HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2021 UNIMULTIASSET EXKLUSIV NACHHALTIG - KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: UNION INVESTMENT PRIVATFONDS GMBH
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Halbjahresbericht zum 31. März 2021 UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig Kapitalverwaltungsgesellschaft: Union Investment Privatfonds GmbH
Inhaltsverzeichnis
Seite
Vorwort 3
UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig 5
Kapitalverwaltungsgesellschaft, Gremien, 13
Abschluss- und Wirtschaftsprüfer
2Vorwort
Union Investment – Ihrem US-Renditeanstieg wird zur Belastung
Interesse verpflichtet US-Staatsanleihen standen zunächst unter dem Einfluss der US-
Wahl. Der zuvor von den Demoskopen prognostizierte
Mit einem verwalteten Vermögen von rund 400 Milliarden Euro Erdrutschsieg von Joe Biden blieb überraschend aus. Aufgrund
zählt die Union Investment Gruppe zu den größten deutschen der zunächst fehlenden eindeutigen Mehrheit im US-Kongress
Fondsgesellschaften für private und institutionelle Anleger. Sie ist wurde die Umsetzung seiner Agenda angezweifelt. Darüber
Experte für Fondsvermögensverwaltung in der hinaus gelang es Demokraten und Republikanern lange nicht,
genossenschaftlichen FinanzGruppe. Etwa 4,8 Millionen private sich auf ein weiteres Konjunkturprogramm zu einigen. Hier wurde
und institutionelle Anleger vertrauen uns als Partner für erst kurz vor dem Jahreswechsel ein Kompromiss erzielt.
fondsbasierte Vermögensanlagen. Zunächst ermutigende Ergebnisse zu Impfstoffstudien und dann
später der Beginn der ersten Impfungen ließen den
Die Idee der Gründung 1956 ist heute aktueller denn je: Konjunkturoptimismus der Anleger steigen und sorgten bei US-
Privatanleger sollten die Chance haben, an der wirtschaftlichen Staatsanleihen für leichte Kursverluste. Damit setzte sich der im
Entwicklung teilzuhaben – und das bereits mit kleinen August begonnene Trend zu höheren Renditen in den folgenden
monatlichen Sparbeiträgen. Die Interessen dieser Investoren sind Monaten mit hoher Dynamik fort. Die Rendite zehnjähriger US-
bis heute ein zentrales Anliegen für uns, dem wir uns mit unseren Staatsanleihen, die Ende September noch bei 0,69 Prozent lag,
rund 3.400 Mitarbeitern verpflichtet fühlen. Rund 1.250 kletterte Ende März auf mehr als 1,75 Prozent. Als belastend
Publikums- und Spezialfonds bieten privaten und institutionellen erwies sich vor allem ein weiteres umfangreiches
Anlegern Lösungen, die auf ihre individuellen Anforderungen Konjunkturpaket der Biden-Regierung in Höhe von bis zu 1,9
zugeschnitten sind – von Aktien-, Renten- und Geldmarktfonds Billionen US-Dollar. Marktteilnehmer gerieten in Sorge, ob die
über Offene Immobilienfonds bis hin zu intelligenten Lösungen Maßnahmen nicht zu umfangreich seien und das starke
zur Vermögensbildung, zum Risikomanagement oder zur privaten Wirtschaftswachstum mit einem Inflationsanstieg einhergehen
und betrieblichen Altersvorsorge. könnte. Darüber hinaus stieg mit dem Paket die
Staatsverschuldung weiter an und Anleger sorgten sich, die US-
Die Basis der starken Anlegerorientierung von Union Investment Notenbank könne mit der Rückführung ihrer Anleihekäufe
bildet die partnerschaftliche Zusammenarbeit mit den Beratern beginnen. Gemessen am JP Morgan Global Bond US-Index
der Volks- und Raiffeisenbanken. In rund 8.570 Bankstellen verloren US-Staatsanleihen im Berichtszeitraum 4,5 Prozent an
stehen sie den Anlegern für eine individuelle Beratung in allen Wert.
Fragen der Vermögensanlage zur Seite.
