und Aktienindex-
Terminkontrakte
E-Mini S&P 500 Ind Fut 06/21 (CME) PUT 3600 Jun.2021 XCME 46,00 USD 327.444,25 5,17
Bankguthaben 881.462,87 13,93
EUR - Guthaben
EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 397.421,05 EUR 397.421,05 6,28
Niederlassung Luxemburg
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen
GBP bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 122,86 GBP 135,41 0,00
Niederlassung Luxemburg
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
AUD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 197,14 AUD 122,60 0,00
Niederlassung Luxemburg
CHF bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, -937,18 CHF -865,16 -0,01
Niederlassung Luxemburg
HKD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 14.174,13 HKD 1.493,07 0,02
Niederlassung Luxemburg
IDR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 1.862,28 IDR 0,11 0,00
Niederlassung Luxemburg
JPY bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 1.363.689,00 JPY 10.746,17 0,17
Niederlassung Luxemburg
KRW bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, -63,00 KRW -0,05 0,00
Niederlassung Luxemburg
NZD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 28.599,62 NZD 16.718,57 0,26
Niederlassung Luxemburg
________
7Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.12.2020 im Berichtszeitraum EUR vermögens
SGD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, -896,15 SGD -551,43 -0,01
Niederlassung Luxemburg
USD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 58.577,74 USD 47.845,90 0,76
Niederlassung Luxemburg
Festgelder
USD bei Quintet Private Bank (Europe) S.A. 500.000,00 USD 408.396,63 6,45
Sonstige Vermögensgegenstände 1.861,13 0,03
Dividendenansprüche 1.855,23 EUR 1.855,23 0,03
Zinsansprüche aus Bankguthaben 5,90 EUR 5,90 0,00
Gesamtaktiva 6.368.752,52 100,64
Verbindlichkeiten -40.721,61 -0,64
aus
Fondsmanagementvergütung -5.369,45 EUR -5.369,45 -0,08
Prüfungskosten -17.617,81 EUR -17.617,81 -0,28
Risikomanagementvergütung -750,00 EUR -750,00 -0,01
Sonstige Verbindlichkeiten -2.914,26 EUR -2.914,26 -0,05
Taxe d'abonnement -791,10 EUR -791,10 -0,01
Transfer- und Registerstellenvergütung -340,00 EUR -340,00 -0,01
Vergütung Verwaltungsrat fix -5.445,00 EUR -5.445,00 -0,09
Vertriebsstellenvergütung -3.208,24 EUR -3.208,24 -0,05
Verwahrstellenvergütung -1.027,95 EUR -1.027,95 -0,02
Verwaltungsvergütung -3.000,00 EUR -3.000,00 -0,05
Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -257,80 EUR -257,80 0,00
Gesamtpassiva -40.721,61 -0,64
Fondsv ermögen 6.328.030,91 100,00**
Inv entarw ert j e Aktie P EUR 206,17
Inv entarw ert j e Aktie I EUR 1.865,75
Umlaufende Aktien P STK 23.869,813
Umlaufende Aktien I STK 754,000
**Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
________
8Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt f estgestellten Devisenkurse bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 29.12.2020
Australische Dollar AUD 1,6080 = 1 Euro (EUR)
Britische Pfund GBP 0,9074 = 1 Euro (EUR)
Hongkong Dollar HKD 9,4933 = 1 Euro (EUR)
Indische Rupien INR 89,8300 = 1 Euro (EUR)
Indonesische Rupiah IDR 17.299,3650 = 1 Euro (EUR)
Israelische Schekel ILS 3,9407 = 1 Euro (EUR)
Japanische Yen JPY 126,9000 = 1 Euro (EUR)
Neuseeland-Dollar NZD 1,7107 = 1 Euro (EUR)
Schweizer Franken CHF 1,0833 = 1 Euro (EUR)
Singapur-Dollar SGD 1,6252 = 1 Euro (EUR)
Südkoreanische Won KRW 1.338,1100 = 1 Euro (EUR)
US-Dollar USD 1,2243 = 1 Euro (EUR)
Marktschlüssel
Terminhandel
