HAIG Trend Halbjahresbericht - zum 31. März 2021 - Hauck & Aufhäuser
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Halbjahresbericht
zum 31. März 2021
HAIG Trend
Ein Investmentfonds mit Sondervermögenscharakter als Umbrella (fonds commun de placement à
compartiments multiples) gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen
für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung
K729
Verwaltungsgesellschaft VerwahrstelleInhalt
Management und Verwaltung 3
Erläuterungen zu der Vermögensübersicht 5
HAIG Trend Inter-Rent II 6
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2Management und Ver waltung
Management und Verwaltung
Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A. Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Niederlassung
R.C.S. Luxembourg B 28.878 Luxemburg
1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
Aufsichtsrat Zahl-, Vertrieb- und Informationsstellen
Vorsitzender Großherzogtum Luxemburg
Dr. Holger Sepp Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Niederlassung
Vorstand Luxemburg
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Frankfurt am Main 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
Mitglieder
Bundesrepublik Deutschland
Marie-Anne van den Berg
Zahl- und Informationsstelle Deutschland:
Independent Director
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG
Kaiserstraße 24, D-60311 Frankfurt am Main
Andreas Neugebauer
Independent Director
Vertriebstelle Deutschland:
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG
Vorstand Kaiserstraße 24, D-60311 Frankfurt am Main
Achim Welschoff
Republik Österreich
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A., Luxemburg
Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Christoph Kraiker
Am Belvedere 1, A-1100 Wien
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A., Luxemburg
Wendelin Schmitt Anlageberater
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A., Luxemburg
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG
Kaiserstraße 24, D-60311 Frankfurt am Main
Abschlussprüfer
Ernst & Young S.A.
Cabinet de révision agréé
35E avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxembourg
Register- und Transferstelle
Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A.
1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
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3Sehr geehrte Damen und Herren,
der vorliegende Bericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung des Investmentfonds HAIG Trend mit seinem Teilfonds HAIG Trend
Inter-Rent II.
Der Investmentfonds ist ein nach Luxemburger Recht als Umbrellafonds mit der Möglichkeit der Auflegung verschiedener Teilfonds in der
Form eines fonds commun de placement à compartiments multiples errichtetes Sondervermögen aus Wertpapieren und sonstigen
Vermögenswerten. Er wurde nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in
seiner jeweils gültigen Fassung ("Gesetz von 2010") aufgelegt und erfüllt die Anforderungen der geänderten Richtlinie des Rates der
Europäischen Gemeinschaften Nr. 2009/65/EG vom 13. Juli 2009, zuletzt geändert durch die Richtlinie 2014/91/EU des Europäischen
Parlamentes und des Rates vom 23. Juli 2014 ("Richtlinie 2009/65/EG").
Zeichnungen können nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts oder der wesentlichen Anlegerinformationen (Key Investor
Information Document) zusammen mit dem Zeichnungsantragsformular, dem letzten Jahresbericht und gegebenenfalls dem letzten
Halbjahresbericht erfolgen.
Wir möchten noch darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wesentliche
Anlegerinformationen an die Anteilinhaber im Internet unter www.hauck-aufhaeuser.com bekannt gemacht werden. Hier finden Sie ebenfalls
aktuelle Fondspreise und Fakten zu Ihren Fonds.
Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. Oktober 2020 bis zum 31. März 2021.
Wertentwicklung des Netto-Fondsvermögens im Berichtszeitraum (nach BVI-Methode exkl. Verkaufsprovision)
HAIG Trend Inter-Rent II / LU0277750633 (vom 1. Oktober 2020 bis 31. März 2021) -0,56 %
Die Wertentwicklung ist die prozentuale Veränderung zwischen dem angelegten Vermögen am Anfang des Anlagezeitraumes und seinem
Wert am Ende des Anlagezeitraumes und beruht auf der Annahme, dass etwaige Ausschüttungen wieder angelegt wurden. Historische
Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu.
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4Erläuterungen zu der Vermögensübersicht
zum 31. März 2021
Der vorliegende Bericht wurde gemäß den in Luxemburg geltenden Vorschriften erstellt.