Die steigenden Corona-Infektionszahlen sorgten am Markt für
Bester Beleg für die Qualität unseres Fondsmanagements: unsere Euro-Staatsanleihen bereits ab Oktober für Verunsicherung. Im
Auszeichnungen für einzelne Fonds – und das gute Abschneiden weiteren Verlauf mussten dann viele Länder einen zweiten
in Branchenratings. So wurden mehrere Fonds von Union Lockdown verabschieden. Die Rendite zehnjähriger
Investment im Januar 2021 bei den €uro Fund Awards 2021 vom Bundesanleihen fiel aber nur leicht. Angesichts der schon stark
Finanzen Verlag für ihre gute Wertentwicklung in verschiedenen negativen Verzinsung mangelte es den Investoren an
Zeiträumen ausgezeichnet. Zudem hat das Fachmagazin Capital Kursfantasie. Weitaus erstaunlicher war hingegen die
in seinem Fonds-Kompass Union Investment im Februar 2021 Kursentwicklung von Papieren aus den Peripherieländern. Diese
erneut mit der Höchstnote von fünf Sternen bedacht und als Top- verloren in diesem schwierigen Umfeld nicht wie sonst üblich an
Fondsgesellschaft ausgezeichnet. Damit sind wir die einzige Wert, sondern waren von den Käufen der Europäischen
Fondsgesellschaft, die diese renommierte Auszeichnung seit ihrer Zentralbank (EZB), umfangreichen Fälligkeiten und einer
erstmaligen Vergabe im Jahr 2003 ohne Unterbrechung erhalten beginnenden Fiskalunion gut unterstützt. Störfaktoren wie der
hat. Brexit und ein zunächst nicht verabschiedeter EU-Haushalt lösten
sich nach und nach in Wohlgefallen auf, sodass zunächst noch
Darüber hinaus erhielt Union Investment den Scope Alternative ein freundlicher Unterton herrschte. Später konnten sich Euro-
Investment Award 2020 in der Kategorie „Retail Real Estate Staatsanleihen der Entwicklungen in den USA aber nicht
Germany“ sowie den Scope Investment Award für den entziehen und gaben ebenfalls nach.
UniInstitutional Corporate Hybrid Bonds in der Kategorie „Renten
EURO Corp. Investment Grade – Deutschland“. Zudem wurden Ein vergleichsweise langsamer Impffortschritt, zum Ende der
wir erneut bei den von f-fex und finanzen.net ausgerichteten Berichtsperiode wieder steigende Infektionszahlen und die
„German Fund Champions 2021“ in der Kategorie „ESG/ größere Unterstützung seitens der Notenbank ließen die Verluste
Nachhaltigkeit“ ausgezeichnet. diesseits des Atlantiks jedoch geringer ausfallen.
3Die EZB weitete ihre täglichen Käufe im Rahmen des PEPP Der MSCI Welt-Index gewann in den vergangenen sechs
(Pandemic Emergency Purchase Programme) aus. Staatsanleihen Monaten per saldo 18,5 Prozent (in lokaler Währung). In den
aus den Peripherieländern waren stärker gesucht als Titel aus den USA stieg der S&P 500-Index insgesamt um 17,9 Prozent. Der
Kernländern. Italienische Anleihen profitierten von einem Nasdaq Composite-Index lag mit 18,6 Prozent im Plus. In Europa
Regierungswechsel. Mit dem ehemaligen EZB-Chef Mario Draghi fiel der Gewinn des STOXX Europe 600-Index mit 19,0 Prozent
konnte ein wirtschaftlich wie politisch in Europa bestens ähnlich hoch aus. In Japan kletterte der NIKKEI 225-Index um
vernetzter Technokrat und Verfechter der Währungsgemeinschaft 25,9 Prozent, die Schwellenländerbörsen (MSCI Emerging
gefunden werden. Gemessen am iBoxx Euro Sovereigns-Index Markets-Index) lagen mit 19,9 Prozent im Plus.
verbuchten Euro-Staatsanleihen einen Verlust von 2,1 Prozent.
Rückläufige Risikoaufschläge bei europäischen Wichtiger Hinweis:
Unternehmensanleihen konnten die steigenden Renditen
kompensieren. Auf Indexebene (ICE BofA Euro-Corp.-Index, Die Datenquelle der genannten Finanzindizes ist, sofern nicht
ER00) verzeichneten Unternehmensanleihen ein leichtes Plus in anders ausgewiesen, Refinitiv. Die Quelle für alle Angaben der
Höhe von 0,5 Prozent. Die Suche nach Rendite verhalf Anleihen Anteilwertentwicklung auf den nachfolgenden Seiten sind eigene
aus den Schwellenländern (J.P. Morgan EMBI Global Div. Index) Berechnungen von Union Investment nach der Methode des
zunächst noch zu Kursgewinnen. Diese gingen später durch den Bundesverbands Deutscher Investmentgesellschaften (BVI),
Renditeanstieg von US-Staatsanleihen aber wieder zu einem sofern nicht anders ausgewiesen. Die Kennzahlen
Großteil verloren. Letztlich blieb ein Zuwachs von 1,0 Prozent. veranschaulichen die Wertentwicklung in der Vergangenheit.
Zukünftige Ergebnisse können sowohl niedriger als auch höher
Aktienbörsen trotz Corona-Pandemie im Aufwind ausfallen.