XCME Chicago Mercantile Exchange
________
9Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Aktie in EUR und umlaufende Aktien
Lacuna Asia Pacific Health
Aktienklasse Aktienklasse
P in EUR I in EUR
zum 31.12.2020
Fondsvermögen 4.921.258,93 1.406.771,98
Inventarwert je Aktie 206,17 1.865,75
Umlaufende Aktien 23.869,813 754,000
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10Vermögensaufstellung zum 31.12.2020
Lacuna Global Health
Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.12.2020 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Wertpapierv ermögen 14.688.694,63 87,17
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Belgien
Agfa-Gevaert N.V. Actions au Porteur o.N. BE0003755692 Stück 338.000,00 0,00 0,00 EUR 3,94 1.331.720,00 7,90
Bermuda
Luye Pharma Group Ltd. Registered Shares DL-,02 BMG570071099 Stück 950.000,00 0,00 -760.000,00 HKD 3,62 362.255,49 2,15
Bundesrep. Deutschland
Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.N. DE0005785604 Stück 9.300,00 9.300,00 0,00 EUR 38,33 356.469,00 2,12
China
China Isotope & Radiation Corp Registered Shares H YC 1 CNE1000031F4 Stück 150.000,00 0,00 0,00 HKD 25,90 409.235,99 2,43
Sinopharm Group Co. Ltd. Registered Shares YC 1 CNE100000FN7 Stück 450.000,00 0,00 0,00 HKD 18,16 860.817,63 5,11
Frankreich
Boiron S.A. Actions Port. EO 1 FR0000061129 Stück 909,00 0,00 -15.091,00 EUR 40,30 36.632,70 0,22
Ipsen S.A. Actions au Porteur EO 1 FR0010259150 Stück 6.200,00 0,00 -4.200,00 EUR 68,25 423.150,00 2,51
Großbritannien
Georgia Capital PLC Reg.Shares LS 0,01 GB00BF4HYV08 Stück 55.897,00 55.897,40 -0,40 GBP 5,44 335.129,42 1,99
Hongkong
China Tradition.C.Med.Hldg.Co. Registered Shares o.N. HK0000056256 Stück 934.000,00 934.000,00 0,00 HKD 3,64 358.122,04 2,13
Israel
Taro Pharmaceut. Inds Ltd. Registered Shs. IS 0,0001 IL0010827181 Stück 11.000,00 0,00 0,00 USD 72,98 655.705,30 3,89
Japan
Okamoto Industries Inc. Registered Shares o.N. JP3192800005 Stück 17.300,00 0,00 0,00 JPY 3.970,00 541.221,43 3,21
Kaimaninseln
3SBio Inc. Registered Shares DL -,00001 KYG8875G1029 Stück 1.125.000,00 425.000,00 0,00 HKD 7,20 853.233,33 5,06
China Shineway Pharmac.Grp Ltd Registered Shares HD -,10 KYG2110P1000 Stück 350.000,00 350.000,00 0,00 HKD 5,35 197.244,37 1,17
Consun Pharmaceutic.Group Ltd. Registered Shares HD -,10 KYG2524A1031 Stück 1.905.000,00 0,00 0,00 HKD 3,08 618.056,95 3,67
Global Cord Blood Corp. Registered Shares DL-,0001 KYG393421030 Stück 198.000,00 0,00 0,00 USD 3,61 583.827,49 3,46
Health & Happiness (H&H) Int. Registered Shares HD -,01 KYG4387E1070 Stück 208.000,00 0,00 0,00 HKD 30,00 657.305,68 3,90
Niederlande
Pharming Group N.V. Aandelen aan toonder EO -,01 NL0010391025 Stück 190.000,00 190.000,00 0,00 EUR 1,18 224.580,00 1,33
Polen
Medicalgorithmics S.A. Inhaber-Aktien ZY -,10 PLMDCLG00015 Stück 74.000,00 0,00 0,00 PLN 22,20 361.635,15 2,15
Polski Bank Komorek Mac. SA Inhaber-Aktien ZY -,5 PLPBKM000012 Stück 48.951,00 0,00 -6.645,00 PLN 76,00 818.957,01 4,86
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11Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.12.2020 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Südkorea
Daihan Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares SW 500 KR7023910003 Stück 33.000,00 0,00 0,00 KRW 32.600,00 803.969,78 4,77
Osstem Implant Co. Ltd. Registered Shares SW 500 KR7048260004 Stück 8.900,00 0,00 -24.600,00 KRW 51.000,00 339.209,78 2,01
Rayence Co. Limited Registered Shares KRW 500 KR7228850004 Stück 56.000,00 0,00 0,00 KRW 10.900,00 456.165,79 2,71
