Geschäftsbericht 2017 - SIX Group
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Geschäftsbericht 2017
Infrastruktur
Infrastruktur
4 SIX Geschäftsbericht 2017
Dr. Romeo Lacher und Dr. Urs Rüegsegger
Vorwort 5
Liebe Leserinnen und Leser
W
ir feiern ein wichtiges Jahr für SIX : 2018 markiert
das zehn jährige Jubiläum unseres Unternehmens.
Im vorliegenden Geschäftsbericht kommen vier hoch
rangige Gratulanten zu Wort. Ihre Beiträge (ab Seite 23) zeigen
die grosse Wertschätzung der Branche für SIX und unterstreichen
die Bedeutung der zentralen Finanzmarktinfrastruktur für die
gesamte Schweizer Wirtschaft.
Am Anfang von SIX standen zwei Themen im Vordergrund:
zum einen die Fusion von drei sehr unterschiedlichen Unter
nehmen auf dem Schweizer Finanzplatz, zum anderen die
Überzeugung, dass ebendieser Finanzplatz durch eine bessere
Zusammenarbeit von Banken und Infrastruktur über grosses
Wertsteigerungspotenzial verfügt. Nicht vorauszusehen
war die Finanzkrise, die ab September 2008 die gesamte «Ich danke Urs Rüegsegger
Branche vor noch nie da gewesene Herausforderungen stellte. für zehn erfolgreiche
Neue Technologien, neue Anbieter, stetig steigender Kosten-
und Margendruck und sich laufend verschärfende regulatorische Jahre als CEO von SIX .
Anforderungen haben die Herausforderungen seitdem nicht Unter seiner Führung
kleiner werden lassen. Das Umfeld von SIX hat sich in den letzten hat SIX ein starkes
zehn Jahren mit zunehmender Geschwindigkeit gewandelt.
Dies verändert naturgemäss auch die Bedürfnisse der Banken Fundament gelegt,
und die Anforderungen, die sie an die Finanzmarktinfrastruktur und ich bin überzeugt,
stellen. Um für die Kunden und Aktionäre von SIX einen dass wir darauf aufbauen
höheren Mehrwert zu schaffen, beschloss der Verwaltungsrat
im November 2017 eine Neuausrichtung von SIX . Die Grund- und SIX erfolgreich
züge dieser Neuausrichtung lesen Sie im Konzernbericht auf weiterentwickeln werden.»
Seite 10 sowie im Interview mit Romeo Lacher ab Seite 32.
An dieser Stelle nur so viel: Die konsequente Weiterentwicklung Dr. Romeo Lacher,
des U nternehmens wird die Wettbewerbsfähigkeit von SIX Präsident des Verwaltungsrates
und des Finanzplatzes Schweiz langfristig stärken.
Wir danken unseren Mitarbeitenden für ihr Engagement und
ihren grossen Einsatz. Unseren Kunden und Aktionären danken
wir für ihr Vertrauen und ihre Loyalität.
Dr. Romeo Lacher Dr. Urs Rüegsegger
Präsident des Verwaltungsrates Group CEOInhalt 7
SIX Group
8 Bericht zum G
eschäftsjahr
In einem weiter anspruchsvollen Umfeld
bleibt SIX operativ stark. Dies und ihre
solide Bilanz ermöglichen es SIX , in eine
nachhaltig erfolgreiche Zukunft zu
investieren.
Geschäftsbereiche Fokus
12 Swiss Exchange 23 Welche Bedeutung hat
Die Schweizer Börse verzeichnete die Infrastruktur für den
regen Handel und sechs Börsengänge. Schweizer Finanzplatz?
Die befristete Äquivalenzanerkennung Vier Persönlichkeiten
durch die EU sichert europäischen der Schweizer Wirtschaft
Investoren auch 2018 den Zugang zum und ihr Standpunkt.
Schweizer Markt.
14 Exchange Regulation Verantwortung
Der Handel verlief 2017 grundsätzlich und Organisation
regelkonform und ohne gravierende
Vorfälle. Es herrschte rege Emissions 36 Unternehmerische
tätigkeit bei A nleihen und im Verantwortung
Derivatebereich. 38 Risiko- und
Sicherheitsmanagement
Infrastruktur
16 Securities Services 40 Konzernstruktur und
Der Geschäftsbereich profitierte vom A ktionariat
positiven Marktumfeld und investierte
zugunsten seiner Kunden in neue 41 Interne Organisation
Applikationen und Services.
und Kompetenzregelung
44 Verwaltungsrat
18 Financial Information 47 Konzernleitung
Steuer- und Risikodaten erfuhren 2017
bei den Kunden ein verstärktes Interesse. 49 Strategische und
Der Bedarf an detaillierten regulatorischen organisatorische
Informationen wird weiter zunehmen.
Neuausrichtung
20 Payment Services
Jahresrechnung
Zwei Akquisitionen sowie starke organi
sche Umsatzzuwächse im Acquiring
50 Konsolidierte Bilanz
stärken die Marktposition von SIX im
und Erfolgsrechnung
kartenbasierten Zahlungsverkehr.8 SIX Geschäftsbericht 2017
SIX investiert in die Zukunft und schreibt
ihre Erfolgsgeschichte aktiv weiter
2017 war ein bewegtes Jahr für SIX . In einem weiter anspruchsvollen Umfeld
stieg der Betriebsertrag deutlich um 5,8 %. Mit strategischen Zukäufen stärkte
SIX ihre Marktposition. Ihre operative Leistung und die solide Bilanz erlauben
es ihr, das Unternehmen konsequent weiterzuentwickeln und die Wettbewerbs
fähigkeit des Finanzplatzes langfristig zu stärken.
I
m Geschäftsjahr 2017 verzeich- Indexständen. Auch im karten
net SIX einen Betriebsertrag von basierten Zahlungsverkehr gelang
CHF 1 944,6 Mio. Das entspricht es SIX erneut, den expandierenden,
einer Steigerung von 5,8 % gegen- aber hart umkämpften Markt für
über dem Vorjahr. Dafür verantwort- sich zu nutzen. Der Umsatz im In einem
lich waren vor allem die guten Erlöse Finanzdatengeschäft blieb aufgrund anspruchs-
im Börsenhandel und im Wertpapier des verzögerten Starts wichtiger
depotgeschäft sowie s teigende Finanzmarktregulierungen leicht vollen Umfeld
Umsätze im Acquiring. hinter den Erwartungen zurück, im erzielt SIX
Das Jahresergebnis prägen Vergleich zum Vorjahr jedoch weit ein erfreuliches
verschiedene Sondereinflüsse. gehend s tabil.
So bewirkte ein 2016 getätigter SIX Swiss E xchange holte sich Jahresergebnis.
Liegenschaftsverkauf einen Effekt Marktanteile im Handel mit Schweizer
von CHF 26,0 Mio. im Vergleich Bluechips zurück: In der Vergleichs-
zum Vorjahr bei Betriebsertrag, gruppe mit den grössten Wettbewer-
EBIT und Konzerngewinn. Unter Aus bern erreichte sie 68,3 % (2016:
klammerung dieses Sondereffekts 64,6 %). Z usätzlich baute SIX Swiss
wächst der Betriebsertrag um 7,3 %, Exchange ihr Indexgeschäft erfolg-
der EBIT um 0,8 % sowie das Kon reich weiter aus und gewann sechs
zernergebnis um 6,2 %. Strategische Unternehmen für einen Börsengang.