Erläuter ung en zu der Ver mögensübersicht
Der Wert eines Anteils ("Anteilwert") lautet auf die im Verkaufsprospekt des jeweiligen Teilfonds festgelegte Währung der Anteilklasse
("Anteilklassenwährung"). Er wird unter Aufsicht der Verwahrstelle von der Verwaltungsgesellschaft oder einem von ihr beauftragten Dritten
an jedem im Verkaufsprospekt festgelegten Tag ("Bewertungstag") berechnet. Die Berechnung des Teilfonds und seiner Anteilklassen erfolgt
durch Teilung des Netto-Teilfondsvermögens der jeweiligen Anteilklasse durch die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Anteile
dieser Anteilklasse. Soweit in Jahres- und Halbjahresberichten sowie sonstigen Finanzstatistiken aufgrund gesetzlicher Vorschriften oder
gemäß den Regelungen des Verwaltungsreglements Auskunft über die Situation des Fondsvermögens des Fonds insgesamt gegeben
werden muss, erfolgen diese Angaben in Euro ("Referenzwährung"), und die Vermögenswerte werden in die Referenzwährung umgerechnet.
Das Netto-Fondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen berechnet:
a) Die im Fonds enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Anteilwert bzw. Rücknahmepreis
bewertet.
b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten
Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Betrag,
es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss
eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten.
c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird
auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses ermittelt, sofern nachfolgend nichts anderes geregelt ist.
d) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für
Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse
entsprechend den Regelungen in c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen
widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises
nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt.
e) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt
werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Vorstands auf einer konsistent für alle
verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder
Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren
Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures, Forwards oder Optionen
vom Fonds gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der
Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag vom
Vorstand in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt.
f) Swaps werden zu ihrem Marktwert bewertet. Es wird darauf geachtet, dass Swap-Kontrakte zu marktüblichen Bedingungen im
exklusiven Interesse des Fonds abgeschlossen werden.
g) Geldmarktinstrumente können zu ihrem jeweiligen Verkehrswert, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und
allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsregeln festlegt, bewertet werden.
h) Sämtliche sonstige Wertpapiere oder sonstige Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser
nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Verwaltungsgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist.
i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden
(Dirty-Pricing).
j) Der Wert aller Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung des Teilfonds ausgedrückt sind, wird in diese
Währung zu den zuletzt verfügbaren Devisenkursen umgerechnet. Wenn solche Kurse nicht verfügbar sind, wird der Wechselkurs
nach Treu und Glauben und nach dem vom Vorstand aufgestellten Verfahren bestimmt.
Die Verwaltungsgesellschaft kann nach eigenem Ermessen andere Bewertungsmethoden zulassen, wenn sie dieses im Interesse einer
angemesseneren Bewertung eines Vermögenswertes des Fonds für angebracht hält.
Wenn die Verwaltungsgesellschaft der Ansicht ist, dass der ermittelte Anteilwert an einem bestimmten Bewertungstag den tatsächlichen Wert
der Anteile des Teilfonds nicht wiedergibt, oder wenn es seit der Ermittlung des Anteilwertes beträchtliche Bewegungen an den betreffenden
Börsen und/oder Märkten gegeben hat, kann die Verwaltungsgesellschaft beschließen, den Anteilwert noch am selben Tag zu aktualisieren.
Unter diesen Umständen werden alle für diesen Bewertungstag eingegangenen Anträge auf Zeichnung und Rücknahme auf der Grundlage
des Anteilwertes eingelöst, der unter Berücksichtigung des Grundsatzes von Treu und Glauben aktualisiert worden ist.
Im Berichtszeitraum kamen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps im Sinne der Verordnung (EU) 2015/2365
des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der
Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 ("SFTR") zum Einsatz. Somit sind im Halbjahresbericht keine
Angaben im Sinne von Artikel 13 der genannten Verordnung an die Anleger aufzuführen.
Ergänzende Informationen zu den Auswirkungen von COVID-19: Die mittel- bis langfristigen wirtschaftlichen und sozialen Auswirkungen
der COVID-19 Pandemie können nur unzureichend prognostiziert werden. Nach Einschätzung der Verwaltungsgesellschaft ergeben sich für
den Fonds zum Zeitpunkt der Erstellung des Halbjahresberichts keine Liquiditätsprobleme. Die Auswirkungen auf das Anteilscheingeschäft
des Fonds werden von der Verwaltungsgesellschaft kontinuierlich überwacht. Das Anteilscheingeschäft wird zum Zeitpunkt der Erstellung des
Halbjahresberichts ordnungsgemäß ausgeführt.