USA
Alexion Pharmaceuticals Inc. Registered Shares DL -,0001 US0153511094 Stück 2.600,00 0,00 0,00 USD 155,35 329.910,97 1,96
Biogen Inc. Registered Shares DL-,0005 US09062X1037 Stück 850,00 850,00 0,00 USD 243,46 169.028,02 1,00
Bristol-Myers Squibb Co. Registered Shares DL -,10 US1101221083 Stück 3.700,00 3.700,00 0,00 USD 61,42 185.619,54 1,10
Cardinal Health Inc. Registered Shares o.N. US14149Y1082 Stück 7.500,00 7.500,00 0,00 USD 53,50 327.738,30 1,94
Catalyst Pharmaceuticals Inc. Registered Shares DL -,001 US14888U1016 Stück 75.000,00 75.000,00 0,00 USD 3,37 206.444,50 1,23
Gilead Sciences Inc. Registered Shares DL -,001 US3755581036 Stück 3.500,00 3.500,00 0,00 USD 56,83 162.464,27 0,96
Supernus Pharmaceuticals Inc. Registered Shares DL -,001 US8684591089 Stück 20.000,00 0,00 0,00 USD 25,19 411.500,45 2,44
Walgreens Boots Alliance Inc. Reg. Shares DL -,01 US9314271084 Stück 22.600,00 11.900,00 0,00 USD 39,41 727.489,99 4,32
Organisierter Markt
Aktien
Israel
Teva Pharmaceutical Inds Ltd. Registered Shares IS 0,1 IL0006290147 Stück 22.300,00 22.300,00 0,00 ILS 30,95 175.144,96 1,04
Kaimaninseln
Essex Bio-Technology Ltd. Registered Shares HD -,10 KYG312371035 Stück 970.000,00 420.000,00 0,00 HKD 4,00 408.709,30 2,43
Deriv ate 868.439,11 5,15
Deriv ate auf Index-Derivate
Optionsrechte auf Aktienindices und Aktienindex-
Terminkontrakte
E-Mini S&P 500 Ind Fut 06/21 (CME) PUT 3600 Jun.2021 XCME 122,00 USD 868.439,11 5,15
Bankguthaben 1.346.734,84 7,99
EUR - Guthaben
EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 83.119,41 EUR 83.119,41 0,49
Niederlassung Luxemburg
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen
DKK bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 31.938,52 DKK 4.293,45 0,03
Niederlassung Luxemburg
GBP bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 24.221,50 GBP 26.694,77 0,16
Niederlassung Luxemburg
HUF bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 44.304,66 HUF 121,46 0,00
Niederlassung Luxemburg
SEK bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, -5.464,30 SEK -544,07 0,00
Niederlassung Luxemburg
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12Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.12.2020 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
AUD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 150,49 AUD 93,59 0,00
Niederlassung Luxemburg
CAD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 19.733,14 CAD 12.590,13 0,07
Niederlassung Luxemburg
CHF bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 29.818,53 CHF 27.526,91 0,16
Niederlassung Luxemburg
HKD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 176.867,57 HKD 18.630,78 0,11
Niederlassung Luxemburg
JPY bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 502.686,00 JPY 3.961,28 0,02
Niederlassung Luxemburg
KRW bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 941.175,00 KRW 703,36 0,00
Niederlassung Luxemburg
SGD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 91,33 SGD 56,20 0,00
Niederlassung Luxemburg
USD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 431.779,13 USD 352.674,29 2,09
Niederlassung Luxemburg
ZAR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 359,59 ZAR 20,01 0,00
Niederlassung Luxemburg
Festgelder
USD bei Quintet Private Bank (Europe) S.A. 1.000.000,00 USD 816.793,27 4,85
Sonstige Vermögensgegenstände 1.373,03 0,01
Dividendenansprüche 1.360,78 EUR 1.360,78 0,01