Investitionen, hauptsächlich zur SIX Securities Services setzte
Stärkung der Marktposition im die starke operative Leistung der
Z ahlungsverkehr, führten dazu, dass letzten Jahre fort. Die leichte negative
das Betriebsergebnis um 2,3 % auf A bweichung beim ausgewiesenen
CHF 280,5 Mio. zurückging. Gleich Betriebsertrag ist dem bereits
zeitig profitierte SIX aufgrund der er wähnten Sondereffekt aus dem
günstigen Kapitalmarktsituation von Liegenschaftsverkauf im Vergleichs-
positiven Bewertungseffekten auf jahr 2016 geschuldet. SIX Securities
Aktiven und erzielte damit ein erheb- Services nutzte die eigene operative
lich besseres Finanzergebnis als 2016 Stärke, um in neue Applikationen
(+ 52,7 %). Insgesamt blickt SIX damit und Services zu investieren. So nahm
auf ein erfolgreiches Jahr zurück sie das einzige von der FINMA
und verzeichnet in einem anspruchs bewilligte Schweizer Transaktions
vollen Umfeld ein erfreuliches register in Betrieb und erreichte einen
Jahresergebnis. Meilenstein im strukturellen Wandel
des Schweizer Zahlungsverkehrs:
Entwicklung der Ende des Jahres waren praktisch
G eschäftsb ereiche alle Schweizer Banken an die neue,
Das Wertschriftengeschäft profi - ISO -20022-kompatible Infrastruktur
tier te 2017 vom regen Handel an den von SIX Interbank C learing ange-
Börsen und den weltweit h ohen schlossen.Bericht zum Geschäftsjahr 9
SIX Payment Services ergänzte mbitionierte Projekte realisieren.
a
das starke organische Wachstum Das Tagesgeschäft war 2017 erneut
im Acquiring 2017 durch zwei Zukäufe. von einer hohen Kostendisziplin
So erwarb sie von einer Tochter der geprägt. Der gestiegene Betriebs
deutschen Postbank AG den Frank aufwand (+ 7,3 %) ist grösstenteils
furter Girocard-Netzbetrieb und kaufte auf die Akquisitionen sowie Investitio
in der Schweiz das Acquiring- und nen in neue Services zurückzuführen.
Terminal-Geschäft der Aduno Gruppe. SIX muss in regulatorischer und
Um sich vollständig auf den Ausbau technologischer Hinsicht hohe Anfor
und die Weiterentwicklung ihrer derungen erfüllen und war vor dem
B2B -Dienstleistungen zu fokussieren, Start der europäischen Finanzmarkt
trennte sie sich von ihrem einzigen reform MiFID II mit der Umsetzung
B2C -Geschäftsfeld, dem Commercial- der neuen Regularien noch einmal
Issuing-Geschäft (Herausgabe von b esonders gefordert. Vor allem
Kredit- und Prepaid-Karten) in bei SIX Swiss Exchange entstanden
Österreich. dadurch höhere Kosten. Um die Ausführlichere Informationen
Umsetzung der neuen Richtlinien für zum Berichtsjahr der Geschäfts
bereiche finden Sie in der Segment
Operative Stärke und solide alle Anspruchsgruppen so einfach
berichterstattung ab Seite 12 .
Bilanz erlauben nachhaltige wie möglich zu gestalten, investierte
I nvestitionen auch SIX Securities Services in
Durch ihre operative Stärke und verschiedene Infrastrukturprojekte
ihren sorgfältigen Umgang mit der und Services. Treiber der ausser
Bilanz kann SIX weiterhin grosse ordentlichen EBIT-Abweichung in
Investitionen vorantreiben und diesem Geschäftsbereich ist jedoch
Kennzahlen im Überblick
in Mio. CHF 2017 2016 Veränderung in %
Kennzahlen
Total Betriebsertrag 1 1 944,6 1 838,6 5,8
Total Betriebsaufwand –1 664,0 –1 551,5 7,3
Betriebsergebnis 280,5 287,1 –2,3
Anteil am Ergebnis von assoziierten Unternehmen –23,2 –0,3 n /a
Finanzergebnis 15,8 10,4 52,7
Ergebnis vor Zinsen und Steuern ( EBIT ) 1 273,2 297,1 – 8,1
Konzernergebnis 1 207,2 221,1 –6,2
Bilanzsumme per 31.12. 10 301,5 10 279,5 0,2
Personalbestand per 31.12. (Vollzeitäquivalente) 3 755 3 807,1 –1,4
Verhältniszahlen (in %)
Eigenkapitalrendite 2 7,9 9,0 –12,3
Eigenkapitalquote 3 80,0 76,7 4,3
1 2 016 beinhaltet CHF 26,0 Mio. aus einem Liegenschaftsverkauf. Der bereinigte Betriebsertrag wächst um 7,3 %, der bereinigte EBIT um 0,8 %
und das bereinigte K onzernergebnis um 6,2 %.
2 E igenkapitalrendite = Gewinn letzte 12 Monate / durchschnittliches Eigenkapital letzte 12 Monate
3 E igenkapitalquote = durchschnittliches Eigenkapital letzte 12 Monate / (durchschnittliches bereinigtes Fremdkapital letzte 12 Monate + durchschnittliches
Eigenkapital letzte 12 Monate). Die Bereinigungen des Fremdkapitals beinhalten die Positionen «Verbindlichkeiten aus Clearing & Settlement» sowie
«Negative Wiederbeschaffungswerte aus Clearing & Settlement».10 SIX Geschäftsbericht 2017
der genannte S ondereffekt aus Dr. Romeo Lacher wurde per Anfang
dem Liegens chaftsverkauf 2016. 2017 vom Verwaltungsrat als Verwal
SIX Financial Information konnte ihre tungsratspräsident bestätigt. Bereits
Kosten 2017 um rund 9 % senken. seit Oktober 2016 hatte er das
Sie setzt ihre Kostendisziplin der Präsidium interimistisch geführt.
letzten Jahre d amit konsequent fort. Mit der strategischen Neuaus Gemeinsam
Neben den erwähnten M&A - richtung legt SIX den Fokus auf die mit einem strate-
Aktivitäten, welche die Marktposition Bedürfnisse ihrer Aktionäre und die
von SIX im Zahlungsverkehr erheblich des Schweizer Finanzplatzes. Sie gischen Partner
stärkten und so die Weichen für die wird sich konsequent auf Infrastruk- will SIX einen
geplante Weiterentwicklung des Kar- turdienstleistungen im Wertschriften führenden
tenabwicklungsgeschäftes stellten, geschäft, im Zahlungsverkehr und
ist der EBIT von SIX Payment Services im Bereich Finanzinformationen europäischen
von einer w eiteren Zukunftsinvestition konzentrieren. Anbieter im
geprägt: Die mobile Bezahl-App Twint Ihre Dienstleistungen im Wert Kartengeschäft
hat die Gewinnschwelle nach ihrem schriftengeschäft – namentlich die
erfolgreichen Start im April 2017 Börse und den Nachhandelsbereich schaffen.
naturg emäss noch nicht erreicht. (Post Trading) – wird SIX in der
Entsprechend wurden Wertberichti- Business Unit «Securities & Exchan-
gungen auf den bisher getätigten ges» bündeln.