Die globalen Aktienmärkte haben im Berichtshalbjahr deutlich Detaillierte Angaben zur Kapitalverwaltungsgesellschaft und
zugelegt. Ursache der Erholung waren die von vielen Verwahrstelle des Investmentvermögens (Fonds) finden Sie auf
Regierungen und Notenbanken verabschiedeten Programme zur den letzten Seiten dieses Berichtes.
Abmilderung der wirtschaftlichen Folgen der Corona-Pandemie in
Kombination mit der Erforschung und Zulassung von Impfstoffen
gegen das Virus. Die globalen Börsen fokussierten dabei erneut
stark auf Nachrichten, die auf die Überwindung der
wirtschaftlichen Folgen der Pandemie hindeuteten. Sie blendeten
hingegen die schwache Verfassung der globalen Konjunktur
weitgehend aus, ebenso wie den noch immer anhaltenden
globalen Anstieg der Neuinfektionszahlen und die neuerlichen
Lockdowns in vielen Ländern. In den USA beflügelten im Herbst
2020 die Einigung auf ein weiteres staatliches Konjunkturpaket,
die anhaltend lockere Geldpolitik der US-Notenbank Fed und die
weichende Unsicherheit im Zusammenhang mit der US-
Präsidentschaftswahl die Notierungen. In Europa trieben die
staatlichen Stützungsmaßnahmen in Kombination mit der
geldpolitischen Unterstützung der EZB die Kurse. Im neuen Jahr
sorgten dann auch gute EU-Wirtschaftsdaten für Kursgewinne.
Mit dem Start der Massenimpfungen wuchs schließlich die
Hoffnung auf eine baldige Öffnung der Wirtschaft, auch wenn die
Impffortschritte in einigen Ländern - wie etwa im Euroraum -
bislang nur langsam Fahrt aufnehmen. Die Daten aus den Impf-
Vorreiterländern Israel, Großbritannien und USA stimmen
zuversichtlich, dass nach den anfänglichen Startschwierigkeiten
im Verlauf des Jahres große Schritte in Richtung
Herdenimmunität in vielen Ländern gegangen und damit die
Pandemie stark eingedämmt und gegebenenfalls überwunden
werden kann.Trotz der vor allem in vielen
Dienstleistungsbereichen noch heruntergefahrenen
wirtschaftlichen Aktivität hält sich die Konjunktur relativ stabil –
gerade auch im Vergleich zum Einbruch im Vorjahr. Global haben
auch die Unternehmen insgesamt sehr robuste Ergebnisse für das
vierte Quartal 2020 vermeldet.
4UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig
WKN A2PPJ8 Halbjahresbericht
ISIN DE000A2PPJ80 01.10.2020 - 31.03.2021
Vermögensübersicht
Kurswert in % des
EUR Fonds-
vermö-
gens 1)
I. Vermögensgegenstände
1. Verzinsliche Wertpapiere - Gliederung nach Land/Region
Deutschland 3.831.771,65 3,33
Belgien 2.126.741,88 1,85
Österreich 1.270.099,84 1,10
Niederlande 1.266.250,20 1,10
Summe 8.494.863,57 7,38
2. Investmentanteile - Gliederung nach Land/Region
Aktienfonds
Global 22.639.682,69 19,67
Indexfonds
Global 40.577.972,15 35,26
Europa 15.979.991,66 13,89
Emerging Markets 9.806.520,10 8,52
Rentenfonds
Emerging Markets 8.430.379,56 7,33
Global 4.435.901,50 3,85
Mischfonds
Global 2.364.833,38 2,05
Summe 104.235.281,04 90,58
3. Derivate -874.891,48 -0,76
4. Bankguthaben 3.890.021,29 3,38
5. Sonstige Vermögensgegenstände 4.536.348,24 3,94
Summe 120.281.622,66 104,52
II. Verbindlichkeiten -5.202.509,94 -4,52
III. Fondsvermögen 115.079.112,72 100,00
1) Aufgrund von Rundungen können sich bei der Addition von Einzelpositionen der
nachfolgenden Vermögensaufstellung abweichende Werte zu den oben aufgeführten
Prozentangaben ergeben.
5UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig
WKN A2PPJ8 Halbjahresbericht
ISIN DE000A2PPJ80 01.10.2020 - 31.03.2021
Stammdaten des Fonds
UniMultiAsset Exklusiv
Nachhaltig
Auflegungsdatum 29.05.2020
Fondswährung EUR
Erstrücknahmepreis (in Fondswährung) 50,00
Ertragsverwendung Thesaurierend
Anzahl der Anteile 2.032.655
Anteilwert (in Fondswährung) 56,62
Anleger Private Anleger
Aktueller Ausgabeaufschlag (in Prozent) -
Rücknahmegebühr (in Prozent) -
Verwaltungsvergütung p.a. (in Prozent) 0,50
Mindestanlagesumme (in Fondswährung) -
Vermögensaufstellung
ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe Verkäufe Kurs Kurswert %-Anteil
Anteile 31.03.21 Zugänge Abgänge in EUR am Fonds-
bzw. WHG im im vermögen
Berichtszeitraum Berichtszeitraum
Börsengehandelte Wertpapiere
Verzinsliche Wertpapiere
EUR
BE0000291972 5,500% Belgien v.97(2028) EUR 1.502.000,00 1.502.000,00 200.000,00 % 141,5940 2.126.741,88 1,85
DE0001135432 3,250% Bundesrepublik Deutschland Reg.S. v.10(2042) EUR 1.010.000,00 960.000,00 50.000,00 % 167,4190 1.690.931,90 1,47
DE0001102507 0,000% Bundesrepublik Deutschland Reg.S. v.20(2030) EUR 2.075.000,00 2.225.000,00 400.000,00 % 103,1730 2.140.839,75 1,86
3)
NL0011220108 0,250% Niederlande Reg.S. v.15(2025) EUR 1.220.000,00 1.170.000,00 100.000,00 % 103,7910 1.266.250,20 1,10
AT0000A0U3T4 3,400% Österreich Reg.S. v.12(2022) EUR 1.192.000,00 1.142.000,00 100.000,00 % 106,5520 1.270.099,84 1,10
8.494.863,57 7,38
Summe verzinsliche Wertpapiere 8.494.863,57 7,38
Summe börsengehandelte Wertpapiere 8.494.863,57 7,38
Investmentanteile
KVG-eigene Investmentanteile
DE000A2H9AX8 UniNachhaltig Aktien Global (1,20 %) ANT 39.427,00 33.471,00 0,00 EUR 139,4100 5.496.518,07 4,78
DE000A0M80G4 UniNachhaltig Aktien Global (1,20 %) ANT 59.612,00 49.295,00 0,00 EUR 134,0800 7.992.776,96 6,95
Summe der KVG-eigenen Investmentanteile 13.489.295,03 11,73
Gruppeneigene Investmentanteile
LU2141195011 Uninachhaltig Unternehmensanleihen (0,60 %) ANT 40.850,00 33.088,00 0,00 EUR 108,5900 4.435.901,50 3,85
Summe der gruppeneigenen Investmentanteile 4.435.901,50 3,85
Gruppenfremde Investmentanteile
LU1861134382 AIS-AMUNDI MSCI WORLD SRI (0,08 %) 3) ANT 234.601,00 228.484,00 35.000,00 EUR 70,6650 16.578.079,67 14,41
LU1382784764 BlackRock Strategic Funds - Global Event Driven Fund ANT 25.312,00 22.058,00 0,00 EUR 120,6800 3.054.652,16 2,65
(1,00 %) 2)
LU1434519846 Candriam Sustainable - Bond Emerging Markets (0,55 ANT 8.313,00 8.313,00 0,00 EUR 1.014,1200 8.430.379,56 7,33
%)
LU2178865460 DNB Fund - TMT Absolute Return (0,50 %) ANT 11.392,00 9.868,00 0,00 EUR 104,0090 1.184.870,53 1,03
IE00B66F4759 iShs EO H.Yield Corp Bd U.ETF (0,50 %) ANT 56.569,00 58.104,00 12.000,00 EUR 102,3400 5.789.271,46 5,03
IE00BYVJRP78 iShs IV-Sust.MSCI Em.Mkts SRI (0,35 %) ANT 1.368.288,00 1.366.820,00 253.339,00 EUR 7,1670 9.806.520,10 8,52
IE00BYZTVT56 iShsII-EO Corp Bd ESG U.ETF (0,15 %) ANT 657.485,00 651.472,00 396.729,00 EUR 5,2792 3.470.994,81 3,02
IE00BYX2JD69 iShsIV-MSCI Wld.SRI UCITS ETF (0,30 %) ANT 2.270.651,00 1.987.293,00 118.341,00 EUR 8,0200 18.210.621,02 15,82
LU2276582314 Lumyna - Marshall Wace Tops Market Neutral UCITS ANT 32.791,00 32.791,00 0,00 EUR 100,5300 3.296.479,23 2,86
Fund (1,00 %)
LU1358059555 Melchior Selected Trust - Velox Fund (1,75 %) ANT 10.107,00 8.688,00 0,00 EUR 111,7028 1.128.980,10 0,98
LU2002381171 Protea UCITS II - ECO Advisors ESG Absolute Return ANT 8.224,00 7.433,00 0,00 EUR 102,9100 846.331,84 0,74
(0,60 %)
FR0013415999 Syquant Capital - Helium Opportunites (1,05 %) ANT 1.133,00 985,00 0,00 EUR 1.041,4500 1.179.962,85 1,03