Zinsansprüche aus Bankguthaben 12,25 EUR 12,25 0,00
Gesamtaktiva 16.905.241,61 100,32
Verbindlichkeiten -54.722,49 -0,32
aus
Fondsmanagementvergütung -14.597,17 EUR -14.597,17 -0,09
Prüfungskosten -17.617,81 EUR -17.617,81 -0,10
Risikomanagementvergütung -750,00 EUR -750,00 0,00
Sonstige Verbindlichkeiten -2.952,86 EUR -2.952,86 -0,02
Taxe d'abonnement -2.106,58 EUR -2.106,58 -0,01
Transfer- und Registerstellenvergütung -340,00 EUR -340,00 0,00
Vergütung Verwaltungsrat fix -5.445,00 EUR -5.445,00 -0,03
Vertriebsstellenvergütung -7.033,55 EUR -7.033,55 -0,04
Verwahrstellenvergütung -1.205,31 EUR -1.205,31 -0,01
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13Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.12.2020 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Verwaltungsvergütung -1.832,05 EUR -1.832,05 -0,01
Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -842,16 EUR -842,16 0,00
Gesamtpassiva -54.722,49 -0,32
Fondsv ermögen 16.850.519,12 100,00**
Inv entarw ert j e Aktie I EUR 217,77
Inv entarw ert j e Aktie P EUR 368,68
Umlaufende Aktien I STK 3.142,585
Umlaufende Aktien P STK 43.848,279
**Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
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14Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 29.12.2020
Australische Dollar AUD 1,6080 = 1 Euro (EUR)
Britische Pfund GBP 0,9074 = 1 Euro (EUR)
Dänische Kronen DKK 7,4389 = 1 Euro (EUR)
Hongkong Dollar HKD 9,4933 = 1 Euro (EUR)
Israelische Schekel ILS 3,9407 = 1 Euro (EUR)
Japanische Yen JPY 126,9000 = 1 Euro (EUR)
Kanadische Dollar CAD 1,5674 = 1 Euro (EUR)
Schwedische Kronen SEK 10,0433 = 1 Euro (EUR)
Schweizer Franken CHF 1,0833 = 1 Euro (EUR)
Singapur-Dollar SGD 1,6252 = 1 Euro (EUR)
Südafr.Rand ZAR 17,9715 = 1 Euro (EUR)
Südkoreanische Won KRW 1.338,1100 = 1 Euro (EUR)
US-Dollar USD 1,2243 = 1 Euro (EUR)
Ungarische Forint HUF 364,7800 = 1 Euro (EUR)
Zloty PLN 4,5427 = 1 Euro (EUR)
Marktschlüssel
Terminhandel
XCME Chicago Mercantile Exchange
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15Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Aktie in EUR und umlaufende Aktien
Lacuna Global Health
Aktienklasse Aktienklasse
I in EUR P in EUR
zum 31.12.2020
Fondsvermögen 684.357,60 16.166.161,52
Inventarwert je Aktie 217,77 368,68
Umlaufende Aktien 3.142,585 43.848,279
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16Lacuna Zusa
mmenfasun
g
Lacuna Zusammenfassung
Zusammengefasste Vermögensübersicht Lacuna
zum 31. Dezember 2020
in EUR in %
Aktiv a
Wertpapiervermögen zum Kurswert 19.846.678,90 85,63
Derivate 1.195.883,36 5,16
Bankguthaben 2.228.197,71 9,61
Zinsansprüche aus Bankguthaben 18,15 0,00
Dividendenansprüche 3.216,01 0,01
Gesamtaktiva 23.273.994,13 100,41
Passiv a
Verbindlichkeiten aus
Prüfungskosten -35.235,62 -0,15
Verwahrstellenvergütung -2.233,26 -0,01
Risikomanagementvergütung -1.500,00 -0,01
Taxe d'abonnement -2.897,68 -0,01
Transfer- und Registerstellenvergütung -680,00 0,00
Verwaltungsvergütung -4.832,05 -0,02
Vergütung Verwaltungsrat fix -10.890,00 -0,05
Sonstige Verbindlichkeiten -5.867,12 -0,03
Fondsmanagementvergütung -19.966,62 -0,09
Vertriebsstellenvergütung -10.241,79 -0,04
Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -1.099,96 0,00
Gesamtpassiva -95.444,10 -0,41
Zusammengefasstes Fondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 23.178.550,03 100,00*
*Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
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