Investitionen vorgenommen. S IX ist Die Dienstleistungen von SIX
mit der Entwicklung der Twint -App im Schweizer Zahlungsverkehr – der
seit der L ancierung jedoch insgesamt Interbankenzahlungsverkehr, die
sehr zufrieden. Investitionen in Inno Anbindung an den S EPA -Raum, die
vationen sind für SIX unabdingbar. Verarbeitung kartenbasierter und mo-
Sie ist in e
inem r egulierten und gleich- biler Zahlungen für Banken, der Betrieb
zeitig hoch t echnologischen Umfeld von Bancomaten sowie der Bereich
tätig, das sich kontinuierlich und E-Rechnung und Lastschriften –
schnell weiterentwickelt. Nur indem werden in der neuen Business Unit
sie aktiv an der Entwicklung partizi «Payments» zusammengeführt.
piert, wird sie für ihre Kunden und Das Kartenabwicklungsgeschäft
Aktionäre auch in Zukunft ein relevan («Cards») mit dem Merchant Acquiring
ter Partner bleiben. Ihre finanzielle sowie der internationalen Kartenver
Stärke mit e iner Eigenkapitalquote arbeitung wird SIX aus der Kernorgani
von 80 % lässt es zu, dass sie proaktiv sation herauslösen und in eine strate-
und optimal in die Zukunft investiert. gische Partnerschaft einbringen.
Ihre führende Stellung im Daten
Strategische Neuausrichtung geschäft, insbesondere im Referenz-
für eine erfolgreiche Zukunft datengeschäft, will SIX in der Busi-
Im November 2017, fast zehn Jahre ness Unit «Financial Information»
nach der Gründung von SIX , hat international weiter ausbauen. Sowohl
der Verwaltungsrat strategische das Auslandsgeschäft wie auch das
und organisatorische Anpassungen Geschäft mit Nichtaktionären bleiben
beschlossen, um neuen respektive also ein integraler Bestandteil des
veränderten Rahmenbedingungen Geschäftsmodells. Auch am erfolg
besser Rechnung zu tragen und das reichen «user-owned, user-governed»-
Unternehmen für die Zukunft op Modell und an der bestehenden Mehr zur strategischen
timal aufzustellen. Gleichzeitig ernann Aktionärsstruktur hält SIX fest. euausrichtung von SIX lesen
N
Sie auch im Interview mit
te der Verwaltungsrat den Niederlän Mit dem Ziel, die Innovationskraft
Romeo L acher ab Seite 32 .
der Jos Dijsselhof per 1. Januar 2018 von SIX weiter zu stärken, sieht die
zum neuen Chief Executive O fficer strategische Neuausrichtung den
( CEO ). Er folgt auf Dr. Urs Rüegs Aufbau einer gruppenweiten Inno
egger, der SIX seit der Gründung vationseinheit vor. In der neu geschaf-
erfolgreich führte und im Mai 2017 fenen Business Unit «Innovation &
seinen Rücktritt bekanntgab. Digital» will SIX die InnovationsBericht zum Geschäftsjahr 11
zusammenarbeit mit den Banken im so auch im kommenden Jahr erlaubt,
Bereich Infrastruktur weiter inten Schweizer Aktien am Schweizer
sivieren. SIX wird auch mit einzelnen Heimmarkt zu handeln.
Bankengruppen Services entwickeln –
und damit gezielt spezifische Nutzer- Nachhaltiges Engagement für
bedürfnisse abdecken. Um Innova einen innovativen Schweizer
tionen auf dem Schweizer Finanzplatz Finanzplatz
zu fördern und die Zusammenarbeit Im Juni 2017 eröffnete am Haupt- Mit dem Umzug an einen
mit Startups und Fintechs zu intensi- sitz von SIX das Schweizer Finanz g emeinsamen Standort in Zürich
West vereinte SIX im Frühjahr
vieren, legt SIX einen mit CHF 50 Mio. museum. Bis Ende des Jahres kamen
2017 ihre vier historisch bedingten
dotierten V enture Fund auf. knapp 5000 Gäste. In Kooperationen Z ürcher Standorte.
und Initiativen e ngagierte sich SIX
Stabilität und Wettbewerbs auch 2017 erfolgreich für die Weiter-
fähigkeit haben weiterhin entwicklung und Sicherheit des
P riorität Schweizer Finanzplatzes. Ihre bereits
Mit innovativen Dienstleistungen 2015 unternehmensweit etablierte
ergänzt SIX ihr Kerngeschäft und ent- Innovationsorganisation hat sie
wickelt es weiter. Die Zuverlässigkeit, über die letzten beiden Jahre konse- SIX bietet
Sicherheit und Stabilität ihrer Infra- quent v orangetrieben. Dazu zählt Banken
struktur stehen für SIX aber weiterhin auch der seit zwei Jahren erfolgreich
an erster Stelle. Es ist und bleibt der operierende F10 Fintech Incubator & Sicherheit:
zentrale Auftrag von SIX , auf diese Accelerator, den SIX bereits 2016 Cybersecurity
Weise die Wettbewerbsfähigkeit für weitere U nternehmen aus der hat höchste
ihrer Aktionäre und damit die des Finanzbranche geöffnet hat. Mit der
gesamten Schweizer Finanzplatzes Zürcher Kantonalbank und Raiffeisen Priorität.
zu erhalten. sind zwischenzeitlich zwei w eitere
Fundamental ist dafür auch gewichtige Institute dazugestossen.
die Äquivalenz insbesondere mit Über die eigens lancierte, interne
EU -Recht. 2017 arbeitete SIX deshalb Online-Plattform für innovative Ideen
mit Hochdruck an der Umsetzung haben SIX-Mitarbeitende im Berichts-
der neuen Anforderungen, die sich jahr insgesamt 108 Projektvorschläge
aus dem Schweizerischen Finanz eingereicht. 7 Projekte erwiesen
marktinfrastrukturgesetz (FinfraG) sich im Lauf des Jahres als so viel
respek tive den neuen europäischen versprechend, dass SIX die Entwick
Richtlinien MiFID II / MiFIR ergaben. lung eines Minimum Viable P roduct
Die Schweizer Regulierungsbehörden ( MVP ) plant oder b ereits realisiert
haben diese Anstrengungen jeweils hat. Dazu zählen etwa Blockchain Die Idee der xChain für
anerkannt: So verlieh die Eidgenössi basierte Ansätze im Bereich der orporate Actions ist im SIX
C
G eschäftsbericht 2016 näher
sche Finanzmarktaufsicht (FINMA ) Finanzinformationen (Corporate
e rläutert. Eine kurze Beschreibung
der C O:RE -Handelsplattform für Actions) oder im OTC -Handel von weiterer aktueller Innovations
Repo-Geschäfte den Status eines strukturierten Produkten. initiativen finden Sie auch auf
Multilateralen Handelssystems (MHS); In Zusammenarbeit mit IBM www.six-group.com/fintech
im September erkannte sie SIX als startete SIX im November 2017
Zentralverwahrerin im Sinne des zudem den Pilotbetrieb eines neuen
FinfraG an. Sicherheitszentrums zur Abwehr
Am 21. Dezember 2017 hat zu- von Cyberangriffen: Als erstes Sicher-
dem die EU -Kommission den Schwei- heitszentrum der Schweiz greift das
zer Rechts- und Aufsichtsrahmen Security Operations Center (SOC ) auf
für B örsen befristet für ein Jahr kognitive Technologien zurück. In
als gleichwertig anerkannt. SIX Swiss einem ersten Schritt wird das SOC die
E xchange erfüllt alle A nforderungen Cybersecurity von SIX stärken; in ei-
der EU -Regulierung M iFID II und nem zweiten Schritt will SIX Managed
erhielt befristet den Status als «gleich- Security Services ( MSS ) auch für an- Zusätzliche Informationen
wer tiger Dritthandelsplatz». Euro dere Unternehmen auf dem Schweizer und Grafiken finden Sie auf
päischen Wertpapierhändlern ist es Finanzplatz anbieten. six-group.com /annual-results12 SIX Geschäftsbericht 2017
SIX Swiss Exchange dominiert
den Handel mit Schweizer Bluechips
SIX Swiss Exchange ist eine der wichtigsten europäischen Börsen und der
Referenzmarkt für Schweizer Wertschriften: 2017 steigerte sie ihren Marktanteil
in den grössten Schweizer Titeln und erreichte in der Vergleichsgruppe mit den
wichtigsten Wettbewerbern 68,3 %. Die Äquivalenzanerkennung durch die EU
sichert europäischen Investoren auch 2018 den Zugang zum Schweizer Markt.