IE00BKDV3Y45 Trium UCITS Platform PLC - Trium ESG Emissions Impact ANT 7.977,00 6.920,00 0,00 EUR 103,2900 823.944,33 0,72
Fund (0,50 %)
LU0484968812 Xtrackers II ESG EUR Corp.Bond (0,25 %) ANT 25.349,00 25.073,00 13.141,00 EUR 159,9000 4.053.305,10 3,52
6UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig
WKN A2PPJ8 Halbjahresbericht
ISIN DE000A2PPJ80 01.10.2020 - 31.03.2021
ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe Verkäufe Kurs Kurswert %-Anteil
Anteile 31.03.21 Zugänge Abgänge in EUR am Fonds-
bzw. WHG im im vermögen
Berichtszeitraum Berichtszeitraum
LU0524480265 Xtr.II iBoxx Eu.Go.B.Yi.Plus (0,05 %) ANT 43.307,00 41.024,00 4.363,00 EUR 195,2500 8.455.691,75 7,35
Summe der gruppenfremden Investmentanteile 86.310.084,51 75,01
Summe der Anteile an Investmentanteilen 104.235.281,04 90,59
Summe Wertpapiervermögen 112.730.144,61 97,97
Derivate
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)
Devisen-Derivate
Forderungen/Verbindlichkeiten
Terminkontrakte auf Währung
EUR/JPY Future Juni 2021 EUX JPY Anzahl 28 13.108,26 0,01
Summe der Devisen-Derivate 13.108,26 0,01
Aktienindex-Derivate
Forderungen/Verbindlichkeiten
Aktienindex-Terminkontrakte
Euro Stoxx 50 Price Index Future Juni 2021 EUX EUR Anzahl -28 -23.485,00 -0,02
S&P 500 Index Future Juni 2021 CME USD Anzahl -26 -38.053,10 -0,03
Summe der Aktienindex-Derivate -61.538,10 -0,05
Devisen-Derivate
Forderungen/Verbindlichkeiten
Devisenterminkontrakte (Verkauf)
Offene Positionen (OTC) 1)
AUD -1.500.000,00 -3.347,69 0,00
CAD -2.500.000,00 -24.406,50 -0,02
CHF -1.750.000,00 9.291,98 0,01
GBP -1.000.000,00 -18.878,41 -0,02
HKD -12.500.000,00 -15.202,31 -0,01
JPY -530.000.000,00 55.227,16 0,05
USD -34.500.000,00 -822.064,86 -0,71
ZAR -17.000.000,00 -29.619,17 -0,03
Devisenterminkontrakte mit Barausgleich
Offene Positionen (OTC) 1)
Kauf / Verkauf
USD / BRL 1.000.000,00 -5.635.002,00 2.217,01 0,00
USD / INR 300.000,00 -22.164.300,00 -1.874,83 0,00
USD / KRW 1.500.000,00 -1.684.051.000,00 10.230,74 0,01
USD / TWD 1.500.000,00 -42.382.700,00 11.965,24 0,01
Summe der Devisen-Derivate -826.461,64 -0,71
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds
Bankguthaben 3)
EUR-Bankguthaben bei:
DZ Bank AG Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank EUR 3.763.326,17 3.763.326,17 3,27
Bankguthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen GBP 98,88 116,10 0,00
Bankguthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen JPY 6.196.651,19 47.726,72 0,04
Bankguthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 92.667,22 78.852,30 0,07
Summe der Bankguthaben 3.890.021,29 3,38
Summe der Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 3.890.021,29 3,38
Sonstige Vermögensgegenstände
Forderungen WP-Geschäfte EUR 1.054.849,12 1.054.849,12 0,92
Zinsansprüche EUR 41.458,34 41.458,34 0,04
Forderungen aus Anteilumsatz EUR 3.440.040,78 3.440.040,78 2,99
Summe sonstige Vermögensgegenstände 4.536.348,24 3,95
Sonstige Verbindlichkeiten
Verbindlichkeiten WP-Geschäfte EUR -5.102.076,75 -5.102.076,75 -4,43
7UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig
WKN A2PPJ8 Halbjahresbericht
ISIN DE000A2PPJ80 01.10.2020 - 31.03.2021
ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe Verkäufe Kurs Kurswert %-Anteil
Anteile 31.03.21 Zugänge Abgänge in EUR am Fonds-
bzw. WHG im im vermögen
Berichtszeitraum Berichtszeitraum
Verbindlichkeiten aus Anteilumsatz EUR -40.833,43 -40.833,43 -0,04
Sonstige Verbindlichkeiten EUR -59.599,76 -59.599,76 -0,05
Summe sonstige Verbindlichkeiten -5.202.509,94 -4,52
Fondsvermögen 115.079.112,72 100,00
Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringe Differenzen entstanden sein.