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5Vermögensaufstellung zum 31.03.2021
HAIG Trend Inter-Rent II
Da der Fonds HAIG Trend zum 31. März 2021 aus nur einem Teilfonds, dem HAIG Trend Inter-Rent II, besteht, ist die Vermögensaufstellung des HAIG Trend Inter-Rent II gleichzeitig die konsolidierte
obengenannte Aufstellung des Fonds HAIG Trend.
Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.03.2021 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Wertpapiervermögen 29.646.677,50 93,74
Börsengehandelte Wertpapiere
Verzinsliche Wertpapiere
Bundesrep. Deutschland
Brandenburg, Land - Schatzanweisung (FRN) - 0,000 02.12.2021 DE000A2AAWC4 Nominal 700.000,00 0,00 0,00 EUR 100,37 702.572,50 2,22
Commerzbank AG - Anleihe - 1,125 24.05.2024 DE000CZ40L63 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 103,19 1.547.902,50 4,89
Deutsche Hypothekenbank - Pfandbrief - 0,250 10.12.2024 DE000DHY4994 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 102,62 1.539.345,00 4,87
Deutsche Pfandbriefbank AG - Pfandbrief - 0,050 09.08.2021 DE000A2DASJ1 Nominal 1.000.000,00 0,00 0,00 EUR 100,22 1.002.200,00 3,17
Hessen, Land - Schatzanweisung - 0,375 10.03.2023 DE000A1RQCJ3 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 101,87 1.528.035,00 4,83
Niedersachsen, Land - Schatzanweisung - 0,375 19.01.2023 DE000A2AAKB1 Nominal 1.000.000,00 0,00 0,00 EUR 101,76 1.017.565,00 3,22
Nordrhein-Westfalen, Land - Schatzanweisung - 0,000 05.12.2022 DE000NRW0KS7 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 100,99 1.514.887,50 4,79
Schleswig-Holstein, Land - Schatzanweisung - 0,125 24.05.2023 DE000SHFM584 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 101,52 1.522.740,00 4,81
Dänemark
Nykredit Realkredit A/S - Pfandbrief (FRN) - 0,000 01.01.2024 DK0009520520 Nominal 1.000.000,00 0,00 0,00 EUR 100,78 1.007.795,00 3,19
Finnland
Sp Mortgage Bank PLC - Pfandbrief - 0,100 29.11.2021 XS1526515892 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 100,44 1.506.525,00 4,76
Frankreich
Agence Française Développement - Anleihe - 0,500 25.10.2022 XS1326536155 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 101,52 1.522.747,50 4,81
BNP Paribas S.A. - Anleihe (FRN) - 0,313 22.09.2022 XS1584041252 Nominal 1.000.000,00 0,00 0,00 EUR 101,09 1.010.905,00 3,20
Crédit Agricole Home Loan SFH - Pfandbrief - 0,625 28.11.2022 FR0012332450 Nominal 1.000.000,00 0,00 0,00 EUR 101,94 1.019.405,00 3,22
Société Générale SCF - Pfandbrief - 4,125 15.02.2022 FR0010855155 Nominal 1.000.000,00 0,00 0,00 EUR 104,13 1.041.330,00 3,29
Niederlande
Nederlandse Waterschapsbank NV -Anl. (FRN) - 0,000 27.04.2021 XS0611951814 Nominal 2.000.000,00 2.000.000,00 0,00 EUR 100,02 2.000.300,00 6,32
Van Lanschot Kempen W.M. NV - Pfandbrief - 0,375 31.03.2023 XS1387192435 Nominal 1.000.000,00 1.000.000,00 0,00 EUR 101,65 1.016.520,00 3,21
Schweden
Swedbank Hypotek AB - Pfandbrief - 0,450 23.08.2023 XS1778322351 Nominal 1.000.000,00 1.000.000,00 0,00 EUR 102,32 1.023.200,00 3,24
Slowenien
Slowenien, Republik - Anleihe - 2,250 25.03.2022 SI0002103453 Nominal 1.000.000,00 0,00 0,00 EUR 103,01 1.030.065,00 3,26
Spanien
Santander Consumer Finance SA - Anleihe - 0,875 24.01.2022 XS1550951641 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 101,04 1.515.652,50 4,79
supranational
Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) - Anleihe - 0,500 20.01.2023 EU000A1G0DC6 Nominal 1.000.000,00 0,00 0,00 EUR 102,15 1.021.455,00 3,23
________
6Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.03.2021 im Berichtszeitraum EUR vermögens
USA
Wells Fargo & Co. - Anleihe (FRN) - 0,000 31.01.2022 XS1558022866 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 100,37 1.505.557,50 4,76
Österreich
UniCredit Bank Austria AG - Pfandbrief - 0,750 08.09.2022 AT000B049598 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 101,84 1.527.630,00 4,83
Österreich, Republik - Anleihe - 0,000 15.07.2023 AT0000A1PE50 Nominal 1.500.000,00 0,00 0,00 EUR 101,49 1.522.342,50 4,81
Derivate 1.826,68 0,01
Derivate auf einzelne Wertpapiere
Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten
Euro BOBL Future (EURX) Jun.2021 XEUR -30,00 EUR -3.000,00 -0,01
Derivate auf Index-Derivate
Wertpapier-Terminkontrakte auf Aktienindices
E-Mini S&P 500 Index Future (CME) Jun.2021 XCME 4,00 USD 8.220,70 0,03
Russell 2000 Mini Index (CME) Jun.2021 XCME -7,00 USD -3.394,02 -0,01
Bankguthaben 1.884.682,44 5,96
EUR - Guthaben
EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 1.764.817,91 EUR 1.764.817,91 5,58
Niederlassung Luxemburg
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
GBP bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, -14.391,93 GBP -16.826,76 -0,05
Niederlassung Luxemburg
NOK bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 5.973,08 NOK 595,76 0,00
Niederlassung Luxemburg
USD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, 159.592,42 USD 136.095,53 0,43
Niederlassung Luxemburg
Sonstige Vermögensgegenstände 115.533,11 0,37
Einschüsse (Initial Margin) 62.279,52 EUR 62.279,52 0,20
Zinsansprüche aus Wertpapieren 46.242,63 EUR 46.242,63 0,15
Sonstige Forderungen 4.010,96 EUR 4.010,96 0,01
Forderungen aus Future Variation Margin 3.000,00 EUR 3.000,00 0,01
Gesamtaktiva 31.648.719,73 100,07
Verbindlichkeiten -22.780,37 -0,07
aus
Future Variation Margin -4.826,67 EUR -4.826,67 -0,02
Prüfungskosten -4.758,81 EUR -4.758,81 -0,02
Risikomanagementvergütung -625,00 EUR -625,00 0,00
Taxe d'abonnement -3.953,25 EUR -3.953,25 -0,01
Transfer- und Registerstellenvergütung -350,00 EUR -350,00 0,00
Verwahrstellenvergütung -2.939,57 EUR -2.939,57 -0,01
________
7Gattungsbezeichnung Markt ISIN Stück/ Bestand Käufe/ Verkäufe/ Whg. Kurs Kurswert in % des
Anteile/ zum Zugänge Abgänge Fonds-
Whg. 31.03.2021 im Berichtszeitraum EUR vermögens
Verwaltungsvergütung -4.289,17 EUR -4.289,17 -0,01
Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -1.037,90 EUR -1.037,90 0,00
Gesamtpassiva -22.780,37 -0,07
Fondsvermögen 31.625.939,36 100,00**
Inventarwert je Anteil EUR 51,42
Umlaufende Anteile STK 614.995,149
**Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
________
8Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 30.03.2021
Britische Pfund GBP 0,8553 = 1 Euro (EUR)
Norwegische Kronen NOK 10,0260 = 1 Euro (EUR)
US-Dollar USD 1,1727 = 1 Euro (EUR)
Marktschlüssel
Terminhandel
XCME Chicago Mercantile Exchange
XEUR Eurex Deutschland
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9Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile
HAIG Trend Inter-Rent II
zum 31.03.2021
Fondsvermögen 31.625.939,36
Inventarwert je Anteil 51,42
Umlaufende Anteile 614.995,149
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