A
m 21. Dezember 2017 hat aktionsvolumen CHF 2,3 Mrd.) war
die EU -Kommission die der grösste an der Schweizer Börse
Gleichwertigkeit des Schwei- seit elf Jahren und zugleich einer
zer Rechts- und Aufsichtsrahmens der grössten in Europa 2017.
für Börsen mit jenem der EU Auf dem Sekundärmarkt Die Schweizer Börse für
b efristet für ein Jahr anerkannt. machten sich die regelmässigen S trukturierte Produkte,
SIX Structured Products Exchange,
SIX Swiss E xchange erfüllt alle Investitionen von SIX Swiss
ging im Mai 2017 in SIX Swiss
A nforderungen der EU -Regulierung E xchange in die Orderbuchqualität Exchange auf. Das Handelssegment
iFID II und e
M rhielt befristet den bezahlt. Seit mehreren Jahren für strukturierte Produkte
Status eines «gleichwertigen Dritt- fördert SIX die Liquidität auf ihrer wird an SIX Swiss Exchange
handelsplatzes». Der Entscheid Handelsplattform durch gezielte w eitergeführt.
ermöglicht europ äischen Wertpapier- Massnahmen und stärkt damit ihren
händlern auch nach Inkrafttreten Marktanteil im harten Wettbewerb
der neuen europ äischen Finanzmarkt mit anderen Handelsplattformen.
bestimmungen im Januar 2018 den Die Attraktivität der Schweizer Börse Mit einem
Zugang zum Schweizer Markt. beruht vor allem auch auf der hohen IPO -Trans
Die Umsetzung der neuen regu Ausführungswahrscheinlichkeit
latorischen Anforderungen aus den eines Auftrags zum besten Preis aktionsvolumen
europäischen Regularien (MiFID II / mit dem grösstmöglichen Volumen. von insgesamt
MiFIR ) respektive aus dem Schweizer Mit SwissAtMid hat SIX bereits im CHF 4,5 Mrd.
Finanzmarktinfrastrukturgesetz Oktober 2016 ein nicht einsehbares
(FinfraG) hatte 2017 höchste Priorität. Orderbuch lanciert, das die Aus belegt die Schwei-
Die daraus entstandenen Kosten führung eines Auftrags zum Midpoint- zer Börse 2017
schmälerten den EBIT der Schweizer Preis (Mitte zwischen An- und Ver- Platz drei unter
Börse (– 4,4 %), die operativ von ei- kaufspreis im öffentlichen Orderbuch)
nem regen Handel sowie der Aktiv i garantiert. Die Handelsteilnehmer den Handels
tät auf dem Primärmarkt profitierte: nutzen dieses Angebot rege: Seit der plätzen in Europa.
Der Betriebsertrag übertraf mit Lancierung sind die monatlichen
CHF 198,2 Mio. das Vorjahresresultat Handelsumsätze kontinuierlich ge-
um 5,2 %. stiegen und 2017 verzeichnete Swiss-
AtMid insgesamt 266 243 Abschlüsse
Sechs IPO s und kontinuierliche mit einem Umsatz von CHF 4,7 Mrd.
Liquiditätsf örderung Die Anzahl der Handels
Sechs Börsengänge untermauerten Indexgeschäft trägt zur abschlüsse an SIX Swiss Exchange
stieg gegenüber dem Vorjahr um
2017 die Bedeutung von SIX für Erlössteigerung bei
8,0 %, der Handelsumsatz um 5,2 %.
die Kapitalaufnahme am Schweizer Die Schweizer Indizes verzeichneten Eine detaillierte Aufschlüsselung
Finanzplatz. Mit einem IPO -Trans 2017 bei Kunden aus dem In- und nach H andelssegmenten liefert die
aktionsvolumen von insgesamt Ausland eine gleichbleibend starke m onatliche Medienmitteilung
CHF 4,5 Mrd. lag SIX Swiss Exchange Nachfrage. Während die Emittenten «Kennzahlen SIX Swiss Exchange»,
zu finden unter
europaweit auf Platz drei. Der Bör indexbasierter Anlageinstrumente
six-group.com/medien
sengang von L andis + Gyr (Trans (Sellside) überwiegend aus demSwiss Exchange 13
usland stammen, kommen die
A Zukunftsgerichtete
Investoren (Buyside) mehrheitlich aus D ienstleistungen
der Schweiz. Im Berichtsjahr wurde Die Interessen ihrer Kunden und
auf den SMI ausserdem eine Rekord- A ktionäre stehen für SIX weiterhin
zahl struk turierter Produkte begeben. an erster Stelle. Um dem Automa
SIX Swiss Exchange nutzt die tisierungsbedarf auf dem Primärmarkt
Attraktivität der Schweizer Indizes für Obligationen entgegenzukommen, 30 Jahre SPI:
und baut deren Vertrieb weiter arbeitete SIX Swiss Exchange an Am 22. August
gewinnbringend aus. Im September einem webbasierten Tool für die
2017 passte sie auf Anregung der Emission von Obligationen. Eine erste 1987 wurde
Produktemittenten sowie der Nutzer Version liegt bereits vor: «Deal Pool» der Swiss Perfor
von Indexderivaten das Regelwerk macht Syndikatsbanken den bis dato mance Index
der SMI -Indexfamilie an. Neu wird hauptsächlich manuellen Prozess
das Gewicht der grössten Titel im künftig deutlich einfacher. zum ersten Mal
SMI auf 18 % beschränkt. Dies steht Mit SIX Corporate Bonds stellt publiziert
im Einklang mit den Diversifizierungs- SIX Swiss Exchange ausserdem
grenzen der ESMA - UCITS -Richtlinie. eine Alternative zum stark fragmen-
Der SMI lässt sich so auch in der tierten, meist nicht über eine Börsen
Europäischen Union als Referenz infrastruk tur ausgeführten und
index für den Schweizer Aktienmarkt damit ineffizienten Handel in Obli
nutzen. An SIX Swiss Exchange gationen zur Verfügung: Die Handels-
stimulierte die Anpassung des Index plattform ermöglicht Marktteilneh-
reglements den Aktienhandel und mern einen effizienteren Handel für
sorgte zum Stichtag am 18. Septem- grosse A ufträge in Unternehmens
ber 2017 für sehr hohe Tagesvolu- anleihen. 2017 hat SIX Swiss
men. Den gleichen stimulierenden E xchange die Voraussetzungen
Effekt hatten zwei ausserordentliche geschaffen, um den Handel auf der
Indexkorbanpassungen im zweiten Plattform zeitnah starten zu können
Quartal 2017, die sich infolge von und SIX Corporate Bonds als
Unternehmensübernahmen ergaben. Handelsplatz zu etablieren.
Dabei wurden sowohl Actelion Ltd
als auch Syngenta AG aufgrund
ihrer Übernahme aus den SMI Indices
ausgeschlossen.