Anteilwert EUR 56,62
Umlaufende Anteile STK 2.032.655,000
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,97
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,76
1) Gemäß der Verordnung "European Market Infrastructure Regulation" (EMIR) müssen die OTC-Derivate-Positionen besichert werden. Je nach Marktsituation erhält das Sondervermögen Sicherheiten vom
Kontrahenten oder muss Sicherheiten an den Kontrahenten liefern. Eine Sicherheitenstellung erfolgt unter Berücksichtigung von Mindesttransferbeträgen.
2) Für diesen Investmentanteil kann eventuell eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden.
3) Diese Vermögensgegenstände dienen ganz oder teilweise als Sicherheit für Derivategeschäfte
Wertpapier-, Devisenkurse, Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der nachstehenden Kurse/Marktsätze bewertet:
Wertpapierkurse Kurse per 31.03.2021 oder letztbekannte
Alle anderen Vermögensgegenstände Kurse per 31.03.2021
Devisenkurse Kurse per 31.03.2021
Devisenkurse (in Mengennotiz)
Australischer Dollar AUD 1,542700 = 1 Euro (EUR)
Brasilianischer Real BRL 6,630900 = 1 Euro (EUR)
Britisches Pfund GBP 0,851700 = 1 Euro (EUR)
Hongkong Dollar HKD 9,136200 = 1 Euro (EUR)
Indische Rupie INR 85,917000 = 1 Euro (EUR)
Japanischer Yen JPY 129,836100 = 1 Euro (EUR)
Kanadischer Dollar CAD 1,476900 = 1 Euro (EUR)
Schweizer Franken CHF 1,105900 = 1 Euro (EUR)
Südafrikanischer Rand ZAR 17,348900 = 1 Euro (EUR)
Südkoreanischer Won KRW 1.329,856300 = 1 Euro (EUR)
Taiwan Dollar TWD 33,523800 = 1 Euro (EUR)
US Amerikanischer Dollar USD 1,175200 = 1 Euro (EUR)
Marktschlüssel
A) Wertpapierhandel
A Amtlicher Börsenhandel
X Nicht notierte Wertpapiere
B) Terminbörse
CME Chicago Mercantile Exchange
EUX EUREX, Frankfurt
C) OTC Over the counter
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Käufe Verkäufe
Anteile in 1.000 bzw. bzw.
bzw. WHG Zugänge Abgänge
Investmentanteile
Gruppenfremde Investmentanteile
LU1434519689 Candriam Sustainable - Bond Emerging Markets (0,55 %) ANT 125,00 1.112,00
LU0333226826 Lumyna - Marshall Wace Tops Market Neutral UCITS Fund (1,50 %) 1) ANT 19.088,00 22.241,00
LU0820950128 Xtrackers II EUR Cov.Bond Swap (0,10 %) ANT 754,00 7.068,00
8UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig
WKN A2PPJ8 Halbjahresbericht
ISIN DE000A2PPJ80 01.10.2020 - 31.03.2021
ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Käufe Verkäufe
Anteile in 1.000 bzw. bzw.
bzw. WHG Zugänge Abgänge
Derivate
(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Terminkontrakte
Terminkontrakte auf Währung
Gekaufte Kontrakte
Basiswert(e) JPY/EUR Devisenkurs JPY 354.019
Basiswert(e) USD/EUR Devisenkurs USD 3.025
Verkaufte Kontrakte
Basiswert(e) GBP/EUR Devisenkurs GBP 229
Aktienindex-Terminkontrakte
Verkaufte Kontrakte
Basiswert(e) E-Mini S&P 500 Index USD 171
Basiswert(e) Euro Stoxx 50 Price Index EUR 1.010
Basiswert(e) S&P 500 Index USD 4.929
Devisenterminkontrakte (Verkauf)
Verkauf von Devisen auf Termin
AUD EUR 181
CAD EUR 258
CHF EUR 280
GBP EUR 166
HKD EUR 275
JPY EUR 689
USD EUR 9.320
ZAR EUR 168
Devisenterminkontrakte (Kauf)
Kauf von Devisen auf Termin
AUD EUR 312
CAD EUR 452
CHF EUR 557
GBP EUR 333
HKD EUR 507
JPY EUR 1.223
USD EUR 13.940
ZAR EUR 330
Devisenterminkontrakte mit Barausgleich
Kauf / Verkauf
USD / BRL BRL 1.120
USD / INR USD 200
USD / KRW KRW 226.624
USD / TWD USD 200
1) Für diesen Investmentanteil kann eventuell eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden.
9UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig
WKN A2PPJ8 Halbjahresbericht
ISIN DE000A2PPJ80 01.10.2020 - 31.03.2021
Anhang gem. §7 Nr. 9 KARBV
Anteilwert EUR 56,62
Umlaufende Anteile STK 2.032.655,000
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Soweit ein Vermögensgegenstand an mehreren Märkten gehandelt wurde, war grundsätzlich der letzte verfügbare handelbare Kurs des Marktes mit der höchsten Liquidität maßgeblich.
Für Vermögensgegenstände, für welche kein handelbarer Kurs ermittelt werden konnte, wurde der von dem Emittenten des betreffenden Vermögensgegenstandes oder einem Kontrahenten oder sonstigen
Dritten ermittelte und mitgeteilte Verkehrswert verwendet, sofern dieser Wert mit einer zweiten verlässlichen und aktuellen Preisquelle validiert werden konnte. Die dabei zugrunde gelegten Regularien wurden
dokumentiert.
Für Vermögensgegenstände, für welche kein handelbarer Kurs ermittelt werden konnte und für die auch nicht mindestens zwei verlässliche und aktuelle Preisquellen ermittelt werden konnten, wurden die
Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich nach sorgfältiger Einschätzung und geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergaben. Unter dem Verkehrswert ist
dabei der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern getauscht werden könnte. Die
dabei zum Einsatz kommenden Bewertungsverfahren wurden ausführlich dokumentiert und werden in regelmäßigen Abständen auf ihre Angemessenheit überprüft.
Anteile an inländischen Investmentvermögen, EG-Investmentanteile und ausländische Investmentanteile werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis oder bei ETFs mit dem aktuellen Börsenkurs
bewertet.
Bankguthaben werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Festgelder werden zum Nennwert bewertet und sonstige Vermögensgegenstände zu ihrem Markt- bzw.
Nennwert.
Für Unternehmensbeteiligungen wird zum Zeitpunkt des Erwerbs als Verkehrswert der Kaufpreis einschließlich der Anschaffungsnebenkosten angesetzt. Der Verkehrswert von Unternehmensbeteiligungen wird
spätestens nach Ablauf von zwölf Monaten nach Erwerb bzw. nach der letzten Bewertung auf Grundlage der von den Gesellschaften oder Dritten nach gängigen Bewertungsverfahren ermittelten
Unternehmenswerte beurteilt und erneut ermittelt.
10UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig
WKN A2PPJ8 Halbjahresbericht
ISIN DE000A2PPJ80 01.10.2020 - 31.03.2021
Zusätzliche Anhangangaben gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte
Wertpapier-Darlehen Pensionsgeschäfte Total Return Swaps
Verwendete Vermögensgegenstände
absolut n.a. n.a. n.a.
in % des Fondsvermögen n.a. n.a. n.a.
Zehn größte Gegenparteien 1)
1. Name n.a. n.a. n.a.
1. Bruttovolumen offene Geschäfte n.a. n.a. n.a.
1. Sitzstaat n.a. n.a. n.a.
Art(en) von Abwicklung und Clearing (z.B. zweiseitig, dreiseitig, Central Counterparty)
n.a. n.a. n.a.
Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag n.a. n.a. n.a.
1 Tag bis 1 Woche (= 7 Tage) n.a. n.a. n.a.
1 Woche bis 1 Monat (= 30 Tage) n.a. n.a. n.a.
1 bis 3 Monate n.a. n.a. n.a.
3 Monate bis 1 Jahr (= 365 Tage) n.a. n.a. n.a.
über 1 Jahr n.a. n.a. n.a.
unbefristet n.a. n.a. n.a.
Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten
Arten n.a. n.a. n.a.
Qualitäten 2) n.a. n.a. n.a.
Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten
n.a. n.a. n.a.
Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag n.a. n.a. n.a.
1 Tag bis 1 Woche (= 7 Tage) n.a. n.a. n.a.
1 Woche bis 1 Monat (= 30 Tage) n.a. n.a. n.a.
1 bis 3 Monate n.a. n.a. n.a.
3 Monate bis 1 Jahr (= 365 Tage) n.a. n.a. n.a.
über 1 Jahr n.a. n.a. n.a.
unbefristet n.a. n.a. n.a.
Ertrags- und Kostenanteile inkl. Ertragsausgleich
Ertragsanteil des Fonds
absolut n.a. n.a. n.a.
in % der Bruttoerträge n.a. n.a. n.a.
Kostenanteil des Fonds n.a. n.a. n.a.
davon Kosten an Kapitalverwaltungsgesellschaft / Ertragsanteil der Kapitalverwaltungsgesellschaft
absolut n.a. n.a. n.a.
in % der Bruttoerträge n.a. n.a. n.a.
davon Kosten an Dritte / Ertragsanteil Dritter
absolut n.a. n.a. n.a.
in % der Bruttoerträge n.a. n.a. n.a.
Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps (absoluter Betrag)
n.a.
Wertpapierfinazierungsgeschäfte und Total Return Swaps
Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds
n.a.
11UniMultiAsset Exklusiv Nachhaltig
WKN A2PPJ8 Halbjahresbericht
ISIN DE000A2PPJ80 01.10.2020 - 31.03.2021
Wertpapierfinazierungsgeschäfte und Total Return Swaps
Zehn größte Sicherheitenaussteller, bezogen auf alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps 3)
1. Name n.a.
1. Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) n.a.
Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Total Return Swaps
keine wiederangelegten Sicherheiten;
gemäß Verkaufsprospekt ist bei Bankguthaben eine Wiederanlage zu 100% möglich
Verwahrer / Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Swaps
Gesamtzahl Verwahrer / Kontoführer 0
Verwahrart begebener Sicherheiten aus Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Swaps
In % aller begebenen Sicherheiten aus Wertpapierfinanzierungsgeschäften und Total Return Swaps
gesonderte Konten / Depots n.a.
Sammelkonten / Depots n.a.
andere Konten / Depots n.a.
Verwahrart bestimmt Empfänger n.a.
1) Es werden nur die tatsächlichen Gegenparteien des Sondervermögens aufgelistet. Die Anzahl dieser Gegenparteien kann weniger als zehn betragen.
2) Es werden nur Vermögensgegenstände als Sicherheit genommen, die für das Sondervermögen nach Maßgabe des Kapitalanlagegesetzbuches erworben werden dürfen. Neben ggf. Bankguthaben
handelt es sich um hochliquide Vermögensgegenstände, die an einem liquiden Markt mit transparenter Preisfeststellung gehandelt werden. Die gestellten Sicherheiten werden von Emittenten mit einer
hohen Kreditqualität ausgegeben. Diese Sicherheiten sind in Bezug auf Länder, Märkte und Emittenten angemessen risikodiversifiziert.Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich
in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds.
3) Es werden nur die tatsächlichen Sichherheitenaussteller des Sondervermögens aufgelistet. Die Anzahl dieser Sicherheitenaussteller kann weniger als zehn betragen.
Frankfurt am Main, 1. April 2021
Union Investment Privatfonds GmbH
- Geschäftsführung -
12Kapitalverwaltungsgesellschaft Jens Wilhelm ist Vorsitzender des Aufsichtsrates der Union
Investment Real Estate GmbH und Vorsitzender des
Union Investment Privatfonds GmbH Aufsichtsrates der Union Investment Institutional Property GmbH.
60070 Frankfurt am Main
Postfach 16 07 63 Giovanni Gay ist Vorsitzender des Aufsichtsrates der VR
Telefon 069 2567-0 Consultingpartner GmbH.
LEI: 529900GA24GZU77QD356 Gesellschafter
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: Union Asset Management Holding AG,
EUR 24,462 Millionen Frankfurt am Main
Eigenmittel: Verwahrstelle
EUR 608,481 Millionen
DZ BANK AG
(Stand: 31. Dezember 2020) Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank
Platz der Republik
Registergericht 60265 Frankfurt am Main
Sitz: Frankfurt am Main
Amtsgericht Frankfurt am Main HRB 9073
gezeichnetes und eingezahltes Kapital:
Aufsichtsrat EUR 4.926 Millionen
Hans Joachim Reinke Eigenmittel:
Vorsitzender EUR 19.611 Millionen
(Vorsitzender des Vorstandes der
Union Asset Management Holding AG, (Stand: 31. Dezember 2020)
Frankfurt am Main)
Abschluss- und Wirtschaftsprüfer
Jens Wilhelm
Stv. Vorsitzender PricewaterhouseCoopers GmbH
(Mitglied des Vorstandes der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Union Asset Management Holding AG, Friedrich-Ebert-Anlage 35-37
Frankfurt am Main) 60327 Frankfurt am Main
Jörg Frese
(unabhängiges Mitglied des Aufsichtsrates Stand 31. März 2021,
gemäß § 18 Absatz 3 KAGB) soweit nicht anders angegeben
Geschäftsführer
Dr. Frank Engels
Giovanni Gay
Klaus Riester
Jochen Wiesbach
Angaben über außerhalb der Gesellschaft ausgeübte
Hauptfunktionen der Aufsichtsräte und Geschäftsführer
Hans Joachim Reinke ist stellvertretender Vorsitzender des
Aufsichtsrates der Union Investment Institutional GmbH und
stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrates der Union
Investment Real Estate GmbH.
13Union Investment Privatfonds GmbH Weißfrauenstraße 7 60311 Frankfurt am Main Telefon 069 58998-6060 Telefax 069 58998-9000 Besuchen Sie unsere Webseite: privatkunden.union-investment.de
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