Kennzahlen Geschäftsbereich Swiss Exchange Umsatzanteile der handelbaren Produkte
Veränder ung Anleihen CHF
2017 2016 in % 10 %
Betriebsertrag (in Mio. CHF ) 198,2 188,5 5,2 Anleihen in
F remdwährung
Betriebsergebnis (in Mio. CHF ) 65,8 69,2 –4,9 2%
EBIT (in Mio. CHF ) 66,2 69,3 –4,4 Aktien
78 %
Personalbestand per 31.12. E TF
171,0 163,3 4,7
(Vollzeitäquivalente) 9%
Börsenhandelsumsatz
1346,0 1 279,3 5,2
(in Mrd. CHF )
Strukturierte Produkte
Anzahl Abschlüsse (in Mio.) 51,4 47,6 8,0 1%
Anzahl handelbare Produkte 34 639 32 188 7,6
Marktkapitalisierung SPI
1 352 691 1 221 256 10,8
(in Mio. CHF )14 SIX Geschäftsbericht 2017
Selbstregulierung der Handelsplätze von SIX
Exchange Regulation ist als selbständige Einheit innerhalb von SIX
zuständig für die Emittenten- und Teilnehmerregulierung an den Handels
plätzen SIX Swiss Exchange, SIX Corporate Bonds und SIX Repo.
H
andelsplätze haben gemäss Organe geschaffen: das Regulatory
dem Finanzmarktinfrastruk tur Board, die Rechtsprechungs-
gesetz (FinfraG, in Kraft seit instanzen – Sanktionskommission,
1. Januar 2016 ) unter Aufsicht der Beschwerdeinstanz und Schieds
Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht gericht – sowie SIX Exchange Weitere Informationen
FINMA eine eigene, ihrer Tätigkeit Regulation. Während die Regels et finden Sie unter
six-exchange-regulation.com
angemessene Regulierungs- und zung für Emittenten und Teilnehmer
Überwachungsorganisation zu ge- durch das Regulatory Board und
währleisten. Die Regulierungs- und die Rechtsprechung durch die drei
Überwachungsaufgaben müssen judikativen Organe erfolgen, ist SIX
durch unabhängige Stellen wahrge Exchange Regulation als Einheit
nommen werden. SIX verfolgt eine innerhalb der Gruppe für den Regel
konsequente Trennung von regu vollzug zus tändig.
latorischen Funktionen und dem Nach Einschätzung der Handels-
operativen Geschäft. Innerhalb ihres überwachungsstelle verlief der
börsenrechtlichen Regulierungs Handel im Jahr 2017 grundsätzlich
auftrags sind zudem Regelsetzung, regelkonform und ohne gravierende
Regelvollzug und Rechtsprechung Vorfälle. Ein Händler wurde von
organisatorisch getrennt. Zu diesem E xchange Regulation für drei Monate
Zweck wurden drei regulatorische vom Handel suspendiert, weil er aufExchange Regulation 15
den Jahresendkurs einer Aktie im Vorabentscheide bzw. Ausnahmen
Jahr 2016 missbräuchlich hinge- oder Erleichterungen zu beurteilen.
wirkt hatte (Jahresendkurspflege). Mehrere Gesuche hatten die Pflichten
Die Ergebnisse derjenigen Unter im Zusammenhang mit der Meldung
suchungen, bei welchen sich nach von Stimmrechten im Sinne von
vertiefter Analyse ein Verdacht auf Art. 120 Abs. 3 FinfraG zum Gegen-
Insiderhandel oder Markt-/Kurs stand. Im Rahmen einer solchen
manipulation erhärtete, wurden an Empfehlung entschied die Offen
die FINMA und die Bundesanwalt- legungsstelle, dass keine Meldepflicht
schaft weitergeleitet. im Sinne von Art. 120 Abs. 3 FinfraG
Im Bereich Emittentenregulierung entsteht, wenn die wirtschaftlich
konnte bei Anleihen und im Derivate- b erechtigte Partei einer Drittpartei
bereich eine rege Emissionstätigkeit bei der Ausübung von Stimmrechten
verzeichnet werden. Mit Rapid zwar gewisse Befugnisse einräumt,
Nutrition PLC , Galenica Santé AG , jedoch über die konkrete Ausübung
Idorsia Ltd, Zur Rose Group AG , der Stimmrechte letztlich selber
L andis + Gyr AG sowie Poenina entscheidet. Ausserdem sind auf der
Holding AG fanden im Berichtsjahr Website von Exchange Regulation
sechs Börsengänge statt. Praxis- und Sanktionsentscheide, Mehr dazu im Segment-
Auf der Website von SIX Kommentare und Erläuterungen, bericht von SIX Swiss Exchange
auf Seite 12 f.
E xchange Regulation (six-exchange- Medienmitteilungen und Dekotie-
regulation.com) finden sich rungsentscheide zu finden.
weitergehende Informationen und Im Februar 2017 hat der Ver
Dokumente, wie beispielsweise waltungsrat von SIX Group Sabir
Mitteilungen der Offenlegungsstelle, Sheikh per 1. April 2017 zum neuen
Meldungen betreffend bedeutender Mitglied der Geschäftsleitung
Aktionäre und Management-Trans und Leiter L isting & Enforcement
aktionen. Im Verlauf des Jahres von SIX E xchange Regulation
2017 hatte die Offenlegungsstelle gewählt. Die FINMA hat die Wahl
insgesamt zehn Gesuche um genehmigt.
Entwicklung der Kotierungsgesuche 2014 – 2017
Anzahl Kotierungsgesuche 2014 2015 2016 2017
Anzahl Gesuche Beteiligungsrechte (Aktien und kollektive Kapitalanlagen) 129 194 180 233
Anzahl Neukotierung Aktien (IPO s und Listings) 7 4 5 6
Anzahl Neukotierung kollektive Kapitalanlagen 140 180 210 145
Anzahl Neukotierung ETP – 9 – –
Anzahl Derivate (prov. Zulassung zum Handel) 39 293 42 697 35 615 35 885
Anzahl Anleihen (prov. Zulassung zum Handel) 360 306 283 33116 SIX Geschäftsbericht 2017
SIX Securities Services beweist sich einmal
mehr als starke Partnerin in unsicheren Zeiten
Mit den wachsenden Herausforderungen für den Schweizer Finanzplatz nehmen
auch die Ansprüche an eine stabile und gleichermassen agile Infrastruktur
weiter zu. In diesem Zusammenhang erwies sich SIX Securities Services auch
2017 als zuverlässige Partnerin für Banken und ihre Kunden: Neben verschiedenen
Infrastrukturinitiativen lancierte sie drei neue Services und ist damit jeweils die
erste auf dem Markt.
S
IX Securities Services setzte das einzige von der FINMA b ewilligte
ihre starke operative Leistung Schweizer Transaktionsregister in
der letzten Jahre fort: Unter Betrieb genommen. Sie entspricht
Ausklammerung eines Liegenschafts- damit dem Finanzmarktinfrastruk tur
verkaufs im Jahr 2016 lag der Be- gesetz (FinfraG), das Gegenparteien
triebsertrag 2017 deutlich über dem wie Banken, Effektenhändler oder
Vorjahr. Die weltweite wirtschaft- Vermögensver walter sowie Unter
liche Erholung sorgte für ein verbes- nehmen mit eingetragenem Sitz
sertes Marktumfeld, was das positive in der Schweiz dazu verpflichtet,
Ergebnis ebenso begünstigte wie ihre Derivattransaktionen zu melden.
die gleichbleibend tiefen Kapital- Trotz in Europa vorhandener Alter
marktzinsen. Der Schweizer Aktien- nativen rapportierten per Ende Jahr
markt verzeichnete gegenüber 2016 über 90 % der bedeutenden finan
ein Plus von fast 20 %, was sich ziellen Gegenparteien in der Schweiz Mit «Advanced
p ositiv auf die Vermögensbestände an das Transaktionsregister von SIX . Settlement» hilft
im Wertpapierdepotgeschäft und Die im Jahr 2016 angekündigten
indirekt auch auf die Anzahl der Advanced Services hat SIX Securities SIX der Bank
Wertschriftenabwicklungen auswirkte. Services im Laufe des Berichts- Vontobel, opera-
Die n egative Abweichung beim EBIT jahres erfolgreich lanciert. So hat sie tionelle Risiken
im Vergleich zum Vorjahr ist zum mit «Advanced Settlement» für die
grössten Teil auf den Effekt des Bank Vontobel erfolgreich die Ab- und Komplexität
e rwähnten Liegenschaftsverkauf wicklung von Wertschriften direkt ab in der Abwicklung
2016 zurückzuführen. SIX Securities dem Handelssystem übernommen. von Wertschriften
Services nutzte ihre operative Stärke Mit der neuen Komplettdienstleistung
und investierte 2017 intensiv in «Advanced Tax Services – Reclaim» zu reduzieren.
neue Applikationen und Services. schuf sie eine Lösung für Schweizer
Banken und Anleger, um die komple-
Neue Infrastrukturservices xen und länderspezifischen Prozesse
b ereiten Banken den Weg in bei der Rückforderung von Quellen
die Zukunft steuern zu bewältigen.
Der Schweizer Bankensektor sah
sich auch 2017 mit regulatorischen Harmonisierung im Schweizer
Veränderungen und neuen Standards Zahlungsverkehr
konfrontiert. Damit alle Anspruchs- Ende November 2017 erreichte
gruppen die verschiedenen Richt SIX Interbank Clearing einen wesent-
linien so einfach wie möglich adap lichen Meilenstein im strukturellen
tieren können, stellte SIX Securities Wandel des Schweizer Zahlungs
Services die entsprechende Infra- verkehrs: Praktisch alle Schweizer
struktur zur Verfügung. So hat SIX Banken waren an die neue, ISO-
Securities Services im Oktober 2017 20022-kompatible Finanzmarktinfra-Securities Services 17
struktur angeschlossen. Damit sind Von der Schweiz nach Europa
sie jetzt bereit für die Umstellung Im Februar 2017 erweiterte SIX
des Zahlungsverkehrs bei ihren Securities Services ihr Clearingange- eBill: Bis zum
F irmenkunden bis Ende Juni 2018. bot und bedient nun auch die Aktien- Jahr 2027 will
ISO 20022 stellt eine wichtige märkte in Dänemark, Finnland und
technische Voraussetzung für die Schweden. Im Laufe des Berichts SIX 80 % aller
Ablösung der heute sieben exis jahres passte sie ihr Risikomodell für Rechnungen an
tierenden Varianten des Einzahlungs- Aktien den Branchenstandards an Privatpersonen
scheins dar. Bereits im April hatte und justierte ihre Inter- CCP-Risiko
SIX Interbank Clearing die QR - positionen neu. SIX Securities Ser in der Schweiz
Rechnung mit integriertem Zahlteil vices arbeitete hier eng mit anderen digital anbieten
vorgestellt, die Rechnungssteller zentralen Gegenparteien und Auf
ab Januar 2019 an ihre Kunden ver- sichtsb ehörden zusammen, um die
schicken können. Interoperabilität sicherzustellen
Vom Scannen einer QR -Rechnung und eine bessere Abstimmung der
mit dem Smartphone ist es nur ein Interessen und Risiken zwischen den
kleiner Schritt zum durchgehend Märkten zu erreichen. Zum dritten Mal in Folge
digitalisierten Zahlungsprozess mit Mit ihrer Infrastruktur gewähr z eichnete das Branchenmagazin
Global Custodian SIX Securities
eBill by SIX . eBill ist eine verbesserte leistet SIX internationalen Akteuren
Services als beste International
Lösung für elektronische Zahlungen Zugang zur Schweiz, und bietet Central Securities Depository
via E-Banking und macht Letztere umgekehrt Schweizer Teilnehmern ( ICSD ) aus. In der jährlichen
noch direkter, schneller und trans Zugang zu diversen ausländischen Umfrage «Agent Banks in Major
parenter: Banken profitieren von einer Finanzmärkten. Markets» erreichte sie in allen
K ategorien die höchste Punkt-
effizienteren Abwicklung; Unter
zahl. Auch in der Schweiz wurde
nehmen verbessern das Eintreiben SIX Securities Services zur
von Rechnungen und beschleunigen besten Anbieterin im Verwahrungs
die Digitalisierung im Betrieb; Kon geschäft gewählt. Sie ist damit
sumenten geniessen einen besseren unangefochtene Marktführerin
mit Bestergebnissen in 80 % der
Komfort und Überblick. Als erste
Umfragekategorien.
Bank wird Credit Suisse die neue
eBill-Plattform 2018 nutzen.
Kennzahlen Geschäftsbereich Depot Volumen und Settlement Transaktionen
Securities Services stiegen 2017 konstant an
Veränder ung in Mio. CHF in Mio. CHF
2017 2016 in %
3 500 000 50
3 315 113
Betriebsertrag (in Mio. CHF ) 375,4 377,4 – 0,5 3 203 418 3 135 874 3 070 889
3 000 000
Betriebsergebnis (in Mio. CHF ) 39,9 64,9 –38,4
40
EBIT (in Mio. CHF ) 40,3 70,6 – 42,8 2 500 000 40,8
37,6 38,1
Personalbestand per 31.12. 30
500,0 509,8 –1,9 2 000 000
(Vollzeitäquivalente)
27,9
Anzahl Transaktionen 1 500 000
38 077 37 561 1,4 20
Settlement (in 1 000)
Depotvolumen (in Mio. CHF ) 1 3 315 113 3 070 889 8,0 1 000 000
Anzahl Transaktionen 10
324 207 423 935 –23,5 500 000
Clearing (in 1 000) 1
Anzahl Transaktionen 0 0
589,0 511,7 15,1
Zahlungsverkehr (in Mio.) 2014 2015 2016 2017
1 D ie Vorjahreszahlen wurden zu Vergleichszwecken angepasst, n Depotvolumen
da ab 2017 neu der Jahresdurchschnitt gezeigt wird. n Anzahl Transaktionen Settlement18 SIX Geschäftsbericht 2017
SIX Financial Information macht
Banken bereit für neue Regularien
Mit der Fokussierung auf Referenz- und Corporate-Actions-Daten hat sich
SIX Financial Information als eine führende globale Anbieterin von Finanzdaten
etabliert. Mit Value Added Services entlastet sie Finanzmarktakteure bei
der Umsetzung komplexer regulatorischer Anforderungen. Dank frühzeitiger
Investitionen kann SIX ihre Präsenz in diesem wichtigen, dynamischen
Marktsegment weiter ausbauen.
S
IX Financial Information eine hohe Nachfrage. Gleiches galt
hat sich im globalen Geschäft für Datenservices, die sanktionierte
mit Referenz- und Corporate- Titel e
ffizient kenntlich machen
Actions-Daten eine stabile Markt und so den Banken eine lückenlose Die Datenservices
position erarbeitet; SIX wird diese im Einhaltung globaler Sanktionen von SIX wurden
Rahmen ihrer strategischen Neuaus- ermöglichen. Das verstärkte Interesse
richtung weiter stärken. Der Ge- an diesen Steuer- und Risikodaten 2017 mehrfach
schäftsbereich hat seine Profitabilität minderte 2017 den leichten Umsatz- ausgezeichnet.
in den vergangenen Jahren kontinu- rückgang, der sich unter anderem
ierlich gesteigert: Im Betriebsergebnis aus dem verzögerten Start wichtiger
2017 schlagen sich Kosteneinspa Finanzmarktregulierungen ergab:
rungen durch die Restrukturierung So kommen MiFID II und die MiFID II stellt eine der
und Zentralisierung in Frankreich PRIIP s-Verordnung erst 2018 und da- u mfassendsten und wichtigsten
F inanzmarktreformen des Euro
und Skandinavien sowie durch den mit ein Jahr später als ursprünglich
päischen Wirtschaftsraums
Übergang zu einem globalen Betriebs geplant, zur Anwendung. SIX rechnet dar und wird die Anforderungen
modell nieder. Positive Bewertungs im Geschäftsjahr 2018 mit weiteren an die D
aten- und Technologie
effekte auf Aktiven waren ein zusätz Verkaufserfolgen im Bereich infrastruktur von Finanzunter
licher Treiber für den 2017 deutlich regulatorischer Dienstleistungen. nehmen weiter erhöhen. Banken
hatten 2017 in SIX einen zuver
über dem Vorjahr liegenden EBIT.
lässigen Ansprechpartner, der sie
Neue Datenservices bei den aufwändigen Vorbereit un
Nachfrage nach regulatorischen 2017 hat SIX Financial Information gen für die neuen B estimmungen
Dienstleistungen steigt ihre Infrastruktur im Datengeschäft unterstützte.
Mit Dienstleistungen, die sich auf weiter ausgebaut und rechtzeitig
ihre hochwertigen Referenz- und Cor zum Start wichtiger Regulierungen
porate-Actions-Daten stützen, kann eine Reihe neuer Produkte und
SIX Banken in den Bereichen Steuern, Dienstleistungen für ihre Kunden
Regulierung, Compliance und Risiko- fertiggestellt. Dazu zählen etwa
management einen entscheidenden Steuerreporting-Dienstleistungen
Mehrwert bieten: Sie kann sie bei für den Automatischen Informations-
der Erfüllung komplexer Vorschriften austausch ( AIA ) gemäss Common SIX war Mitglied der Arbeits
entlasten. Der B edarf an neuen Reporting Standard sowie für die gruppe, welche den für die Schweiz
geltenden Standard für den Auto
technischen Komponenten (Regtech) b elgische Börsensteuer.
matischen Informationsaustausch
und detaillierten steuerlichen oder Neu ist auch der «Premium festgelegt hat. Die Richtlinie nimmt
regulatorischen Informationen wird Fund Data»-Service, mit dem SIX explizit Bezug auf SIX als aner
weiter zunehmen. SIX Financial die A ktualität und Vollständigkeit kannte Anbieterin von Finanzinfor
Information richtet ihr Geschäfts von Fondsdaten sicherstellt und sie mationen gemäss CRS .
modell entsprechend darauf aus. um steuerliche und regulatorische
So verzeichnete etwa ihr Service zur A ngaben ergänzt. Dies ermöglicht
Compliance mit S ection 871(m) des Vermögensverwaltern nicht nur,
US -Bundessteuergesetzes 2017 internationale Vorschriften zumFinancial Information 19
nlegerschutz einzuhalten; sie
A So hat SIX Financial Information
können damit auch bestmögliche im Berichtsjahr den «Regulatory Hub»
A nlageentscheide hinsichtlich lanciert. Diese einzigartige, branchen
Steuerbelastung, Risikobereitschaft, weite Plattform vernetzt Emittenten SIX will markt-
Diversifizierung, Produktkosten und Verkäufer von Finanzprodukten, führend für Kom-
und Mindestanlagebetrag für ihre damit sie Daten und Dokumente
Kunden ausarbeiten. für verschiedene bestehende und plett-Lösungen
Für ihre Datenservices wurde zukünftige Regulierungen effizient zur Bewältigung
SIX Financial Information 2017 erneut bidirektional austauschen können. neuer Regulie-
mehrfach ausgezeichnet. So erhielt Banken können damit alle für ihre
sie unter anderem auf den Inside Compliance benötigten Daten gebün- rungen werden
Reference and Market Data Awards delt über einen einzigen Kanal von und eine einzige
den prestigeträchtigen Titel «Best SIX beziehen. Quelle für eine
Overall Data Provider». 2018 wird SIX ausserdem
das A ngebot «SIX Flex» einführen. grosse Bandbreite
Innovative Infrastrukturen Mit dieser innovativen Methode von Regulierun-
senken B etriebskosten der Banken der Datenextraktion können die gen bieten.
SIX Financial Information ist be- Kunden Elemente aus der riesigen
strebt, dazu beizutragen, die Betriebs- Datenbank (über 20 Mio. Instrumente)
kosten ihrer Kunden zu senken. Zum von SIX entsprechend ihren Bedürf-
einen, indem sie umfassende Daten- nissen auswählen und selbständig
dienstleistungen anbietet, zum an darauf z ugreifen. Dank einer inter
deren, indem sie die Datenverarbeitung netbasierten Schnittstelle erspart
optimiert und die Automatisierung SIX ihren Kunden hohe Integrations
erhöht. Beides sorgt bei den Banken kosten und ermöglicht es ihnen,
für erhebliche Entlastung und ermög- genau jene D aten zu bestellen und
licht es ihnen, sich auf ihr Kernge- zu bezahlen, die sie tatsächlich
schäft zu fokussieren. Die Entwicklung benötigen. Mit d iesem neuen Produkt
innovativer Infrastrukturen, die den treibt SIX Financial Information
Bedürfnissen der Branche in dieser auch die internationale Harmoni
Hinsicht entgegenkommen, war 2017 sierung und Straffung der Produkt
ein wichtiger Innovationstreiber. palette voran.
Kennzahlen Geschäftsbereich Financial Verlässliche Daten für Compliance
Information
Veränder ung
2017 2016 in % IRS
Mi FID II
871(m)
Betriebsertrag (in Mio. CHF ) 400,1 402,6 – 0,6
Betriebsergebnis (in Mio. CHF ) 57,6 25,7 123,9
EBIT (in Mio. CHF ) 64,8 26,7 142,9
Personalbestand per 31.12. Reference
769,7 890,8 –13,6 Data &
(Vollzeitäquivalente) PRIIP FATCA
C orporate
Anzahl Finanzinstrumente Actions
27,3 23,7 15,4
(in Mio.)
Anzahl Kurstelegramme
1 884,6 1 886,3 – 0,1
pro Jahr (in Mrd.)
Solvency II Sanctions CRS20 SIX Geschäftsbericht 2017
SIX Payment Services stellt die
Weichen für die Zukunft
Der bargeldlose Zahlungsverkehr ist ein globaler, hart umkämpfter Wachstums
markt. SIX hat über die letzten Jahre eine starke Position erlangt und europa
weit expandiert. 2017 stellt sie die Weichen für den nächsten Schritt: Sie wird
ihr Kartengeschäft aus der Kernorganisation herauslösen und es mit einem
strategischen Partner zu einem führenden europäischen Anbieter ausbauen.
D
er Betriebsertrag von SIX des Berichtsjahres ihre Position in
ayment Services entwickelte
P der DACH -Region (Deutschland,
sich im Berichtsjahr sehr Österreich, Schweiz) weiter gestärkt:
erfreulich: Dank höherer Trans In Deutschland erwarb sie von
aktionsvolumen stieg er um 12,3 % der VÖB - ZVD Processing GmbH den
auf CHF 993,9 Mio. Im Acquiring Frankfurter Girocard-Netzbetrieb SIX wird mittels
(Händlergeschäft) legte der Umsatz und komplettierte mit dieser Akqui einer starken
gar um 17,6 % zu. sition ihre Angebotspalette für den
Der Druck auf die Margen und deutschen Markt. SIX kann damit strategischen
die Marktanteile im bargeldlosen in Deutschland Transaktionen mit Partnerschaft
Z ahlungsverkehr bleibt jedoch unver allen gängigen Zahlkarten abwickeln. einen führenden
mindert hoch; in diesem Kontext Dazu gehören auch die Zahlungen
wird sich auch die Konsolidierung mit der dort am häufigsten eingesetz europäischen
international weiter fortsetzen. ten Girocard. Anbieter im
Der Zahlungsverkehr ist ein Skalen Des Weiteren übernahm SIX Kartengeschäft
geschäft: Schnelles Wachstum sowie im August 2017 das Acquiring- und
die S tandardisierung der Infrastruk- Terminalgeschäft der Aduno Gruppe schaffen.
tur sind unabdingbar, um als Anbieter und stärkte damit ihre Position im
profitabel zu bleiben und sich im Schweizer Heimmarkt. Mit dem
hart umkämpften Markt gegenüber Zusammenschluss erzielt SIX signi
mächtigen Konkurrenten und fikante Skaleneffekte in der Karten
neuen Technologien durchzusetzen. akzeptanz und -verarbeitung. Im Rah
Im Novemb er 2017 kündigte SIX men der Integration der Aduno SA Per Ende November 2017 ist
deshalb im Zuge ihrer strategischen wird SIX die Niederlassungen in Jürg Weber von seinem Amt als
Division CEO Payment Services
Weiterentwicklung an, das Acquiring Bedano (Kanton Tessin) und Zürich
z urückgetreten. Unter seiner
(die Zahlungsabwicklung am Point Oerlikon schliessen und schweizweit L eitung hat der Geschäftsbereich
of Sale und im E-Commerce) sowie bis zu 74 Stellen abbauen. Für die sich deutlich weiterentwickelt
die internationale Debit- und Kredit b etroffenen Mitarbeitenden wurde und beispielsweise das Angebot
kartenverarbeitung gemeinsam mit ein Sozialplan ausgehandelt. Ein Teil in den Bereichen E-Commerce
und Omni-Channel ausgeweitet.
einem starken strategischen Partner der Stellen kann durch natürliche
Marc Schluep, bisher Head
weiterentwickeln zu wollen. Ziel Fluktuation oder einen SIX internen O rganizational Development von
ist es, die Voraussetzungen für wei Wechsel kompensiert werden. SIX P ayment Services, hat die
teres Wachstum zu schaffen und G eschäftsführung von Jürg Weber
hohe Investitionen in technologische Schlanke Organisation und übernommen.
Entwicklungen zu ermöglichen. fortgesetzte Kostendisziplin
Um sich vollständig auf den Ausbau
Zukäufe im Jahr 2017 stärken und die Weiterentwicklung ihrer
die Marktposition B2B -Dienstleistungen zu fokussieren
Durch strategische Zukäufe in und Konflikte mit bestehenden und
Deutschland und in der Schweiz neuen Kunden zu vermeiden, trennte
hat SIX Payment Services im Lauf sich SIX 2017 von ihrem einzigenPayment Services 21
B2C -Geschäftsfeld, der Heraus- verzeichnete per Ende Dezember
gabe von Kredit- und Prepaid-Karten 2017 insgesamt 627 000 registrierte
in Ö sterreich. Das so genannte Benutzer, hat aber die Gewinnschwel SIX investiert in
C ommercial Issuing sowie den le noch nicht e rreicht. Entsprechend Innovationen und
dazugehörigen Issuing Support für wurden Wertberichtigungen auf
österreichische Banken übernahm den aktivierten Investitionen vorge neue Services –
die easybank. nommen. und damit in
Ihr Dienstleistungszentrum am Als zentrale Technologiepartnerin eine erfolgreiche
Standort Warschau baute SIX im ihrer Aktionäre, der Banken, wird
Berichtsjahr weiter aus. Dort w erden SIX die Entwicklung moderner Zukunft.
standardisierte Backoffice-Prozesse Z ahlungsverkehrsservices weiter aktiv
zentralisiert und so operative Kosten vorantreiben. Damit der Schweizer
gesenkt. Per Ende D ezember be Finanzplatz im sich schnell entwi
schäftigte SIX in W
arschau rund ckelnden Umfeld für Zahlungsdienst
90 Mitarbeitende. Sie übernehmen leistungen relevant bleibt, muss SIX
Dienstleistungen wie etwa das vorausschauend agieren und auch
Aufschalten von Neukunden oder in Innovationen investieren, die sich
den Kundensupport, den Rechnungs erst auf lange Sicht auszahlen.
stellungsprozess oder die Bestellung Ein Projektteam beschäftigte
von Bezahlterminals. sich intensiv mit der Anfang 2018
in Kraft getretenen europäischen
Investitionen in Weiterentwicklung Z ahlungsdiensterichtlinie PSD2 PSD 2 verpflichtet in der
und innovative Services (Payment Services Directive 2) und EU tätige Banken, Drittanbietern
unentgeltlich Zugang zu den
Zusätzliche Aufwände generierte analysierte gemeinsam mit Schweizer
K ontoinformationen ihrer Kunden
im Berichtsjahr die Beteiligung von Banken die sich daraus ergebenden zu gewähren, sofern diese damit
SIX an der Twint AG . Diese Anlauf Chancen und Risiken. SIX wird die einverstanden sind. Das schafft
kosten sind neben den mit den Innovationszusammenarbeit mit neue mögliche Rollen und Ge-
A kquisitionen verbundenen Kosten den Banken intensivieren, um neue schäftsmodelle im Zahlungsverkehr
und wird den Wettbewerb weiter
einer der Haupttreiber für die trotz Dienstleistungen zu entwickeln,
verschärfen.
Umsatzwachstum negative EBIT-Ent auf deren Basis die Banken die
wicklung von SIX Payment Services Schnittstelle zu ihrer Kundenbasis
2017. Die mobile Bezahl-App Twint optimieren und langfristig behalten
startete im April 2017 erfolgreich und können.
Kennzahlen Geschäftsbereich Payment Services Kontinuierlich steigende Umsätze im Acquiring
Veränder ung in CHF Mio.
2017 2016 in %
100
Betriebsertrag (in Mio. CHF ) 993,8 885,0 12,3 88 658,4
Betriebsergebnis (in Mio. CHF ) 86,4 92,9 –7,0
80 75 407,9
EBIT (in Mio. CHF ) 57,7 91,8 –37,1 70 124,2
68 738,2
Personalbestand per 31.12.
948,6 905,4 4,8 60 56 174,7
(Vollzeitäquivalente)
Umsatz Acquiring
88 658,4 75 407,9 17,6 40
(in Mio. CHF )
Anzahl verarbeitete Transak
3 997,9 3 661,2 9,2
tionen Kartengeschäft (in Mio.) 20
Anzahl Zahlkarten (in Mio.) 24,6 27,2 –9,6
0
2013 2014 2015 2016 2017Sie können auch lesen
